国家电投集团产融控股股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
作为电投产融独立董事，2022 年我们按照《公司法》《证
券法》《上市公司独立董事规则》、深交所《股票上市规则》
《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》
等法律法规和公司《章程》等有关规定，认真履行职责，参
加公司召开的相关会议，就有关事项发表事前认可意见及独
立意见。现就 2022 年度履职情况向全体股东报告如下。
一、出席董事会议和股东大会的情况
2022 年公司共召开 7 次董事会和 5 次股东大会，独立董
事均出席了全部的董事会会议，对提交董事会审议的事项，
均投了赞成票。
出席董事会会议的情况见下表:
现场 通讯 委托 是否连续两次 出席股
独立 董事会 缺席
出席 参加 出席 未亲自参加会 东大会
董事 次数 次数
次数 次数 次数 议 次数
夏鹏 7 3 4 0 0 否 1
谷大可 7 1 6 0 0 否 1
张鹏 7 3 4 0 0 否 1
二、发表独立意见的情况
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独立董事 2022 年度发表的事前认可及独立意见如下：
序 意见 公告
时间 会议 议案 意见
号 类型 编号
第六届 1.关于董事会换届暨提名非独立董
2022
董事会 事、非职工董事的议案
年2 独立 2022
1 第三十 2.关于董事会换届暨提名独立董事 同意
月 28 意见 -004
七次会 的议案
日
议 3.关于公司名称变更的议案
1.对外担保和控股股东及其他关联
方占用公司资金情况
2.关于聘任公司经理层成员的议案
3.2021 年度利润分配预案的议案
6、8、
4.关于 2021 年度计提资产减值损
9 为事
失和信用减值损失的议案
2022 第七届 前认 2022
5.关于 2021 年度内部控制自我评
年4 董事会 可意 -018
2 价报告的议案 同意
月 24 第一次 见； 2022
6.关于财务公司 2021 年度风险持
日 会议 1-9 为 -019
续评估报告的议案
独立
7.关于为董监高投保责任险的议案
意见
8.关于公司 2022 年度外部融资计
划的议案
9.关于公司与云链科技开展供应链
金融业务的议案
2022 第七届 1.关于补选公司董事的议案
年8 董事会 2.关于聘任公司副总经理及总会计 独立 2022
3 同意
月9 第二次 师的议案 意见 -043
日 会议 3.关于聘任公司董事会秘书的议案
1.对外担保和控股股东及其他关联
方占用公司资金情况
2.关于财务公司 2022 年半年度风
险评估报告的议案 3 为事
3.关于公司与国家电投集团财务有 前认
2022 第七届 2022
限公司签订金融服务协议的议案 可意
年8 董事会 -049
4 4.关于修订公司与国家电投集团财 见； 同意
月 22 第三次 2022
务有限公司存、贷款业务风险应急 1-6 为
日 会议 -050
处置预案的议案 独立
5.关于公司能源板块资产内部重组 意见
整合的议案
6.关于开展良村热电类 REITs 业务
的议案
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序 意见 公告
时间 会议 议案 意见
号 类型 编号
2022 第七届
关于公司全资子公司资本控股放弃
年8 董事会 独立 2022
5 行使百瑞信托股权优先购买权的议 同意
月 29 第四次 意见 -057
案
日 会议
1.关于公司 2022 年前三季度利润
分配预案的议案 2-4 为
2.关于聘请立信会计师事务所为公 事前
2022 第七届 2022
司 2022-2024 年年度财务审计机构 认可
年 10 董事会 -063
6 及内控审计机构的议案 意见； 同意
月 21 第五次 2022
3.关于调整、新增 2022 年度部分日 1-4 为
日 会议 -066
常关联交易的议案 独立
4.关于公司全资子公司向河北公司 意见
临时拆借资金暨关联交易的议案
1 为事
前认
2022 第七届 1.关于公司 2023 年度日常关联交 2022
可意
年 12 董事会 易预计的议案 -079
7 见； 同意
月 19 第六次 2.关于公司下属单位利用闲置资金 2022
1-2 为
日 会议 进行委托理财的议案 -080
独立
意见
三、保护投资者权益方面所做的工作
一是规范信息披露工作。关注和督促公司严格执行投资
者权益保护有关法规政策，首要做好信息披露工作，保障投
资者的知情权和监督权。修订《信息披露管理办法》，持续
做好法定信息披露，增加自愿性信息披露事项，全年共发布
各类公告 126 条，最大程度地保护广大中小投资者利益。启
动编制首份 ESG 报告，进一步优化信息披露工作体系。
二是做好投资者关系管理。督促公司根据监管部门要求，
全面配合、响应中国证监会、河北证监局相关活动，积极开
展投资者关系管理活动，通过“投资者集体接待日”“315”
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等活动，营造公司开放、包容、共赢的投资者关系文化。首
次独立举行线上业绩说明会，与广大投资者进行充分、坦诚、
深入的沟通，建立了良好的互动关系，进一步提升投资者对
企业的价值认同，入选中上协“上市公司 2021 年年报业绩说
明会优秀实践”企业榜单。
三是做好利润分配工作。重点关注公司利润分配情况，
及时敦促公司根据盈利情况及资金需求实施利润分配。2022
年 11 月，完成利润分配，在不影响公司正常经营运转情况下
最大限度回馈投资者。
四、关于公司治理及日常经营管理方面的工作情况
一是优化公司治理。督导成立新一届董事会、专委会、
监事会，聘任新一届经营班子。推进能源板块整合重组，设
立东方绿色能源公司，进一步厘清产权关系，提高管理效率。
公司更名为电投产融，“能源+金融”双主业协同发展，重
塑资产市场形象。优化调整权责清单，明确重大经营管理事
项的权责边界和决策流程，同步修订公司章程及各治理主体
议事规则，不断完善治理制度体系。
二是完善内控体系。按照监管政策导向，依法合规经营，
持续优化风控合规顶层设计，继续巩固、深化、完善和提升
内控合规体系，切实提升依法治企能力和合规经营水平。董
事会及其下设审计与风险管理委员会切实履行内控与风险
管理职责。重点关注子公司风险防控、关联交易、防止资金
占用、对外担保、重大投资以及信息披露等内部控制的有效
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性，并对公司内部控制自我评价报告发表意见。
三是科学审慎决策。对所有提请董事会审议的议案，在
认真审核提供的议案资料和配套材料基础上，独立、客观、
审慎地行使表决权，在提高董事会决策的科学性和有效性方
面发挥作用。走访重庆、上海等地，深入调研百瑞信托、先
融期货等单位，全面了解子企业经营发展现状，为科学决策
提供信息支撑。
四是防控内幕交易。结合证监会和深交所的有关要求，
关注公司治理水平的提升、关联交易的自查、内幕交易的防
控等重点工作，并及时提出意见。
五是做好专项监督检查。对公司董事履行职责情况、信
息披露情况、制度完善情况等进行监督和检查。对公司定期
报告、关联交易事项、重大资产重组及其它重大事项认真审
核，并做出客观、公正的判断，发表了独立意见和相关专项
说明。
五、充分发挥在董事会专门委员会中的作用
一是强化战略委员会的预审把关职能，并综合应用事前
评估和事后评估方式衡量项目价值，以提高董事会对投资项
目的市场、风险、收益等因素的把控能力。
二是在年报审计过程中，审计委员会与会计师事务所进
行多次会晤、沟通，并及时发出书面督促函，积极督促公司
和事务所按照相关规定和进度安排编写年报。
三是提名委员会对新任的董事任职资格进行审查，确保
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符合相关法律法规及公司章程的要求，符合公司战略决策及
经营管理的要求。
四是薪酬与考核委员会对公司高管人员的年度工作进
行考核和评价，并对公司披露的董事、监事和高级管理人员
薪酬进行审核，确认与实际情况一致。
六、其他工作情况
1.报告期内，独立董事未提议召开董事会。
2.报告期内，独立董事未提议聘用或者解聘会计师事务
所。
3.报告期内，独立董事未独立聘请外部审计机构和咨询
机构。
2023 年，我们将继续严格按照相关法律、法规对独立董
事的要求，继续独立客观、勤勉尽职地履行职责；同时加强
与公司董事会、经营班子间的沟通与合作，密切关注公司的
生产经营情况，共同为建设“一流绿色能源产融企业”贡献
力量。
独立董事：谷大可 夏鹏 张鹏
2023 年 4 月 24 日
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