石家庄东方热电股份有限公司2008年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
李行宇 因公出差 张进江
肖云汉 因事请假 无
1.4 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5 公司负责人李向东、主管会计工作负责人谷树才及会计机构负责人郝兰英声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 2,689,864,991.31 3,049,203,549.90 -11.78%
所有者权益（或股东权益） 887,662,405.51 1,122,782,815.84 -20.94%
每股净资产 2.964 3.749 -20.94%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 42,015,415.28 -65.48%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.14 -65.48%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 -77,615,298.75 -235,620,410.33 -192.07%
基本每股收益 -0.26 -0.79 -188.89%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - -0.7847 -
稀释每股收益 -0.26 -0.79 -188.89%
净资产收益率 -8.74% -26.54% 降低了6.26个百分点
扣除非经常性损益后的净资产收益率 -8.67% -26.47% 降低了3.85个百分点
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非流动资产处置损失 321,203.93
其他营业外收支净额 -939,476.46
合计 -618,272.53
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 43,257
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
上海金诚投资管理有限公司 2,100,000 人民币普通股
陈天 920,000 人民币普通股
成於谦 870,000 人民币普通股
林曙光 859,500 人民币普通股
陈升 835,000 人民币普通股
吴爱民 798,031 人民币普通股
刘文超 778,000 人民币普通股
河南博懋锋科技发展有限公司 760,000 人民币普通股
魏宝杰 721,468 人民币普通股
南通开发区化工供销有限公司 650,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金比期初减少71.05%，变动原因主要为热电主业亏损，流动资金紧张，使得期末货币资金减少。2、应收票据比期初减少68.61%，变动原因主要为资金紧张票据贴现引起票据余额减少。3、应收账款比期初减少46.68%，变动原因主要为公司加大回款力度，热电应收款下降。4、预付款项比期初减少58.43%，变动原因主要为流动资金紧张，预付帐款减少。5、在建工程比期初增加40.22%，变动原因主要为在建工程项目增加所致。6、长期待摊费用比期初减少49.91%，变动原因主要为长期待摊费用摊销所致。7、应付票据比期初减少100.00%，变动原因主要为票据到期兑付。8、预收款项比期初减少96.69%，变动原因主要为期初采暖期结束，预收款结转销售收入所致。9、应付职工薪酬比期初增加48.71%，变动原因主要为"五险一金"压月缴纳，当月提取金额较大所致。10、应交税费比期初减少82.88%，变动原因主要为应交税费压月入库，期初实现金额较大所致。11、其他应付款比期初增加42.90%，变动原因主要为由于资金紧张，对其他单位的应付款增加所致。12、其他流动负债期初为0，期末为23,551,090.01元，变动原因主要为冬运前计提设备大修及技改安措费用。13、未分配利润比期初减少139.91%，变动原因主要为由于热电主业亏损，造成营业利润亏损所致。14、营业税金及附加比上年同期减少63.67%，变动原因主要为煤炭价格上涨，公司实际缴纳增值税比上年同期减少，相应的附加税支出减少。15、管理费用比上年同期增加51.38%，变动原因主要为冬运前计提设备大修及技改安措费用所致。16、资产减值损失比上年同期减少57.88%，变动原因主要为欠款收回，资产减值项目转销所致。17、营业利润比上年同期减少443.38%，变动原因主要为热电主业亏损，造成营业利润亏损。18、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少65.48%，变动原因主要为公司生产成本升高，燃料采购支出加大。19、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加47.19%，变动原因主要为构建固定资产、无形资产和其他长期资产所支付的现金减少所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2008年9月28日，石家庄市国有资产监督管理委员会与中国电力投资集团公司签署了《关于无偿划转石家庄东方热电集团有限公司协议书》，石家庄市国有资产监督管理委员会将所持有的石家庄东方热电集团有限公司100%股权无偿划转给中国电力投资集团公司。由于石家庄东方热电集团有限公司持有本公司34.32%的股权，该协议生效后，公司实际控制人将发生变化。中国电力投资集团公司的雄厚实力及丰富的管理经验，将对公司的短期生产经营和长期发展产生积极影响。目前正按照有关规定履行报批程序。2、为缓解电力企业生产经营困难，保障电力供应，根据国家发改委和河北省物价局有关通知，公司上网电价先后获得上调：自2008 年7月1日起，公司目录内电厂的上网电价每千瓦时上调1.68分钱；自2008年8月20日起，公司上网电价每千瓦时上调2 分钱；2008 年9月20日起，公司部分电厂和控股子公司电力价格获得调整，其中：热电二厂10万千瓦机组上网电价由原来的每千瓦时0.421元调整至每千瓦时0.4728元；控股子公司石家庄经济技术开发区东方热电有限公司2.7万机组上网电价由原来每千瓦时0.421元调整至每千瓦时0.4578元。上述电力价格调整部分缓解了因煤炭价格上涨给公司带来的经营压力，预计2008年增加营业收入约1700万元。3、根据石家庄市中级人民法院《民事判决书》（[2008]石民三初字第00056号），对公司和中国农业银行石家庄西城支行（以下简称：农行西城支行）借款合同纠纷进行了判决：（1）、自本判决生效之日起十五日内，公司偿付中国农业银行石家庄市西城支行借款9640 万元及其利息。（2）、石家庄东方热电集团有限公司对本公司偿付中国农业银行石家庄市西城支行借款4200 万元本息承担连带责任。（3）、驳回中国农业银行石家庄市西城支行的其他诉讼请求。案件受理费523800元，由本公司负担。石家庄东方热电集团有限公司连带负担229163元。目前公司正在上诉，尚无法估计对本期利润的具体影响。4、根据石家庄市中级人民法院《民事判决书》（[2008]石民三初字第00058号），对公司和中信银行石家庄分行（以下简称：中信银行）借款合同纠纷进行了判决：（1）、自本判决生效之日起十日内，公司偿还中信银行石家庄分行借款本金9000万元，逾期利息从2008年7月22日至本判决确定给付之日，按照中国人民银行规定执行，逾期不履行，拍卖抵押物优先偿还。（2）、石家庄东方热电集团有限公司对本公司承担连带责任。案件受理费516800元，保全费5000元，由本公司和石家庄东方热电集团有限公司负担496800元，中信银行负担25000元。目前公司正在上诉，尚无法估计对本期利润的具体影响。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
除法定承诺外，公司控股股东石家庄东方热电集团有限公司在股权分置改革过程中作出以下承诺：所持有的东方热电非流通股股份自获得上市流通权之日起三十六个月内不上市流通。报告期内上述承诺严格得到履行。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
由于公司电力、热力价格调整滞后且调整幅度较小，难以弥补煤炭等原材料价格上涨所增加的成本，经公司财务部门初步测算，预计年初至下一报告期期末累计净利润仍将继续发生亏损。
3.5 其他需说明的重大事项
１、公司控股股东石家庄东方热电集团有限公司未提出股份增持计划。２、公司不存在向控股股东或其他关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况。
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2008年7月1日至9月30日 证券部 电话沟通 投资者 公司三季度生产经营情况；良村以大代小项目进展情况；石家庄市国有资产监督管理委员会将所持有的石家庄东方热电集团有限公司100%股权无偿划转给中国电力投资集团公司的进展情况。
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2008年09月30日 单位：（人民币）元
项目 期末数 期初数
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 26,923,492.30 26,228,227.98 92,995,227.38 88,590,689.99
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 20,356,698.16 16,571,117.00 64,849,804.12 60,386,182.22
应收账款 95,455,335.38 81,882,029.92 179,038,719.23 154,321,530.80
预付款项 55,787,684.06 47,726,751.76 134,198,421.33 112,240,672.16
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 8,513,764.38 18,937,489.79 11,370,742.36 10,653,202.43
买入返售金融资产
存货 35,961,363.20 33,310,087.85 34,096,305.03 27,314,668.83
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 17,227.88 17,227.88 25,519.28 25,519.28
流动资产合计 243,015,565.36 224,672,932.18 516,574,738.73 453,532,465.71
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 6,563,271.22 278,404,694.90 6,563,271.22 278,404,694.90
投资性房地产 2,991,377.48 2,991,377.48 3,071,983.46 3,071,983.46
固定资产 2,066,884,049.14 1,805,686,952.21 2,174,915,821.45 1,898,616,833.47
在建工程 97,523,469.97 83,822,530.83 69,549,462.19 67,853,684.80
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 262,774,918.45 255,207,979.66 267,521,930.48 259,785,500.86
开发支出
商誉
长期待摊费用 897,307.34 897,307.34 1,791,310.01 1,791,310.01
递延所得税资产 9,215,032.35 7,172,808.70 9,215,032.36 7,172,808.70
其他非流动资产
非流动资产合计 2,446,849,425.95 2,434,183,651.12 2,532,628,811.17 2,516,696,816.20
资产总计 2,689,864,991.31 2,658,856,583.30 3,049,203,549.90 2,970,229,281.91
流动负债：
短期借款 643,400,000.00 558,900,000.00 650,000,000.00 564,500,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 2,000,000.00
应付账款 63,025,703.32 53,057,701.19 72,124,177.31 56,196,678.56
预收款项 2,556,388.27 1,820,269.20 77,279,143.35 75,704,391.75
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 6,212,685.78 5,178,899.49 4,177,746.55 3,642,847.27
应交税费 5,270,440.29 5,555,118.21 30,780,171.69 28,492,967.36
应付利息 5,184,347.15 5,184,347.15 2,238,136.36 1,992,011.63
其他应付款 22,988,831.96 189,461,886.76 16,087,890.83 187,806,894.25
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 105,000,000.00 105,000,000.00 85,000,000.00 85,000,000.00
其他流动负债 23,551,090.01 23,551,090.01
流动负债合计 877,189,486.78 947,709,312.01 939,687,266.09 1,003,335,790.82
非流动负债：
长期借款 299,000,000.00 269,000,000.00 319,000,000.00 289,000,000.00
应付债券
长期应付款 286,124,672.76 263,942,373.15 308,861,298.15 280,921,171.88
专项应付款 1,200,000.00 1,200,000.00 800,000.00 800,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 305,228,254.04 281,684,437.83 316,450,376.15 294,661,283.89
非流动负债合计 891,552,926.80 815,826,810.98 945,111,674.30 865,382,455.77
负债合计 1,768,742,413.58 1,763,536,122.99 1,884,798,940.39 1,868,718,246.59
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 299,485,000.00 299,485,000.00 299,485,000.00 299,485,000.00
资本公积 581,360,752.74 582,050,624.36 580,860,752.74 581,550,624.36
减：库存股
盈余公积 74,028,978.66 74,028,978.66 74,028,978.66 74,028,978.66
一般风险准备
未分配利润 -67,212,325.89 -60,244,142.71 168,408,084.44 146,446,432.30
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 887,662,405.51 895,320,460.31 1,122,782,815.84 1,101,511,035.32
少数股东权益 33,460,172.22 41,621,793.67
所有者权益合计 921,122,577.73 895,320,460.31 1,164,404,609.51 1,101,511,035.32
负债和所有者权益总计 2,689,864,991.31 2,658,856,583.30 3,049,203,549.90 2,970,229,281.91
4.2 本报告期利润表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2008年7-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 143,725,895.16 105,997,199.17 174,354,946.19 138,368,723.88
其中：营业收入 143,725,895.16 105,997,199.17 174,354,946.19 138,368,723.88
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 220,918,929.28 180,970,631.33 200,665,164.93 165,457,802.96
其中：营业成本 157,547,678.19 121,915,994.76 161,479,758.19 131,431,674.33
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 516,673.36 440,396.79 1,303,718.26 968,620.36
销售费用 1,333,161.15 1,182,520.71 1,372,012.48 1,185,771.13
管理费用 41,571,133.00 35,846,355.52 16,813,370.83 14,609,674.47
财务费用 23,475,637.26 21,585,363.55 19,696,305.17 17,262,062.67
资产减值损失 -3,525,353.68
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） -445,406.91 -445,406.91
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -77,638,441.03 -74,973,432.16 -26,755,625.65 -27,089,079.08
加：营业外收入 131,322.28 112,385.35 -4.55 -204.55
减：营业外支出 509,553.93 479,553.93 128,820.45 98,820.45
其中：非流动资产处置损失 321,203.93 321,203.93
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） -78,016,672.68 -75,340,600.74 -26,884,450.65 -27,188,104.08
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以"-"号填列） -78,016,672.68 -75,340,600.74 -26,884,450.65 -27,188,104.08
归属于母公司所有者的净利润 -77,615,298.75 -27,019,281.51
少数股东损益 -401,373.93 134,830.86
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.26 -0.25 -0.09 -0.09
（二）稀释每股收益 -0.26 -0.25 -0.09 -0.09
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 638,562,152.64 530,918,229.11 668,646,578.92 566,864,524.13
其中：营业收入 638,562,152.64 530,918,229.11 668,646,578.92 566,864,524.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 880,389,691.16 737,011,594.66 712,060,372.66 596,195,839.86
其中：营业成本 725,460,764.60 605,995,657.02 580,688,050.90 491,982,639.02
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,652,736.98 1,417,567.61 4,548,800.27 3,824,738.04
销售费用 3,929,653.04 3,456,741.28 3,814,370.49 3,378,840.19
管理费用 77,057,755.44 64,488,913.74 50,903,853.18 44,095,085.09
财务费用 65,511,276.91 59,183,833.60 56,015,595.60 49,483,792.27
资产减值损失 6,777,504.19 2,468,881.41 16,089,702.22 3,430,745.25
加：公允价值变动收益（损失以"-"号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） -1,336,220.73 -1,336,220.73
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） -243,163,759.25 -206,093,365.55 -44,750,014.47 -29,331,315.73
加：营业外收入 357,961.81 339,024.88 165,666.58 165,266.58
减：营业外支出 976,234.34 936,234.34 402,596.87 372,596.87
其中：非流动资产处置损失 321,203.93 321,203.93 7,145.00 7,145.00
四、利润总额（亏损总额以"-"号填列） -243,782,031.78 -206,690,575.01 -44,986,944.76 -29,538,646.02
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以"-"号填列） -243,782,031.78 -206,690,575.01 -44,986,944.76 -29,538,646.02
归属于母公司所有者的净利润 -235,620,410.33 -43,162,613.88
少数股东损益 -8,161,621.45 -1,824,330.88
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.79 -0.69 -0.14 -0.10
（二）稀释每股收益 -0.79 -0.69 -0.14 -0.10
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：石家庄东方热电股份有限公司 2008年1-9月 单位：（人民币）元
项目 本期 上年同期
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 735,949,408.75 603,047,930.70 706,173,386.37 589,013,022.90
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 18,732,665.80 7,586,668.75 32,727,300.44 48,559,585.91
经营活动现金流入小计 754,682,074.55 610,634,599.45 738,900,686.81 637,572,608.81
购买商品、接受劳务支付的现金 565,146,561.63 457,211,186.85 471,039,572.02 384,683,844.05
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 80,792,651.27 69,694,161.12 63,021,145.29 53,980,079.65
支付的各项税费 46,242,087.56 40,186,202.04 57,846,583.87 49,618,849.39
支付其他与经营活动有关的现金 20,485,358.81 21,894,757.70 25,274,881.06 21,120,381.04
经营活动现金流出小计 712,666,659.27 588,986,307.71 617,182,182.24 509,403,154.13
经营活动产生的现金流量净额 42,015,415.28 21,648,291.74 121,718,504.57 128,169,454.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 250,535.00 250,535.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 250,535.00 250,535.00
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 26,829,569.18 10,361,739.89 51,053,024.09 40,045,007.33
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 26,829,569.18 10,361,739.89 51,053,024.09 40,045,007.33
投资活动产生的现金流量净额 -26,829,569.18 -10,361,739.89 -50,802,489.09 -39,794,472.33
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 332,900,000.00 283,900,000.00 704,000,000.00 624,500,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 332,900,000.00 283,900,000.00 704,000,000.00 624,500,000.00
偿还债务支付的现金 352,500,000.00 302,500,000.00 723,000,000.00 669,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 61,657,581.18 55,049,013.86 56,011,154.80 50,496,477.83
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 414,157,581.18 357,549,013.86 779,011,154.80 719,496,477.83
筹资活动产生的现金流量净额 -81,257,581.18 -73,649,013.86 -75,011,154.80 -94,996,477.83
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -66,071,735.08 -62,362,462.01 -4,095,139.32 -6,621,495.48
加：期初现金及现金等价物余额 92,995,227.38 88,590,689.99 62,740,708.72 58,421,092.64
六、期末现金及现金等价物余额 26,923,492.30 26,228,227.98 58,645,569.40 51,799,597.16
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
石家庄东方热电股份有限公司董事会
董事长：李向东
2008年10月29日
