股票简称:东方热电 股票代码:000958
石家庄东方热电股份有限公司2006年年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
王凯宏 因事请假
肖云汉 因事请假 刘国忠
1.4河北华安会计师事务所有限公司为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
1.5公司负责人王凯宏、主管会计工作负责人谷树才及会计机构负责人郝兰英等声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 东方热电
股票代码 000958
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 河北省石家庄市建华南大街161号
注册地址的邮政编码 050031
办公地址 河北省石家庄市建华南大街161号
办公地址的邮政编码 050031
公司国际互联网网址 www.dfrd. com
电子信箱 sjzdfrd000958@sina.com
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 胡俊芳 徐会桥
联系地址 河北省石家庄市建华南大街161号 河北省石家庄市建华南大街161号
电话 0311-85078768 0311-85053913
传真 0311-85087068 0311-85087068
电子信箱 dfrdhu0958@vip.sina.com xuhuiqiao@sohu.com
3会计数据和业务数据摘要
3.1主要会计数据
单位：（人民币）元
本年比上
2006年 2005年 追溯调整前 年增减 2004年 追溯调整前
（％）
主营业务收入 1,018,624,951.90 1,032,549,153.55 1,032,549,153.55 -1.35% 658,109,695.26 658,109,695.26
利润总额 25,235,124.99 60,800,720.03 56,268,966.65 -58.50% 18,555,390.43 17,802,109.18
净利润 8,809,866.52 14,124,634.29 9,592,880.91 -37.63% 18,642,110.61 17,888,829.36
扣除非经常性损
2,830,926.66 22,035,770.16 9,584,731.25 -87.15% 12,679,966.42 4,539,628.63
益的净利润
经营活动产生的
223,736,662.26 225,139,875.00 225,152,366.06 -0.62% -229,264,575.00 -229,238,054.90
现金流量净额
本年末比
2006年末 2005年末 上年末增 2004年末
减（％）
总资产 3,118,326,172.21 3,409,460,837.92 3,404,416,732.30 -8.54% 2,898,762,423.03 2,898,009,141.78
股东权益（不含少
1,117,008,316.41 1,254,278,987.79 1,248,993,953.16 -10.94% 1,257,332,540.05 1,256,579,258.80
数股东权益）
3.2主要财务指标
单位：（人民币）元
2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.0294 0.0411 -28.47% 0.0542
每股收益（注） 0.0294 - - -
净资产收益率 0.79% 1.13% -0.34% 1.48%
扣除非经常性损益的净利润为
0.25% 1.76% -1.51% 1.01%
基础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量
0.747 0.655 14.05% -0.667
净额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％） 2004年末
每股净资产 3.73 3.649 2.22% 3.658
调整后的每股净资产 3.625 3.616 0.25% 3.615
注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√适用□不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
处置长期股权投资、固定资产、在建工程、 无形资产、其他长
-258,473.82
期资产产生的损益
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 4,901,726.78
扣除公司日常根据企业会计制度规定计提的资产减值准备后的其
285,686.90
他各项营业外收入、支出
以前年度已经计提各项减值准备的转回 1,050,000.00
所得税影响 0.00
合计 5,978,939.86
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、有限售条件
202,500,000 58.91% 0 0 0 -97,905,500 -97,905,500 104,594,500 34.92%
股份
1、国家持股
2、国有法人持
200,025,000 58.19% 0 0 0 -97,706,739 -97,706,739 102,318,261 34.16%
股
3、其他内资持
2,475,000 0.72% 0 0 0 -198,761 -198,761 2,276,239 0.76%
股
其中：境内法
人持股
境内自然
2,475,000 0.72% 0 0 0 -198,761 -198,761 2,276,239 0.76%
人持股
4、外资持股
其中：境外法
人持股
境外自然
人持股
二、无限售条件
141,225,000 41.09% 0 0 0 53,665,500 53,665,500 194,890,500 65.08%
股份
1、人民币普通
141,225,000 41.09% 0 0 0 53,665,500 53,665,500 194,890,500 65.08%
股
2、境内上市的
外资股
3、境外上市的
外资股
4、其他
三、股份总数 343,725,000 100.00% 0 0 0 -44,240,000 -44,240,000 299,485,000 100.00%
有限售条件股份可上市交易时间
单位：股
限售期满新增可上市 有限售条件股份数量 无限售条件股份数量
时间 说明
交易股份数量 余额 余额
法人股东持股在12个月后获得流通
2007-06-09 2,276,239 102,318,261 197,166,739
权
控股股东持有的公司股份总数的
2009-06-09 14,974,250 87,344,011 212,140,989
5%在36个月后获得流通权
2010-06-09 29,948,500 57,395,511 242,089,489 控股股东持有的公司股份总数的
10%在48个月后获得流通权
2011-06-09 57,395,511 0 299,485,000 控股股东的所有持股均获得流通权
前10名有限售条件股东持股数量及限售条件
单位：股
持有的有限售条件股份数 可上市交易时 新增可上市交易股份
序号 有限售条件股东名称 限售条件
量 间 数量
2009-06-09 14,974,250
石家庄东方热电集团 获得流通权之日起36个月不
1 102,318,261 2010-06-09 29,948,500
有限公司 上市交易
2011-06-09 57,395,511
上海宽博实业有限公 法人股东持股在12个月后获
2 1,725,000 2007-06-09 1,725,000
司 得流通权
石家庄乐仁堂医药股 法人股东持股在12个月后获
3 551,239 2007-06-09 551,239
份有限公司 得流通权
4.2前10名股东、前10名无限售条件股东持股表
单位：股
股东总数 32,003
前10名股东持股情况
持有有限售条件股份 质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数
数量 量
石家庄东方热电集团有限公
国有股东 34.16% 102,318,261 102,318,261 97,200,000
司
上海宽博实业有限公司 其他 0.58% 1,725,000 1,725,000 1,725,000
上海中勇投资有限公司 其他 0.54% 1,617,360
杨一民 其他 0.48% 1,438,585
郭刚 其他 0.30% 900,000
周宏 其他 0.25% 758,000
刘柱彬 其他 0.24% 714,443
陆爱华 其他 0.23% 700,000
高光娜 其他 0.22% 657,563
朱占魁 其他 0.21% 630,428
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海中勇投资有限公司 1,617,360 人民币普通股
杨一民 1,438,585 人民币普通股
郭刚 900,000 人民币普通股
周宏 758,000 人民币普通股
刘柱彬 714,443 人民币普通股
陆爱华 700,000 人民币普通股
高光娜 657,563 人民币普通股
朱占魁 630,428 人民币普通股
佛山市顺德区网盈电脑科技有限公司 615,250 人民币普通股
蒋裕富 600,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行 1）石家庄东方热电集团有限公司持股102,318,261股，其中1720万股被司法冻结，8000万股被
动的说明 质押冻结。（2）上海宽博实业有限公司所持股172.5万股被质押冻结，其股东与本公司控股股东
存在关联关系。（3）除上述2家股东外均为公司流通股股东。本公司未知其所持股份的关联、
质押、冻结情况。
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
公司控股股东是石家庄东方热电集团有限公司（以下简称集团公司），现法定代表人为王凯宏先生，公司成立于1982年，1998年6月改制为国有独资的有限责任公司，主要业务和产品为热力、电力的生产和销售，工程设计施工、设备制作等，注册资本为人民币32000万元。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内
是否在股
从公司领
年初持股 年末持股 东单位或
姓名 职务 性别 年龄 任职起始日期 任职终止日期 变动原因 取的报酬
数 数 其他关联
总额（万
单位领取
元）
王凯宏 董事长 男 45 2005-10-11 2008-10-11 0 0 17.18 否
副董事长、
李爱民 男 46 2005-10-11 2008-10-11 0 0 16.32 否
党委书记
李向东 董事、经理 男 54 2005-10-11 2008-10-11 0 0 15.47 否
董事、副经
张进江 理、党委副男 43 2005-10-11 2008-10-11 0 0 13.74 否
书记
董事、副经
张克君 男 55 2005-10-11 2008-10-11 0 0 13.74 否
理
谷树才 董事、副经 男 43 2005-10-11 2008-10-11 0 0 13.74 否
理兼总会计
师
刘国忠 独立董事 男 42 2005-10-11 2008-10-11 0 0 3.60 否
肖云汉 独立董事 男 41 2005-10-11 2008-10-11 0 0 3.60 否
庞贵永 独立董事 男 63 2006-11-14 2009-11-14 0 0 3.60 否
胡爱民 监事会主席 男 56 2005-10-11 2008-10-11 0 0 13.74 否
张青庄 监事 男 55 2005-10-11 2008-10-11 0 0 7.13 否
刘利华 监事 男 48 2005-10-11 2008-10-11 0 0 6.96 否
董建亭 副经理 男 43 2005-10-11 2008-10-11 0 0 13.74 否
梁 炜 副经理 男 40 2005-10-11 2008-10-11 0 0 13.74 否
胡俊芳 董事会秘书 男 44 2005-10-11 2008-10-11 0 0 13.74 否
合计 - - - - - 0 0 - 170.09 -
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
（一）、报告期经营情况回顾
1、2006年经营情况回顾。
公司2006年实现销售收入10.19亿元，同比下降1.35％；主营业务利润15361万元，同比下降12.45％；净利润880.99万元，同比下降37.63％。由于供热、供电量增加、供电价格上升，公司热、电收入有所增长，但由于控股子公司东方兴业在下半年将持有的北京丰中房地产公司股权转让，相应合并报表的商品房销售收入下降，使公司收入及主营业务利润、净利润均有不同幅度下降。
2006年，由于主要原材料-煤炭供应价格居高不下，给公司的生产经营带来极大压力，尽管公司上调了电力价格，同时提高供热能力，大力开发新用户，增加供热面积，但仍不足以抵消煤价上涨所带来的影响，以致公司第三季度出现亏损。面对不利形势，公司董事会及时调整战略，重点狠抓煤炭采购管理，控制煤质、合理调度，加大神华铁路煤采购量以平抑煤价，不仅保证了生产需要，还使得煤炭采购成本比正常市场情况降低约2000万元。同时，公司及各单位积极努力，共清回各类欠款约3500万元。公司还重点抓了节煤、节热、降低供热单耗、煤炭掺烧、压缩费用开支，减少临时用工等工作，通过积极努力，实现了年底扭亏。
2、占主营业务收入或主营业务利润10%以上的主营业务介绍
①热力:主要为石家庄市的工业、商业和居民生活提供蒸汽和采暖服务。2006年公司实现售热量1420.26万吉焦，比2005年增长19.8％。
②电力：主要是热电联产所生产的电量上网销售。2006年公司上网电量146267.63万千瓦时，比2005年增加15.53％。
③商品房：本公司控股子公司石家庄东方兴业投资有限公司持股50％的北京丰中公司2006年房地产业务销售收入9782万元，通过合并报表，2006年石家庄东方兴业投资有限公司产生投资收益462.16万元。
④主要供应商和客户情况_
公司对前五名供应商的采购总额为3.85亿元,占公司采购总额的63.05%。
公司对前五名客户的销售总额为5.47亿元,占公司销售总额的53.66%。
3、报告期公司资产、利润重大变化情况
（1）其他应收款期末余额较期初减少69.19％，主要是由于控股股东所欠债务已偿还完毕。
（2）存货期末余额较期初余额减少82.51％，主要是由于控股子公司东方兴业的子公司北京丰中公司已转让所致。
（3）长期股权投资期末余额较期初余额减少51.62％，主要是由于原收购的石家庄经济技术开发区煤气热电公司股权本年度纳入合并报表，不再体现对其投资。
（4）固定资产净额期末余额较期初余额增加35.29％，主要是由于:①本期在建工程完工转入320,234,925.31元;②集团公司以资抵债增加固定资产254,327,653.9元。
（5）工程物资期末余额较期初余额减少83.62％，主要是由于公司下属热电四厂260吨炉扩建工程和开发区热电公司1 130吨炉项目完工结转所致。
（6）在建工程期末余额较期初余额减少75.33％，主要是由于公司下属热电四厂和开发区热电公司投入项目完工结转固定资产所致。
（7）应付帐款期末余额较期初余额增加90.48%，主要是由于本期合并开发区热电公司以及未及时结算所致。
4、公司现金流状况分析
（1）公司经营活动产生的现金流量净额为223,736,662.26元，与去年同期的225,152,366.06相比基本持平。主要是公司销售收入保持稳定。
（2）公司投资活动产生的现金流量净额为－326,935,215.80元，比去年同期的-343,992,823.46元略有减少，主要是公司收回投资增加及固定资产规模减少所致。
（3）公司筹资活动产生的现金流量净额为-72,270,527元，比去年同期的187,678,007.07元大幅降低，主要是由于报告期借款增加所致。
5、主要控股公司及参股公司经营情况
（1）石家庄东方兴业投资有限公司：注册资本15000万元，公司所占股本比例：90%；主营业务：房地产投资、计算机及软件批发零售。2006年该公司实现主营业务收入9782万元，主营业务利润3649万元，净利润513.51万元，合并报表后产生投资收益462.16万元。
（2）邢台东方热电能源环保有限公司：注册资本550万元，公司所占股本比例：18.18%；主营业务：脱硫剂、环保材料的生产与销售。2006年实现净利润-81.5万元,年终未进行利润分配。
（3）盂县东方振兴煤业有限公司，该公司注册资本为3062万元，公司所占股本比例：19.60%。主营范围：煤炭生产、销售。2006年实现净利润260.89万元，年终投资收益225万元。
6、对公司未来发展的展望。
（1）2007年，从全国能源供需平衡看，，预计煤炭价格仍会稳中有升，这将给公司生产经营带来一定的负面影响。从热电行业现状来说，虽然国家在2005年底出台了《关于建立煤热价格联动机制的指导意见》，但在各地的具体落实上还有一些不确定因素。经过与有关部门的积极协调，公司已经于2006年下半年取消了计划外超发电价，解决了目前计划外超发电价低于上网电价的问题，有效的增加了公司的供电收入。目前，公司正在积极努力，争取在2007年上半年调整供热价格。由于热电联产行业是政府大力支持的基础产业，十一五规划也明确指出鼓励发展热电联产，东方热电作为具有相对垄断性质的热电联产企业，关系到国计民生、千家万户，是城市不可缺少的基础设施行业。根据其行业特点，尽管公司经营业绩暂时不理想，但公司资产质量依然良好，上述困难局面将是暂时的。
7、公司未来发展机遇及2007年经营计划。
（1）根据市政府制定的《石家庄城市集中供热规划》，至2010年石家庄市市区的热化率将由2003年的80%提高到90%以上，预计到2010年石家庄市将增加集中供热面积3500万平方米，年增长13%，石家庄市的供热市场仍将处于供不应求状况。同时，随着《石家庄市城市发展规划》的推进，市区工业企业开始逐步向石家庄市经济技术开发区及高新技术开发区搬迁，该区将作为石家庄市医药、纺织基地、物流中心、奶酪生产基地等特大型项目的规划建设基地，工业热负荷大，发展前景好。对此，公司已经按照发展规划在2005年收购了石家庄市经济技术开发区煤气热电公司，目前持有其82%股权，并以此为基础，筹建良村热电技改扩建项目，大力发展主业，扩大生产规模，提高产能及市场占有率，改善城市环境，减少污染及能源浪费，增加收益。该项目是省市重点建设项目，建成投产后将产生良好的经济效益和社会效益。目前可研已通过审查，环评已经通过国家环保总局批准，正在逐级核准。
（2）根据实际情况，董事会确定公司2007年经营管理方针是：以经济效益为中心，以热电主业为依托，重点攻坚供热调价工作和良村扩建项目筹建工作，全力做好挖潜降耗和安全生产工作。
重点做好八个方面工作：清欠收费、用户开发、煤炭供应、技改技措企业管理、减员增效、收缩辅业、优质服务。
8、资金需求及使用计划。
2007年公司拟投资建设以下项目：
（1）良村热电厂扩建工程。一期拟建设2台300MW双抽供热发电机组，配2台1025吨／时锅炉，项目总投资约30.96亿元，建设期26个月，2007年预计投入约4亿元。
（2）热电四厂50MW发电机组扩建工程及相关管网建设工程，项目总投资约1.5亿元。以上除部分自有资金外，主要通过银行贷款，执行国家基准利率。中国建设银行河北省分行、中国农业银行河北省分行、中国工商银行河北省分行均就良村扩建项目与公司签订了《战略合作协议》及《贷款意向书》。公司将统筹安排，科学调度资金的筹措及使用，最大程度控制成本，保证公司生产经营。
9、风险因素。
（1）煤炭供应风险：国家经济的快速发展使电力市场电量需求增长，造成煤炭供应持续偏紧，电煤价格居高不下，给公司生产经营带来成本风险。
对策：公司已制订下发了煤炭供应管理的一系列标准制度，明确了煤炭管理部门和有关人员的职责、操作程序和实施办法，从制度上解决煤源、煤量、煤质、煤价问题。同时加大神华铁路煤采购量，以平抑煤价，目前铁路煤采购量约占采购总量的40%，有效地降低了煤炭采购成本。
（2）政策风险：如果有关部门未能按照预期提高公司供热、供电价格，将直接影响到公司经济效益。
对策：目前，国家已出台《关于建立煤电价格联动机制的意见的通知》、《关于建立煤热价格联动机制的指导意见》，河北省也制定了《河北省供热价格管理办法》。公司将积极协调，努力争取有关部门的支持，落实相关政策，调整相关价格，增加收入，解决公司目前的实际困难。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
本公司已于2007年1月1日起开始执行财政部于2006年颁布的《企业会计准则》
（以下简称“新会计准则”），依据新会计准则，2007年1月1日首次执行日现行会计准则与新准则的差异情况如下：
1．所得税
本公司按照现行会计准则的规定，制定了本公司及子公司的会计政策，由于资产及负债的账面价值与计税基础之间存在差异，造成递延所得税资产和递延所得税负债，具体如下：
(1)公司根据会计政策计提的坏账准备造成的资产账面价值与计税基础之间的差异形成的递延所得税资产为5,590,939.59元，其中归属于少数股东权益的为531,313.77元。
(2)公司由于计提折旧造成的资产账面价值与计税基础之间的差异形成的递延所得税资产为432,659.07元，其中归属于少数股东权益的为5,813.79元。
(3)公司账面三年以上负债的账面价值与计税基础的差异形成的递延所得税资产为5,475,611.79元，其中归属于少数股东权益的为101,832.75元。
以上合计调增2007年1月1日股东权益11,499,210.45元，其中归属于少数股东权益的为638,960.31元。
2．其他
公司2006年12月31日按现行会计准则编制的合并报表中子公司少数股东权益为
41,229,689.38元，新会计准则下应计入股东权益，由此增加2007年1月1日股东权益 41,229,689.38元。此外，由于递延所得税资产和递延所得税负债中归属于少数股东权益638,960.31元，新会计准则下股东权益中的少数股东权益为41,868,649.69元。
上述差异事项和影响事项可能因财政部对新会计准则的进一步详解而相应调整。
6.2主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
主营业务收入 主营业务成本
主营业务利润 主营业务利润率
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 比上年增减 比上年增减
率（％） 比上年增减（％）
（％） （％）
热力、电力 92,080.25 79,609.85 13.54% 23.76% 21.47% 1.63%
商品房 9,782.24 5,595.09 42.80% -66.10% -69.20% 5.75%
主营业务分产品情况
热 42,814.27 34,143.92 20.66% 2.60% 0.02% 2.06%
电 49,265.98 45,465.93 7.84% 8.51% 6.67% 1.59%
商品房 9,782.24 5,595.09 42.80% -66.10% -69.20% 5.75%
6.3主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
石家庄 92,080.25 23.76%
北京 9,782.24 -66.10%
6.4募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
热电四厂循环水改造工程 500.0080% 0
热电一厂循环水改造工程 625.0080% 0
合计 1,125.00 - -
6.6董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
□适用√不适用
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用□不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
2007年公司资金仍比较紧张，煤炭采购成本居高不下，良村扩
未分配利润主要用于购买煤炭、补充流动资金等。
建工程项目急需资金．
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
本年初起至 所涉及所涉及
是否
出售日该出 出售产 的资产的债权
为关 定价原则说
交易对方 被出售资产 出售日 出售价格 售资产为上 生的损 产权是债务是
联交 明
市公司贡献 益 否已全否已全
易
的净利润 部过户部转移
中国爱地房地 北京丰中房地产开
市场定价原
产开发有限责 发有限公司50%股2006-9-17 1,000.00 462.16 76.12否 是 是
则
任公司 权
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
本次转让行为完成后，公司将不再产生房地产投资收益.
7.3重大担保
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
发生日期（协议签署 是否履行完 是否为关联方担保（是或
担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期
日） 毕 否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 5,000.00
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 5,000.00
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 5,000.00
担保总额占公司净资产的比例 4.48%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
0.00
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担
0.00
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计*（C+D+E） 0.00
*注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方 占同类交易金额的比 占同类交易金额的比
交易金额 交易金额
例 例
湾里庙热源厂 2,144.65 5.00% 0.00 0.00%
石家庄祥源物资供销有限公司 0.00 0.00% 768.34 0.97%
石家庄东方热电集团有限公司 0.00 0.00% 240.55 0.30%
合计 2,144.65 5.00% 1,008.89 1.27%
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额2,144.65万元
7.4.2关联债权债务往来
□适用√不适用
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
大股东及其附属企业非经营性占用上市公司
报告期清欠总 清欠时间（月
资金的余额（万元） 清欠方式 清欠金额
额（万元） 份）
2006年1月1日 2006年12月31日
以资抵债清偿 25,432.77 2006-09
30,971.00 0.00 41,362.20 以股抵债清偿 15,926.40 2006-09
现金清偿 3.03 2006-09
根据河北华安会计师事务所有限公司出具的《关于石家庄东方热电股份有限公
司控股股东及其他关联方非经营性资金占用情况的专项说明》（冀华会专字
[2006]1037号），截至2006年4月17日，集团公司及其他关联方深圳东方热电
投资有限公司占用本公司资金余额为405,710,000.00元，比2005年年末余额
309,710,000.00元新增资金占用9600万元。自实际资金占用起始日至2006年5
大股东及其附属企业非经营性占用上市公司
月31日，拟收取的资金占用费为7,912,011.87元。二者合计为413,622,011.87
资金及清欠情况的具体说明
元。
截至9月底，集团公司以其拥有的部分土地使用权、部分热力管网资产以及办
公大楼及其附属设施偿还债务254,327,653.90元；以股抵债偿还159,264,000.00
元；以现金偿还30,357.97元。清欠工作全部完成。
2006年新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
□适用√不适用
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
√适用□不适用
股东名称 承诺事项 承诺履行情况 备注
石家庄东方热电集团有限 股权分置改革方案实施之日起三十六个月后上市流
遵守承诺 无
公司 通
上海宽博实业有限公司 股权分置改革方案实施之日起十二个月后上市流通 遵守承诺 无
石家庄乐仁堂医药股份有
股权分置改革方案实施之日起十二个月后上市流通 遵守承诺 无
限公司
7.6.2报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
□适用√不适用
8监事会报告
√适用□不适用
公司监事会根据国家有关法律、法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督。监事会认为：2006年，公司各项管理工作在正规化、制度化方面取得了显著成绩，但内部控制制度还需要进一步完善。
（2）检查公司财务情况
公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了检查，认为公司2006年度财务报告能够真实地反映公司的财务状况和经营成果，河北华安会计师事务所有限公司出具的审计报告，真实的反映了公司的实际情况，是客观公正的。
（3）公司本年度无募集资金投资项目建设。
（4）公司收购、出售资产交易价格合理，没有内幕交易和损害部分股东的权益或造成公司资产流失的行为。
（5）公司关联交易公平，未损害上市公司利益，无内幕交易行为。（6）公司利润较去年相比有较大下滑，是由于原材料价格大幅上涨所致，公司监事会同意董事会的情况说明。
9财务报告
9.1审计意见
审计意见：标准无保留审计意见
9.2财务报表
9.2.1资产负债表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 62,740,708.72 58,421,092.64 236,604,726.71 191,937,678.16
短期投资
应收票据 33,436,050.86 33,436,050.86 35,832,085.31 35,832,085.31
应收股利
应收利息
应收账款 170,415,454.93 148,005,947.69 129,903,750.40 129,903,750.40
其他应收款 110,581,807.59 38,827,219.75 358,937,899.80 324,095,894.78
预付账款 26,417,296.24 23,200,542.02 31,640,620.04 31,640,620.04
应收补贴款
存货 75,466,016.53 64,615,335.06 431,476,828.88 84,612,706.07
待摊费用 29,084.63 14,204.05 181,122.90 16,485.51
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 479,086,419.50 366,520,392.07 1,224,577,034.04 798,039,220.27
长期投资：
长期股权投资 40,599,446.18 294,459,691.66 83,910,300.00 232,132,693.96
长期债权投资
长期投资合计 40,599,446.18 294,459,691.66 83,910,300.00 232,132,693.96
合并价差１ 24,157,020.92 5,926,589.30
合并价差
固定资产：
固定资产原价 3,325,785,282.97 2,934,592,886.96 2,395,500,759.77 2,394,151,382.37
减：累计折旧 811,271,019.49 684,741,822.01 536,881,212.47 536,461,117.42
固定资产净值 2,514,514,263.48 2,249,851,064.95 1,858,619,547.30 1,857,690,264.95
减：固定资产减值准备
固定资产净额 2,514,514,263.48 2,249,851,064.95 1,858,619,547.30 1,857,690,264.95
工程物资 6,405,740.59 6,405,740.59 39,115,174.06 39,115,174.06
在建工程 46,987,737.27 41,441,283.46 190,451,710.61 190,451,710.61
固定资产清理
固定资产合计 2,567,907,741.34 2,297,698,089.00 2,088,186,431.97 2,087,257,149.62
无形资产及其他资产：
无形资产 2,338,986.82 2,322,751.82 1,683,957.72 1,625,975.90
长期待摊费用 4,236,557.45 4,236,557.45 5,176,524.89 5,176,524.89
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 6,575,544.27 6,559,309.27 6,860,482.61 6,802,500.79
递延税项：
递延税款借项
资产总计 3,118,326,172.21 2,965,237,482.00 3,409,460,837.92 3,124,231,564.64
流动负债：
短期借款 652,000,000.00 562,000,000.00 563,000,000.00 563,000,000.00
应付票据 2,000,000.00 98,000,000.00 98,000,000.00
应付账款 72,768,789.39 47,984,157.49 38,202,487.65 37,391,369.64
预收账款 64,904,925.12 64,563,674.28 157,807,899.86 39,381,408.68
应付工资 4,029,848.58 4,020,587.43 5,161,421.99 5,161,421.99
应付福利费 5,119,548.10 5,191,671.42 5,982,831.24 5,268,322.78
应付股利 132,500.00 132,500.00
应交税金 24,113,171.64 23,982,551.36 31,163,090.52 15,912,502.77
其他应交款 602,862.32 590,294.63 258,357.86 405,580.11
其他应付款 17,113,931.92 103,144,227.71 31,279,678.63 88,370,677.80
预提费用 1,535,755.21 1,008,265.49 871,642.04 871,642.04
预计负债
递延收益 264,502,050.15 255,079,009.79 185,840,188.94 185,840,188.94
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 1,108,690,882.43 1,067,564,439.60 1,117,700,098.73 1,039,735,614.75
长期负债：
长期借款 501,891,896.50 501,891,896.50 615,055,141.88 556,055,141.88
应付债券
长期应付款 349,505,387.49 282,246,351.83 364,729,829.00 259,102,362.52
专项应付款 15,640,000.00 15,640,000.00
其他长期负债
长期负债合计 851,397,283.99 784,138,248.33 995,424,970.88 830,797,504.40
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 1,960,088,166.42 1,851,702,687.93 2,113,125,069.61 1,870,533,119.15
少数股东权益 41,229,689.38 42,056,780.52
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 299,485,000.00 299,485,000.00 343,725,000.00 343,725,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 299,485,000.00 299,485,000.00 343,725,000.00 343,725,000.00
资本公积 580,860,752.74 581,550,624.36 682,701,290.64 683,391,162.26
盈余公积 78,805,887.01 74,091,188.84 77,752,035.40 73,499,500.20
其中：法定公益金 38,876,017.70 36,749,750.10
未分配利润 157,856,676.66 158,407,980.87 150,100,661.75 153,082,783.03
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合
1,117,008,316.41 1,113,534,794.07 1,254,278,987.79 1,253,698,445.49
计
负债和所有者权益（或股东权
3,118,326,172.21 2,965,237,482.00 3,409,460,837.92 3,124,231,564.64
益）合计
9.2.2利润及利润分配表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 1,018,624,951.90 787,170,817.24 1,032,549,153.55 743,999,353.73
减：主营业务成本 852,049,505.32 680,628,162.60 837,033,309.95 655,384,578.02
主营业务税金及附加 12,968,855.99 6,752,958.32 20,066,199.00 4,156,731.49
二、主营业务利润（亏损以“-”
153,606,590.59 99,789,696.32 175,449,644.60 84,458,044.22
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”
6,183,255.93 6,097,750.80 6,159,030.18 6,159,030.18
号填列）
减：营业费用 7,765,778.63 2,905,241.37 18,493,565.65 3,184,819.02
管理费用 72,779,642.70 56,289,496.91 59,838,752.32 50,670,391.23
财务费用 68,444,642.81 59,382,507.88 44,146,226.28 44,052,814.44
三、营业利润（亏损以“-”号填
10,799,782.38 -12,689,799.04 59,130,130.53 -7,290,950.29
列）
加：投资收益（亏损以“-”号
-1,392,507.02 4,566,122.79 1,657,350.00 21,091,856.87
填列）
补贴收入 15,363,534.54 15,363,534.54 12,210,109.90 12,210,109.90
营业外收入 927,234.08 513,185.53 83,569.45 83,569.45
减：营业外支出 462,918.99 1,836,157.34 12,280,439.85 12,275,887.86
四、利润总额（亏损以“-”号填
25,235,124.99 5,916,886.48 60,800,720.03 13,818,698.07
列）
减：所得税 7,692,362.63 22,169,097.76
少数股东损益 8,732,895.84 24,506,987.98
加：未确认的投资损失本期发
生额
五、净利润（亏损以“-”号填列） 8,809,866.52 5,916,886.48 14,124,634.29 13,818,698.07
加：年初未分配利润 150,100,661.75 153,082,783.03 160,178,552.26 159,214,074.56
其他转入
六、可供分配的利润 158,910,528.27 158,999,669.51 174,303,186.55 173,032,772.63
减：提取法定盈余公积 1,053,851.61 591,688.64 3,508,137.40 1,381,869.80
提取法定公益金 3,508,137.40 1,381,869.80
提取职工奖励及福利基
金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 157,856,676.66 158,407,980.87 167,286,911.75 170,269,033.03
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利 17,186,250.00 17,186,250.00
转作资本（或股本）的普
通股股利
八、未分配利润 157,856,676.66 158,407,980.87 150,100,661.75 153,082,783.03
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资
1,174,886.52 0.00 0.00 0.00
单位所得收益
2．自然灾害发生的损失 0.00 0.00 0.00 0.00
3．会计政策变更增加（或减
0.00 0.00 0.00 0.00
少）利润总额
4．会计估计变更增加（或减
0.00 0.00 0.00 0.00
少）利润总额
5．债务重组损失 0.00 0.00 0.00 0.00
6．其他 0.00 0.00 0.00 0.00
9.2.3现金流量表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
本期
项目
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 1,190,734,131.32 966,339,775.13
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 23,103,626.90 44,494,409.93
经营活动现金流入小计 1,213,837,758.22 1,010,834,185.06
购买商品、接受劳务支付的现金 765,467,722.30 544,249,727.86
支付给职工以及为职工支付的现金 85,399,482.33 70,607,224.55
支付的各项税费 76,672,541.91 50,301,383.17
支付的其他与经营活动有关的现金 62,561,349.42 65,712,229.86
经营活动现金流出小计 990,101,095.96 730,870,565.44
经营活动产生的现金流量净额 223,736,662.26 279,963,619.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金 10,570,000.00 570,000.00
取得投资收益所收到的现金 329,125.09 329,125.09
处置固定资产、无形资产和其他长期
315,607.90 99,790.00
资产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 11,214,732.99 998,915.09
购建固定资产、无形资产和其他长期
100,208,666.91 95,755,578.90
资产所支付的现金
投资所支付的现金 544,361.05
支付的其他与投资活动有关的现金 237,941,281.88 194,000,000.00
投资活动现金流出小计 338,149,948.79 290,299,939.95
投资活动产生的现金流量净额 -326,935,215.80 -289,301,024.86
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 985,000,000.00 662,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 985,000,000.00 662,000,000.00
偿还债务所支付的现金 977,050,000.00 717,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息所支付的
76,920,527.81 65,229,180.28
现金
支付的其他与筹资活动有关的现金 3,300,000.00 3,300,000.00
筹资活动现金流出小计 1,057,270,527.81 786,179,180.28
筹资活动产生的现金流量净额 -72,270,527.81 -124,179,180.28
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -175,469,081.35 -133,516,585.52
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 8,809,866.52 5,916,886.48
加：计提的资产减值准备 -3,822,902.92 -1,622,881.91
固定资产折旧 141,643,178.92 124,246,770.00
无形资产摊销 261,536.78 246,730.08
长期待摊费用摊销 2,574,467.44 2,574,467.44
待摊费用减少（减：增加） 152,038.27 2,281.46
预提费用增加（减：减少） -437,606.95 136,623.45
处置固定资产、无形资产和其
-75,187.29 -61,138.74
他长期资产的损失（减：收益）
固定资产报废损失 1,421,442.73 1,421,442.73
财务费用 68,929,869.44 59,934,725.64
投资损失（减：收益） 1,392,507.02 -4,566,122.79
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 9,223,748.39 19,665,778.96
经营性应收项目的减少（减： -110,991,417.02 -21,761,477.38
增加）
经营性应付项目的增加（减：
95,922,225.09 93,829,534.20
减少）
其他
少数股东损益 8,732,895.84
经营活动产生的现金流量净额 223,736,662.26 279,963,619.62
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 62,740,708.72 58,421,092.64
减：现金的期初余额 238,209,790.07 191,937,678.16
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 -175,469,081.35 -133,516,585.52
9.3与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□适用√不适用
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
√适用□不适用
(1)本公司的控股股东石家庄东方热电集团有限公司及其关联方在2004-2005年度之间占用股份公司的资金，对于资金占用形成的应收利息共计5,044,105.62元，其中2004年应收753,281.25元，2005年应收4,290,824.37元，对此股份公司对于2004-2005年会计报表进行了追溯调整。
(2)股份公司2005年度多缴纳房产税240,929.01元，对2005年度会计报表进行了追溯调整。经过追溯调整，合计调增2006年初盈余公积1,057,006.92元，调增2006年初未分配利润4,228,027.71元，调增2006年初其他应收款5,044,105.62元，调减2006年初应交税金240,929.01元。
9.5与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
√适用□不适用
本期内将石家庄经济技术开发区东方热电有限公司纳入了合并报表范围.
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） 1,117,008,316.41
长期股权投资差额
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额
拟以公允价值模式计量的投资性房地产
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等
符合预计负债确认条件的辞退补偿
股份支付
符合预计负债确认条件的重组义务
企业合并
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值
根据新准则计提的商誉减值准备
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可
供出售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
金融工具分拆增加的权益
衍生金融工具
所得税 11,499,210.45
少数股东权益 41,229,689.38
其他
2007年1月1日股东权益（新会计准则） 1,169,737,216.24
会计师事务所的审阅意见
关于石家庄东方热电股份有限公司
新旧会计准则股东权益差异调节表的审阅报告
冀华会阅字[2007]第1002号
石家庄东方热电股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的石家庄东方热电股份有限公司（以下简称“东方热电”）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号 D D首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是东方热电管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号 D D财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。
根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。
此外，我们提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调节表中所列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。
河北华安会计师事务所有限公司
中国注册会计师 李钰
中国注册会计师 王飞
中国石家庄市
二〇〇七年三月二十三日