欣龙控股（集团）股份有限公司
                2021 年度监事会工作报告


    2021 年度，欣龙控股（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）
监事会按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》、《深圳证券交易所上

市公司规范运作指引》等有关规定和要求, 对公司经营活动、财务状
况、重大决策、董事会会议过程、股东大会召开程序以及董事、高级
管理人员履职情况等方面实施了有效监督,对公司的重大经营活动、
公司利润分配方案等提出合理化建议，切实维护了公司股东权益、公
司利益和员工的合法权益，为企业的规范运作和发展起到了积极作
用。现将监事会 2021 年度的主要工作情况汇报如下：
    一、监事会会议情况：
    2021 年度内，监事会共召开会议 5 次，会议情况如下：
    1、2021 年 4 月 23 日召开了第七届监事会第十五次会议，会议
以现场表决方式审议通过了以下决议：
    （1）审议通过了《公司 2020 年度监事会工作报告》
    （2）审议通过了《公司 2020 年度总裁工作报告》
    （3）审议通过了《公司 2020 年度报告正文及摘要》
    （4）审议通过了《公司 2020 年度财务决算报告》
    （5）审议通过了《公司 2020 年度利润分配预案》
    （6）审议通过了《公司 2020 年内部控制自我评价报告》
    2、2021 年 4 月 23 日召开了第七届监事会第十六次会议，会议
以现场表决方式审议通过了《公司 2021 年第一季度报告》；

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    3、2021 年 4 月 30 日召开了第七届监事会第十七次会议，会议
以通讯表决的方式审议通过了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三
分之一的议案》；
    4、2021 年 8 月 25 日召开了第七届监事会第十八次会议，会议
以通讯表决的方式审议通过了《公司 2021 年半年度报告全文及摘
要》；

    5、2021 年 10 月 21 日召开了第七届监事会第十九次会议，会议
以通讯表决的方式审议通过了《公司 2021 年第三季度报告》。


    二、监事履职情况
    报告期内，监事会召开的 5 次会议均按照《公司章程》规定召
开，并由全体监事亲自参与会议。此外，监事积极列席董事会会议
（现场会议）和公司股东大会，对监督事项无异议。


     三、2021 年重点工作情况
    公司监事会作为监督机构，从切实维护公司利益和投资者权益出
发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、财务状况、公司未
弥补亏损及执行现金分红政策情况、关联交易、对外担保及关联方资
金占用情况、内部控制、并购基金风险处理进展情况、内幕信息管理
等方面进行全面监督，监事会在总结 2021 年度的工作情况后，对报
告期内公司有关情况发表如下意见：
    1、公司依法运作情况
    公司监事会成员列席了报告期内公司董事会和股东大会，对公司
董事会召开程序和决议事项、董事会提交股东大会审议的各项报告和

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议案内容无异议。监事会对公司股东大会的决议执行情况进行了监
督，认为股东大会和董事会决议均能得到履行，没有发生损害公司利
益和股东合法权益的情形。
    同时，监事会对公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性
进行了监督，未发现公司董事、高级管理人员有违反法律法规和深交
所相关规定或者公司章程的情况。

    2、检查公司财务状况
    公司监事会通过与公司财务负责人沟通、审查公司定期报告、审
阅会计师事务所审计报告等方式，对公司 2021 年度的财务状况、财
务管理和经营成果等进行了认真细致的监督和检查。2021 年度，公
司财务报告及财务报表真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和
经营成果。
    3、公司未弥补亏损及执行现金分红政策情况
    报告期内，监事会审议了《关于未弥补亏损达到实收股本总额三

分之一的议案》，对公司未弥补亏损的具体金额及产生的原因进行了

充分了解，并督促公司积极采取措施，继续弥补亏损。

    监事会对董事会执行现金分红政策是否履行相应决策程序和信

息披露等情况进行了监督。由于公司未分配利润为负值，公司 2020

年度不实施现金或股利分配，亦不进行资本公积转增股本。该事项经

董事会审议后又提交股东大会审议通过，并及时予以披露。

    4、关联交易情况
    报告期内，公司二级子公司海南库仑换电网络科技有限公司与库
仑能网科技发展有限公司发生日常关联交易累计金额 5,438,063.05


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元。该关联交易事项系公司日常经营往来，交易价格以市场价格为基
础，体现了公平交易、协商一致的原则。该日常关联交易预计事项经
董事会审议并予以公开披露。
    5、对外担保及关联方资金占用情况
    报告期内，公司对外担保均为对子公司的担保，履行了必要的审
议程序和信息披露要求，不存在违规担保的情形。

    报告期内，公司没有关联方资金占用的情况。
    6、内部控制情况
    报告期内，监事会审阅了《公司 2020 年内部控制自我评价报告》，
认为：公司已根据自身的实际情况和相关规定的要求，逐步建立和完
善法人治理结构和内部控制体系，基本符合公司现阶段经营管理的发
展需求，为公司各项业务的运行及经营风险的控制提供了保障措施。
《公司 2020 年内部控制的自我评价报告》真实、客观地反映了公司
内控体系的建设及运行情况，对公司内部控制进行了比较全面的总
结，反映了公司重点控制活动的内部控制情况。监事会对公司内部控
制自我评价报告无异议。
    7、并购基金风险处理进展情况

    公司 2016 年参与投资设立的深圳前海红棉基金健康产业投资中

心（有限合伙）（以下简称“基金”）因投资项目面临损失风险，虽基

金管理人及时采取法律手段维护基金权益，但公司评估认为所投资金

仍然存在较大的回收风险，并进行了相应的减值准备计提。监事会对

该风险事项处理进展予以极大的关注，并根据该事项的进展督促公司

积极采取相应法律措施，尽最大努力地回收投资资金，维护公司合法


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权益。

    8、公司内幕信息管理情况
    公司在 2021 年度的重大经营活动中，未发现有内幕交易的情形，
也未有损害少数股东权益或造成公司资产流失的情况发生。


    四、监事会 2022 年度的主要工作目标
    提高上市公司质量是公司发展的内在要求，监事会要在提高公司

质量的过程中积极发挥作用。
    2022 年初，证监会及深交所出台了一系列的规则及指引等，监
事会成员会积极加强学习，不断提高自身的业务水平以及履职能力，
在今后的工作中，更好地履行监督职责。
    监事会在 2022 年度，将继续严格按照继续严格按照《公司法》
《证券法》等法律法规和《公司章程》《监事会议事规则》等相关制
度，本着对全体股东负责的态度，认真地履行监事会职能。依法对董
事会及高级管理人员进行监督，督促公司进一步完善法人治理架构，
列席公司董事会和股东大会，对公司生产经营情况和财务情况进行监
督检查，防范经营风险，维护公司及股东的合法权益，促进公司持续、
稳健发展。


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                                         2022 年 4 月 27 日




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