国家电投集团东方新能源股份有限公司
        2021 年度董事会工作报告

    2021 年度，面对复杂严峻的经营发展形势，公司董事会
在股东的大力支持和监事会的认真监督下，严格按照有关法
律、法规和监管部门要求履行职责、依法治理、规范运作、
科学决策，最大限度地提升公司经营效益，切实维护公司和
股东的合法权益。现将 2021 年度董事会工作情况及 2022 年
工作部署汇报如下：
       一、2021 年董事会工作回顾
    2021 年是建党 100 周年，是“十四五”开局之年，是公
司发展史上的转型奋进之年。一年来，我们响应党中央、国
资委号召，遵守监管规定，规范公司治理，推进公司转型发
展，践行以融促产、以融强产，构筑央企能源产融平台，主
动融入能源布局、推进能源革命、保障能源供应，克服新冠
肺炎疫情及煤炭涨价等不利因素，实现了“十四五”良好开
局。
    （一）董事会职责履行情况
    1.股东大会决议执行情况
    2021 年召开了 4 次股东大会，其中，定期会议 1 次，临
时会议 3 次，共审议并通过公司利润分配方案、终止财务公
司股权委托管理方案、为董监高投保责任险等 31 项议案。
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公司董事会严格落实股东大会要求，各项决议均得到有效执
行，其中 2021 年半年度利润分配方案于 2021 年 11 月 8 日
实施完毕，向全体股东每 10 股派发现金红利 0.6 元（含税），
合计派发现金红利 3.23 亿元，维护了股东的利益。
    2.董事会会议召开情况
    2021 年召开了 6 次董事会，其中，定期会议 4 次，临时
会议 2 次，审议并通过公司定期报告、年度投资计划、年度
外部融资计划、闲置资金委托理财等 43 项议案。董事会严
格按照规定，对权限范围内的重大事项履行相应的审议程
序，认真审议，科学决策，督导公司经营层落实会议决议，
保障股东意愿、董事会决定得到贯彻执行。
    3.董事会专门委员会会议召开情况
    2021 年董事会下设专委会共计召开会议 2 次，会议审议
了公司年度报告、财务审计情况、内控审计情况等多个议案。
委员们积极参与公司重大经营管理事项，为公司健康长远发
展建言献策，所提建议均被董事会采纳，科学、专业的意见
为董事会的决策提供了有力支撑。
    4.董事会成员履职情况
    （1）公司董事履职情况
    2021 年公司全体董事恪尽职守、勤勉尽责，按时出席董
事会会议，无连续两次未亲自出席董事会会议或缺席的情
况；主动关注公司经营管理信息、财务状况、重大事项等，
对提交董事会审议的各项议案深入讨论，为公司的经营发展
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建言献策，做决策时充分考虑各方诉求，推动公司生产经营
持续稳定、健康发展。
    （2）独立董事履职情况
    2021 年公司独立董事严格按照监管规定，积极参与董事
会及各专门委员会的工作，认真审阅相关议案资料并独立做
出判断，针对相关重大事项发表了独立意见或事前认可意
见；同时积极对公司项目建设、内部控制制度的建设及执行、
公司年度审计与定期报告编制工作、与控股股东及其他关联
方的资金往来及重大关联交易情况进行了核查，对董事会决
议执行情况进行了监督，并提出建设性意见，为维护公司和
中小股东的合法权益发挥了有效作用。
    （二）董事会管理成效
    1.经营发展迈上新台阶
    截至 2021 年年末，公司资产总额 473 亿元，所有者权
益 254 亿元（其中归属于母公司所有者权益 176 亿元），电
力装机 216.04 万千瓦；2021 年度实现营业收入 88.55 亿元，
利润总额 27.57 亿元，净利润 22.01 亿元（其中归属于母公
司净利润 12.96 亿元）。
    一是新能源发展良好。主动融入国家“双碳”战略布局，
奋楫前行、逆势而上，一心一意谋发展，借势突围求新生，
开拓县域开发、综合智慧能源等项目，推进能源产业清洁低
碳、安全高效发展。
    二是电力经营稳中提质。面对疫情反复、煤价骤涨、保
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供艰难的新挑战，公司凝心聚力、迎难而上，严格落实中央
部署，坚决扛起央企责任，高质量完成保供任务，获得国家
电网、河北省发改委的感谢表扬。沉着应对火电大面积亏损
局面，变不利为有利，争得三年来蒸汽价格首次上调、市场
交易电量上浮的红利政策，为能源产业后续发展奠定了坚实
基础。
    三是改革创新有力有效。面对企业改革、创新驱动的新
要求，公司下定决心、真抓实干，强化组织领导，狠抓工作
落实，全面完成年度改革、创新任务。落实董事会职权，深
化职业经理人管理制度，经理层任期制和契约化管理、推行
“揭榜挂帅”、深化人力资源“再出发”等一系列改革事项
取得重大突破，公司市场化改革向纵深推进，创新型企业建
设向纵深发展。
    四是产业金融转型创新。公司践行“以融促产、以融强
产”理念，深化央企能源产融平台建设。聚焦“新能源+”
产业发展，创新金融产品，服务实体产业规模达到 575 亿元，
较年初增加 373 亿元。
    2.公司治理取得新成效
    一是持续优化公司治理。着力强化董事会定战略、作决
策、防风险，党委把方向、管大局、促落实，经理层谋经营、
抓落实、强管理作用，金融板块进一步完善董事会授权管理，
优化调整权责清单，明确重大经营管理事项的权责边界和决
策流程。调整董事会成员，完成董事会应建尽建工作及试点
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单位落实董事会重点职权工作，督导所属企业规范法人治
理。组织董监事调研考察，熟悉企业经营管理情况，强化董
监事科学决策，提高履职能力。
    二是完善信息披露管理。严格遵守上市公司和公司信息
披露管理规定，按规定完成定期报告和临时报告披露工作，
全年共发布各类公告六十余次，在持续做好法定信息披露的
基础上，增加自愿性信息披露事项，保障投资者的知情权和
监督权，不断提高信息披露标准和信息披露质量，忠实履行
了信息披露义务，最大程度地保护广大中小投资者利益。
    三是健全风险合规体系。持续健全依法治企工作机制，
开展合规管理整改提升活动。狠抓金融监管要求落地。百瑞
信托行业评级连续 6 年获最高评级 A 级，先融期货保持分类
评级历史最高水平。持续完善全面风险管理体系，搭建风险
管理系统，运用金融科技手段推进风险管理智能化、智慧化
发展。
    二、2022 年董事会工作部署
    2022 年“十四五”进入攻坚阶段，百年变局加速演进，
新能源革命方兴未艾。公司既要正视困难，又要坚定信心，
用百年党史经验观察时代、把握时代、引领时代，积极应变、
主动谋变、引领改变，坚定不移做好自己的事情，赢得主动、
赢得优势、赢得未来。
    （一）公司治理方面
    1.加强董事会建设，完善公司治理。一是推动党的领导
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融入公司治理，完善法人治理体系建设，持续完善权责清单
和董事会授权管理体系，明确各级治理主体之间的权责界
限、运行规则、工作程序、管理标准，形成权责法定、权责
透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。二是落实董事
会职权和经营层任期制契约化管理。三是完成董事会换届工
作，调整本部组织机构与双主业运作机制，探索建立具有中
国特色现代企业的上市公司治理体系。四是围绕外部董事履
职，着力加强外部董事与公司领导班子、各部门之间的有效
沟通，建立覆盖会前、会中、会后的全方位决策沟通机制，
确保外部董事及时掌握公司发展经营的重要信息，独立履
职，科学决策。
    2.健全制度体系，促进规范管理。一是面对资本市场的
不断发展、政策法规的推陈出新，董事会将保持密切关注，
健全以《章程》为基础的制度体系，统筹组织完善各级决策
机构、治理主体议事规则，根据内外部环境及形势变化制修
订相关规章制度。二是加强内控制度建设，建立健全制度体
系动态完善机制，形成系统完备、横向协同、上下贯通、务
实管用的制度体系。三是强化制度执行，通过制度宣贯培训、
审计、内控评价、风险评估或者“大监督”协同检查等方式，
保障各项制度落实到位，促进合规经营。
    3.多措并举，增强投资者关系管理。落实证监会《上市
公司投资者关系管理工作指引》的精神和要求，改进投资者
关系管理工作。一是积极参加投资者关系管理培训，加强投
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资者关系体制机制建设，修订完善投资者关系管理制度，认
真做好投资者关系活动档案的建立和保管。二是通过多种方
式与投资者进行充分沟通和协商，让投资者充分了解公司的
前景趋势，引导价值投资，加深投资者对企业的了解和信任，
促进公司与投资者之间长期、稳定、高效的互动关系，并切
实做好未公开信息的保密工作。三是召开业绩说明会,帮助
投资者了解公司的生产经营及投资发展等情况，增进公司与
投资者之间的良性互动关系。四是通过指定信息披露平台、
公司公众号及其他媒体，多渠道多角度介绍公司发展及企业
文化，及时报道公司新闻，向投资者提供更多了解公司的平
台，树立公司良好的资本市场形象。
    （二）经营管理方面
    1.坚定不移贯彻新发展理念，为高质量发展赋能添势。
全面贯彻新发展理念，紧抓政策机遇，科学谋划布局，力争
实现企业经营发展的新突破。
    紧紧抓住用好能源保护的政策窗口。重点研究“新能源
+”政策，以国家支持加大新能源及配套产业的投资力度为
契机，积极探索新能源+新型开发模式，推进新能源多元化
发展。重点研究可再生能源政策，以国家明确新增可再生能
源不纳入能源消费总量控制为契机，挖掘可再生资源，推动
新能源更广泛布局。
    紧紧抓住用好双碳转型的发展机遇。聚焦大客户合作，
紧盯高耗能高排放清洁替代和产业园区零碳供能需求，建设
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一批与客户优势互补、典型示范的双赢绿电替代项目，助推
公司跨越式发展。聚焦三新产业，紧盯国家提升能源安全保
障能力的有利时机，争当低碳转型的引领者。
   紧紧抓住用好未来牌抢占发展先机。做强做优数字金
融。深刻理解发展数字经济的重大意义，把握金融在数字领
域的先发优势，做强做优数字金融。进一步强化数字金融顶
层设计，统筹资源开发，实现数字赋能。做强做优碳金融。
随着“双碳”目标的推进，碳期货、碳信托、碳资产的业务
量会出现井喷式发展，碳交易体系会逐步完善，碳金融的跑
道会越来越宽，要强化前瞻性研究，加快碳金融产品体系设
计。
   2.坚定不移推进创新转型，为高质量发展筑牢根基。要
投资优质项目。严把投资关，坚持“JYKJ”战略引领，坚持
严选优选投资项目，切实发挥出资本投资的最大价值。要增
强金融服务能力。进一步提升“新能源+”产融服务优势，
推进能源产业提质增效。要充分发挥信托的灵活性优势，围
绕产业技术升级与创新，在能源行业做产业布局型投资。期
货业务要围绕动力煤、碳资产，加快转型步伐。保险经纪业
务要持续开拓统保及非统保业务，进一步促进市场化业务规
模增长。
   要着力防范增量的投资风险和存量的经营风险。要严控
投资风险。严格执行公司投资管理规定，自建项目要以重要
边界条件落地为底线，建立从项目立项、建设到投产的全生
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命周期管理机制。并购、合作项目要坚持以确保收益率为底
线，完善风险预防体制机制，确保项目整体可行。要严控经
营风险。对外强化市场营销，加大区域营销、政策营销力度，
推进绿电交易、绿电溢价、优质客户开发和碳市场交易，提
升品牌市场竞争力。对内强化激励体系建设，在更加精准落
实“JYKJ”基础上，实施登高任务、揭榜挂帅等专项激励，
力争更好绩效。要严控金融风险。发挥法律、合规、内控、
风险四位一体的协同优势，以“强内控、防风险、促合规”
为目标继续深化制度体系、流程体系、组织体系等八大体系
的全面风险管理体系建设。高质量完成风险管理系统一期建
设，总结经验和不足，启动风险管理系统二期建设，进一步
提升系统自动化率和数据采集频率，实现系统数据的 T+1 采
集，提升风险监测、预警的准确性、时效性和完整性。
    3.坚定不移抓好安全稳定生产，为高质量发展积蓄势
能。扛起能源企业应尽的社会责任，综合施策，狠抓落实安
全保供和提质增效。
    统筹抓好安全稳定供应。压实安全责任。坚持“零伤亡”
目标不动摇，落实安全生产监管、考核责任的新机制、新举
措。周密做好组织保障。持续完善组织协调机制，紧密跟踪
国家配套政策，做好保供资金、财税政策的跟踪落地。
    统筹抓好提质增效。火电单位要高度关注煤价电价等不
确定因素，强化机组非停管理，强化设备节能技改，强化电
煤采购存储，确保机组实现有效益的稳发满发。新能源单位
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要高度关注可能发生的流动性挑战，全面开展无故障风场、
无故障光伏场站建设，提升设备可靠性和利用率，努力增发
电量。
   4.坚定不移深化企业改革，为高质量发展注入强劲动
能。坚持深化企业改革，高质量完成三年改革任务，健全契
约化管理，强化“一流本部”建设；优化管控模式，“一企
一策”推进平台企业市场化改革。拓宽员工职业发展通道，
强化人才队伍的培养。优化薪酬激励机制，调动激发内生动
力。
   千帆竞发，百舸争流；行之所至，势不可挡！2022 年，
董事会将更加紧密团结在以习近平同志为核心的党中央周
围，积极发挥董事会在公司治理中的核心作用，坚定信心，
携手奋进，埋头苦干，勇毅前行，不断完善公司治理结构和
风险防范机制，持续提升公司规范运作和治理水平，保障公
司健康稳定和可持续发展，提升公司价值，保护股东权益，
以永不懈怠的精神状态和一往无前的奋斗姿态，共创公司高
质量发展的美好未来！




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