石家庄东方热电股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
无 无 无
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人王凯宏、主管会计工作负责人谷树才及会计机构负责人（会计主管人员）郝兰英声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 2,988,896,581.49 3,111,979,509.22 -3.96%
所有者权益（或股东权益） 1,070,039,273.40 1,111,865,666.55 -3.76%
每股净资产 3.57 3.71 -3.77%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 121,718,504.57 11.91%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.41 0.30%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 -26,573,874.60 -41,826,393.15 7.79%
基本每股收益 -0.090 -0.140 10.00%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.14 -
稀释每股收益 -0.090 -0.140 10.00%
净资产收益率 -2.48% -3.91% 0.24%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -3.85% -3.89% -1.06%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损益 7,145.00
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -244,075.29
所得税影响 78,187.00
合计 -158,743.29
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 38,849
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国银行－华夏大盘精选证券投资基金 7,950,000 人民币普通股
中国银行－海富通股票证券投资基金 5,097,103 人民币普通股
中国建设银行－海富通风格优势股票型证券
3,000,000 人民币普通股
投资基金
贾俊峰 2,278,445 人民币普通股
熊先儒 1,359,212 人民币普通股
刘凯影 782,103 人民币普通股
刘世杰 700,000 人民币普通股
陶明顺 681,121 人民币普通股
张立新 660,283 人民币普通股
河南博懋锋科技发展有限公司 650,000 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
项目 期初 期末 变动比例 原因
预付冬季储煤款发票未到导致预付账
预付账款 34,819,976.83 86,623,640.99 148.78%
款增加
其他应收款 72,835,934.15 44,259,937.24 -39.23% 收回往来款及坏账准备增加
待摊费用 29,084.63 231,257.95 695.12% 增加待摊销财产保险费
在建工程 44,987,737.27 79,965,237.59 77.75% 供热管网建设
长期待摊费用 4,236,557.45 2,305,706.90 -45.58% 长期待摊费用摊销所致
应付账款 72,768,789.39 99,352,717.06 36.53% 应付购货款增加导致余额增加
预收账款 64,904,925.12 9,697,526.22 -85.06% 预收款结转收入
应付职工薪酬 14,795,585.59 9,601,299.51 -35.11% 动用以前年度工资基金结余
应交税费 24,691,772.61 9,940,030.90 -59.74% 按税务局规定压月缴纳税费
应付利息 2,451,141.71 3,244,867.09 32.38% 利率调整导致应付利息增加
其他应付款 11,403,640.92 6,276,217.15 -44.96% 往来款收回
报告期 上年同期 变动比例 原因
销售费用 1,372,012.48 863,384.42 58.91% 销售人员费用增加
营业外收入 -4.55 104,987.55 -100.00% 本期无营业外收入
营业外支出 128,820.45 20,000.00 544.10% 本期发生营业外支出
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
1、2006年9月17日，公司控股子公司石家庄东方兴业投资有限公司（以下简称：东方兴业）与北京丰中房地产开发有限公司（以下简称：北京丰中）、中国爱地房地产开发有限责任公司（以下简称：中国爱地）、天津环渤海控股集团公司（以下简称：天津环渤海）签署了《解除合作协议书》，东方兴业将其持有的北京丰中50%股权转让给中国爱地，但北京丰中公司未能严格履行《解除合作协议书》中的约定（详见2007年6月19日、7月5日中国证券报、证券时报）。在公司及东方兴业的多次敦促下，北京丰中和天津环渤海公司分别回函，表示将尽最大努力偿还欠款，并承诺按欠款额日万分之五支付资金占用费。截至9月底，北京丰中已经偿还公司1000万元，尚欠7190万元。公司将进一步加大催要欠款的力度，尽快解决欠款问题，保证公司及投资者的利益。公司将持续关注该事项进展情况，及时披露。
2、根据石家庄市政府的有关意见，石家庄市国资委正按照资源合理配置、优势互补的原则为公司控股股东石家庄东方热电集团有限公司寻找战略合作伙伴。市国资委已聘请中介机构对控股股东的资产进行审计和评估，目前，审计和评估正在进行中（公司董事会已对该事项的进展进行了持续披露，详见2007年8月27日、9月5日、9月15日、10月17日、10月24日《中国证券报》、《证券时报》）。董事会将继续密切关注该事项的进展情况，及时履行信息披露义务。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
除法定承诺外，公司控股股东石家庄东方热电集团有限公司承诺所持有限售条件流通股在股权分置改革方案实施之日起三十六个月后上市流通，报告期严格履行了上述承诺．
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
2007年以来，尽管公司积极挖潜降耗，并上调了电力价格，但由于公司主要原材料--煤炭供应价格在高位持续小幅上涨，热力价格不能及时进行调整，难以弥补煤炭等原材料价格上涨所增加的成本。此外，贷款利率一再上调，导致公司利息支出增加较大。经公司财务部门初步测算，预计2007年期末可能发生亏损。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司股价、公司控股子公司东方兴业
2007年7月1日
证券部 电话沟通 投资者 转让北京丰中股权问题及控股股东引
至9月30日
进战略投资者等内容。
4附录
4.1资产负债表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 58,645,569.40 51,799,597.16 62,740,708.72 58,421,092.64
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 27,828,020.08 14,841,490.88 33,436,050.86 33,436,050.86
应收账款 122,738,323.23 105,091,184.87 170,415,454.93 148,005,947.69
预付款项 86,623,640.99 73,771,761.28 34,819,976.83 31,603,222.61
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收股利 19,900,000.00 19,900,000.00
应收利息
其他应收款 44,259,937.24 18,535,381.68 72,835,934.15 38,762,346.31
买入返售金融资产
存货 59,847,770.08 53,874,436.30 75,466,016.53 64,615,335.06
待摊费用 231,257.95 171,735.51 29,084.63 14,204.05
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 420,074,518.97 318,085,587.68 469,643,226.65 374,858,199.22
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 40,599,446.18 278,456,791.66 40,599,446.18 278,456,791.66
投资性房地产 3,098,852.12 3,098,852.12 3,179,458.10 3,179,458.10
固定资产 2,138,302,968.70 1,894,532,605.60 2,240,614,352.49 1,983,786,266.33
在建工程 79,965,237.59 72,424,042.78 44,987,737.27 39,441,283.46
工程物资 3,060.00 3,060.00 3,060.00 3,060.00
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 268,890,559.66 261,096,150.60 273,059,439.71 265,208,092.34
开发支出
商誉 24,157,020.92 24,157,020.92
长期待摊费用 2,305,706.90 2,305,706.90 4,236,557.45 4,236,557.45
递延所得税资产 11,499,210.45 7,414,158.22 11,499,210.45 7,414,158.22
其他非流动资产
非流动资产合计 2,568,822,062.52 2,519,331,367.88 2,642,336,282.57 2,581,725,667.56
资产总计 2,988,896,581.49 2,837,416,955.56 3,111,979,509.22 2,956,583,866.78
流动负债：
短期借款 670,000,000.00 584,500,000.00 652,000,000.00 562,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,000,000.00 2,000,000.00
应付账款 99,352,717.06 77,062,156.13 72,768,789.39 47,984,157.49
预收款项 9,697,526.22 2,491,582.74 64,904,925.12 64,563,674.28
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 9,601,299.51 9,177,527.30 14,795,585.59 14,001,318.76
应交税费 9,940,030.90 9,925,446.48 24,691,772.61 24,548,513.52
应付利息 3,244,867.09 1,646,020.69 2,451,141.71 1,900,161.99
其他应付款 6,276,217.15 106,714,457.65 11,403,640.92 98,314,626.83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
预提费用 8,410,454.10 8,410,454.10
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 818,523,112.03 799,927,645.09 845,015,855.34 813,312,452.87
非流动负债：
长期借款 464,000,000.00 434,000,000.00 501,000,000.00 501,000,000.00
应付债券
长期应付款 328,943,034.09 270,743,414.19 349,505,387.49 282,246,351.83
专项应付款 800,000.00 800,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 268,324,943.16 256,538,490.01 264,502,050.15 255,079,009.79
非流动负债合计 1,062,067,977.25 962,081,904.20 1,115,007,437.64 1,038,325,361.62
负债合计 1,880,591,089.28 1,762,009,549.29 1,960,023,292.98 1,851,637,814.49
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 299,485,000.00 299,485,000.00 299,485,000.00 299,485,000.00
资本公积 580,860,752.74 581,550,624.36 580,860,752.74 581,550,624.36
减：库存股
盈余公积 77,752,035.40 73,499,500.20 77,752,035.40 73,499,500.20
一般风险准备
未分配利润 111,941,485.26 120,872,281.71 153,767,878.41 150,410,927.73
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,070,039,273.40 1,075,407,406.27 1,111,865,666.55 1,104,946,052.29
少数股东权益 38,266,218.81 40,090,549.69
所有者权益合计 1,108,305,492.21 1,075,407,406.27 1,151,956,216.24 1,104,946,052.29
负债和所有者权益总计 2,988,896,581.49 2,837,416,955.56 3,111,979,509.22 2,956,583,866.78
4.2本报告期利润表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 174,354,946.190 138,368,723.88 172,564,456.930 141,161,399.03
其中：营业收入 174,354,946.190 138,368,723.88 172,564,456.930 141,161,399.03
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 200,665,164.93 165,457,802.96 200,967,727.86 170,621,981.60
其中：营业成本 161,479,758.190 131,431,674.33 163,637,039.840 138,353,087.48
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,303,718.260 968,620.360 1,499,663.88 1,248,170.380
销售费用 1,372,012.480 1,185,771.130 863,384.420 863,384.420
管理费用 16,813,370.830 14,609,674.470 16,682,250.480 13,298,764.920
财务费用 19,696,305.170 17,262,062.670 17,811,048.670 15,299,486.900
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-352,007.01 438,787.33
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-26,310,218.740 -27,089,079.080 -28,755,277.940 -29,021,795.240
列）
加：营业外收入 -4.550 -204.550 104,987.550 104,987.550
减：营业外支出 128,820.450 98,820.450 20,000.000
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-26,439,043.740 -27,188,104.080 -28,670,290.390 -28,916,807.690
号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”号填
-26,439,043.740 -27,188,104.080 -28,670,290.390 -28,916,807.690
列）
归属于母公司所有者的净
-26,573,874.600 -28,916,807.700
利润
少数股东损益 134,830.860 246,517.310
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.090 -0.090 -0.080 -0.100
（二）稀释每股收益 -0.090 -0.090 -0.080 -0.100
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 668,646,578.92 566,864,524.13 740,092,241.97 546,123,964.16
其中：营业收入 668,646,578.92 566,864,524.13 740,092,241.97 546,123,964.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 712,060,372.66 596,195,839.86 749,395,677.61 576,961,278.97
其中：营业成本 580,688,050.90 491,982,639.02 629,272,123.47 487,830,396.10
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 4,548,800.270 3,824,738.040 10,214,441.350 4,228,287.600
销售费用 3,814,370.490 3,378,840.190 6,539,171.180 1,678,633.920
管理费用 50,903,853.180 44,095,085.090 53,482,305.28 40,227,671.31
财务费用 56,015,595.600 49,483,792.270 49,887,636.330 42,996,290.040
资产减值损失 16,089,702.220 3,430,745.250
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-1,993,286.68 5,139,020.07
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-43,413,793.740 -29,331,315.730 -11,296,722.320 -25,698,294.740
列）
加：营业外收入 165,666.580 165,266.580 683,201.890 269,153.340
减：营业外支出 402,596.870 372,596.870 -1,316,738.350 56,500.000
其中：非流动资产处置损失 7,145.000 7,145.000
四、利润总额（亏损总额以“-”
-43,650,724.030 -29,538,646.020 -9,296,782.080 -25,485,641.400
号填列）
减：所得税费用 7,692,362.640
五、净利润（净亏损以“-”号填
-43,650,724.030 -29,538,646.020 -16,989,144.720 -25,485,641.400
列）
归属于母公司所有者的净
-41,826,393.150 -25,485,641.410
利润
少数股东损益 -1,824,330.880 8,496,496.690
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.140 -0.100 -0.070 -0.090
（二）稀释每股收益 -0.140 -0.100 -0.070 -0.090
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
706,173,386.37 589,013,022.90 737,100,178.45 616,729,635.18
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
32,727,300.44 48,559,585.91 15,688,656.29 28,275,513.05
的现金
经营活动现金流入小计 738,900,686.81 637,572,608.81 752,788,834.74 645,005,148.23
购买商品、接受劳务支付的 471,039,572.02 384,683,844.05 496,775,998.98 362,773,352.07
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
63,021,145.29 53,980,079.65 60,886,736.38 49,331,038.44
付的现金
支付的各项税费 57,846,583.87 49,618,849.39 66,421,475.10 43,074,655.51
支付其他与经营活动有关
25,274,881.06 21,120,381.04 19,941,752.21 38,104,669.32
的现金
经营活动现金流出小计 617,182,182.24 509,403,154.13 644,025,962.67 493,283,715.34
经营活动产生的现金
121,718,504.57 128,169,454.68 108,762,872.07 151,721,432.89
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 570,000.00 570,000.00
取得投资收益收到的现金 329,125.09 329,125.09
处置固定资产、无形资产和
250,535.00 250,535.00 186,000.00 20,000.00
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 250,535.00 250,535.00 1,085,125.09 919,125.09
购建固定资产、无形资产和
51,053,024.09 40,045,007.33 62,954,519.20 60,800,456.44
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 15,000,000.00 15,544,361.05
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
194,000,000.00 194,000,000.00
的现金
投资活动现金流出小计 51,053,024.09 40,045,007.33 271,954,519.20 270,344,817.49
投资活动产生的现金
-50,802,489.09 -39,794,472.33 -270,869,394.11 -269,425,692.40
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 704,000,000.00 624,500,000.00 797,000,000.00 542,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 704,000,000.00 624,500,000.00 797,000,000.00 542,000,000.00
偿还债务支付的现金 723,000,000.00 669,000,000.00 693,150,000.00 500,650,000.00
分配股利、利润或偿付利息
56,011,154.80 50,496,477.83 57,299,591.20 48,427,102.27
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
2,000,000.00 2,000,000.00
的现金
筹资活动现金流出小计 779,011,154.80 719,496,477.83 752,449,591.20 551,077,102.27
筹资活动产生的现金
-75,011,154.80 -94,996,477.83 44,550,408.80 -9,077,102.27
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -4,095,139.32 -6,621,495.48 -117,556,113.24 -126,781,361.78
加：期初现金及现金等价物
62,740,708.72 58,421,092.64 68,837,549.67 115,391,123.83
余额
六、期末现金及现金等价物余额 58,645,569.40 51,799,597.16 -48,718,563.57 -11,390,237.95
4.5审计报告
审计意见：未经审计
董事长：
石家庄东方热电股份有限公司董事会
2007年10月30日