股票代码：000958   股票简称：东方能源   公告编号：2020-041

           国家电投集团东方新能源股份有限公司

          关于公司全资子公司提供财务资助的公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和
 完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    国家电投集团东方新能源股份有限公司（以下简称“公司”）

于 2020 年 7 月 31 日召开第六届二十六次董事会会议，审议通过

了《关于公司全资子公司提供财务资助的议案》。该事项尚需提

交股东大会审议。具体情况如下：

    一、财务资助情况概述

    （一）财务资助主体

    提供财务资助方：国家电投集团资本控股有限公司（以下简

称“资本控股”），系公司全资子公司。

    接受财务资助方：中电投先融（天津）风险管理有限公司（以

下简称“先融风管”），系资本控股的控股子公司中电投先融期

货股份有限公司（以下简称“先融期货”）的全资子公司。

    （二）提供财务资助背景及资金用途

    2019 年资本控股陆续向先融风管提供财务资助 12.5 亿元，

资金主要用于先融风管开展期现结合业务。2020 年借出的资金

将陆续到期，为保证先融风管期货业务的正常开展和日常流动资

金周转，拟继续通过借款的方式向先融风管提供财务资助。

    （三）财务资助金额及期限

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    本次借款总金额 12.5 亿元，用于先融风管置换本年陆续到

期的借款，期限自股东大会审议批准之日起一年，先融风管可提

前还款。

    （四）财务资助定价

    综合考虑市场情况及理财产品收益水平，续期借款利率拟定

为置换时点适用的 1 年期 LPR 加点 60BP，借款期限内保持不变，

目前为 4.45%。

    （五）资金来源

    资本控股自有资金。

    （六）借款协议安排

    因先融期货个别关联股东未提供同等条件的财务资助，按照

深交所《上市公司规范运作指引》的有关规定，该财务资助事项

尚须提交公司股东大会审议通过。

    资本控股与先融风管签订借款协议，协议中约定的借款金额、

借款利率、借款期限等内容不超过董事会、股东大会审批范围。

    二、接受财务资助对象及其股东的基本情况

    （一）先融期货

    1.主营业务：期货经纪业务、期货投资咨询业务、资产管理

业务、风险管理业务

    2.注册资本：10.1 亿元人民币

    3.设立时间：1995 年 8 月 23 日

    4.注册地址：重庆市渝中区邹容路邹容广场 A 座 14 楼

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       5.法定代表人：赵长利

       6.股东及持股比例：
序号                  股东名称                持股数（股）     持股比例（%）
 1     国家电投集团资本控股有限公司              446,400,000            44.20
 2     国家电投集团远达环保股份有限公司          161,600,000            16.00
 3     鞍钢集团资本控股有限公司                  151,500,000            15.00
 4     天津临港高新技术发展有限公司              151,500,000            15.00
 5     中国电能成套设备有限公司                   99,000,000             9.80
                    合 计                      1,010,000,000           100.00

       7. 2019 年主要财务数据：截至 2019 年 12 月 31 日，总资

产为 481,532.92 万元，负债总额为 324,975.61 万元，净资产为

156,557.31 万元。2019 年实现营业收入 544,244.80 万元,净利

润 6,395.67 万元。

       （二）先融风管

       1.主营业务：包含基差贸易、仓单服务、场外衍生品服务，

重点聚焦动力煤、铝、煤焦钢矿等品种的风险管理业务。

       2.注册资本：35000 万元人民币

       3.设立时间：2016 年 12 月 9 日

       4.注册地址：天津自贸试验区(中心商务区)新华路 3678 号

宝风大厦 17 层 5-6 单元

       5.法定代表人：赵文浩

       6.股东及持股比例：中电投先融期货股份有限公司，持股比

例 100%

       7.2019 年主要财务数据：截至 2019 年 12 月 31 日，总资产

为 217,488 万元，负债总额为 179,978 万元，净资产为 37,509

                                          3
万元。2019 年实现营业收入 525,673 万元,净利润 2,305 万元。

    三、其他股东提供财务资助情况

    本次接受财务资助的先融风管是先融期货全资子公司，先融

期货为资本控股控股子公司。先融期货的其他股东方及持股比例

分别为：

    （一）国家电投集团远达环保股份有限公司，持股 16%，为

公司的关联方；

    （二）鞍钢集团资本控股有限公司，持股 15%，与公司无关

联关系；

    （三）天津临港高新技术发展有限公司，持股 15%，与公司

无关联关系；

    （四）中国电能成套设备有限公司，持股 9.8%，为公司的

关联方。

    截至公告日，中国电能成套设备有限公司向先融风管提供的

财务资助余额为 3 亿元（该事项已获得公司股东大会批准，详见

公司 2020 年度预计日常关联交易的公告中关联借款有关内容，

公告编号：2020-005）。

    先融期货其他三家股东国家电投集团远达环保股份有限公

司、鞍钢集团资本控股有限公司、天津临港高新技术发展有限公

司因资金紧张，未向先融风管提供财务资助。鉴于公司子公司资

本控股提供的财务资助参照市场化利率收取合理资金成本，因此

公司的利益未受到损害。

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    四、本次财务资助风险防范措施

    资本控股将在提供财务资助的同时，加强对先融期货及先融

风管的管理，对其实施有效的财务监督、资金管理等风险控制措

施，确保公司资金安全。在借款期限内，要求先融风管按月提供

资金使用情况报告，对资金使用情况进行跟踪监督；加强对先融

风管资金计划管理，对计划执行情况进行分析，及时掌握其资金

整体使用情况；推动先融风管拓展外部金融机构融资渠道。本次

财务资助的风险处于可控范围内，不会对公司的日常经营产生不

利影响。

    五、累计提供财务资助情况

    截至公告日，公司累计提供财务资助余额为 12.5 亿元，全

部系上述资本控股 2019 年对先融风管的借款余额。

    六、独立董事独立意见

    资本控股拟向先融风管提供财务资助，有利于先融风管业务

拓展，提升其生产经营能力，提供财务资助具有必要性。公司本

次提供财务资助事项符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上

市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公

司章程》等相关规定，符合公司经营发展的需要，且风险处于可

控范围内，不存在损害公司和中小股东利益的情形，不会对公司

的生产经营造成不利影响。我们一致同意公司本次提供财务资助

事项。

    七、董事会意见

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    资本控股本次提供财务资助，主要是为了满足先融风管生产

经营资金需要，有利于提升先融风管经营效益。本次财务资助整

体风险可控，不存在损害公司和全体股东利益的情形。董事会同

意本次财务资助事项。

    八、独立财务顾问核查意见

    经独立财务顾问中信建投证券股份有限公司核查，认为：

    为保证上市公司控股企业先融风管期货业务的正常开展和

日常流动资金周转，资本控股继续通过借款的方式向先融风管提

供财务资助，系此前财务资助的延续，借款利率参考市场公允水

平，不存在损害公司及其他股东特别是中小股东利益情形。本次

财务资助事项已经公司第六届第二十六次董事会审议通过，本次

交易尚需提交股东大会审议通过，符合《深圳证券交易所股票上

市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规

定的要求。独立财务顾问对公司本次财务资助事项无异议。

    特此公告。




           国家电投集团东方新能源股份有限公司董事会

                               2020 年 8 月 3 日




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