北京首钢股份有限公司2001年年度报告 重要提示 北京首钢股份有限公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性准确性和完整性承担个别及连带责任。 目录 一、公司基本情况简介 二、会计数据和业务数据摘要 三、股本变动及股东情况 四、董事监事高级管理人员和员工情况 五、公司治理结构 六、股东大会简介 七、董事会报告 八、监事会报告 九、重要事项 十、财务报告 十一、备查文件目录 一、公司基本情况简介 (一)公司中文名称：北京首钢股份有限公司 公司英文名称：Beijing Shougang Co.,Ltd. (二)公司法定代表人：罗冰生 (三)公司董事会秘书：章雁 联系地址：北京市石景山区石景山路 电话：010-88293727 传真：010-68873028 电子信箱：cm1912650@ucinfo.com (四)公司注册地址：北京市石景山区石景山路 公司办公地址：北京市石景山区石景山路 邮政编码：100041 公司互联网网址：www.sggf.com.cn 电子信箱：office@sggf.com.cn (五)公司选定的信息披露报纸： 《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址： http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司证券部 (六)公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：首钢股份 股票代码：000959 (七)其他有关资料 公司首次注册登记日期：1999年10月15日 公司首次注册登记地点：北京市石景山区石景山路 公司变更注册登记情况：公司未进行变更注册登记 企业法人营业执照注册号：1100001028663(1-1) 税务登记号码：110107700234318 公司聘请的会计师事务所: 名称:北京京都会计师事务所有限责任公司 办公地址:北京市朝阳区建外大街22号赛特广场5层 二、会计数据和业务数据摘要 1、 公司本年度利润总额及其构成（金额单位：元） 利润总额 815,251,108.64 净利润 709,339,169.46 扣除非经常性损益后的净利润 508,088,015.23 主营业务利润 1,163,464,175.51 其他业务利润 48,858,516.95 营业利润 759,727,242.53 投资收益 74,689,023.98 补贴收入 946,531.63 营业外收支净额 -20,111,689.50 经营活动产生的现金流量净额 906,421,985.46 现金及现金等价物净增加额 872,492,612.28 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额: 委托投资损益 72,667,000.00 所得税返还 170,334,350.01 股票投资收入 2,730,284.26 营业外收支净额 -20,111,689.50 2、截止报告年度末前二年主要会计数据和财务指标 指标项目 单位 2001年 主营业务收入 （元） 12,016,585,866.48 净利润 （元） 709,339,169.46 总资产 （元） 9,714,396,073.72 股东权益(不含少数股东 权益) （元） 4,990,488,147.48 每股收益 （元/股） 0.31 每股净资产 （元/股） 2.16 调整后的每股净资产 （元/股） 2.11 每股经营活动产生的现金 流量净额 （元/股） 0.39 净资产收益率 % 14.21 扣除非经常性损益后的净 资产收益率（加权平均） % 9.75 指标项目 2000年 调整后 调整前 主营业务收入 11,916,583,813.37 11,916,583,813.37 净利润 588,090,089.22 758,733,398.79 总资产 9,626,463,857.35 9,636,904,581.47 股东权益(不含少数股东 权益) 4,856,488,533.50 5,035,381,470.03 每股收益 0.25 0.33 每股净资产 2.10 2.18 调整后的每股净资产 2.09 2.16 每股经营活动产生的现金 流量净额 0.44 0.44 净资产收益率 12.11 15.07 扣除非经常性损益后的净 资产收益率(加权平均) 11.36 11.14 [注]：本公司成立于1999年10月15日，至报告期末未满三年，因此根据年报内容与格式的规定，公司只披露成立以来两个完整会计年度的会计数据和财务指标。 3、利润表附表 2001年度 报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益(元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 23.31 22.33 0.50 0.50 营业利润 15.22 14.58 0.33 0.33 净利润 14.21 13.61 0.31 0.31 扣除非经常性损 益后的净利润 10.18 9.75 0.22 0.22 2000年度 报告期利润 净资产收益率(%) 每股收益(元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 27.00 25.29 0.57 0.57 营业利润 18.49 17.32 0.39 0.39 净利润 12.11 11.34 0.25 0.25 扣除非经常性损 益后的净利润 12.13 11.36 0.25 0.25 4、报告期内股东权益变动情况(金额单位：元) 项目 股本 资本公积 盈余公积 期初数 2,310,000,000.00 2,416,264,081.02 195,217,630.19 本期增加 106,400,875.42 本期减少 44,039,555.48 期末数 2,310,000,000.00 2,372,224,525.54 301,618,505.61 项目 法定公益金 未分配利润 股东权益合计 期初数 65,072,543.40 -64,993,177.71 4,856,488,533.50 本期增加 35,466,958.47 709,339,169.46 815,740,044.88 本期减少 637,700,875.42 681,740,430.90 期末数 100,539,501.87 6,645,116.33 4,990,488,147.48 变动原因： (1)资本公积减少44,039,555.48元为本年度摊销资产评估增值：(2)盈余公积增加106,400,875.42 元系提取本年度盈余公积所致；(3)未分配利润增加是本年利润转入；(4)未分配利润减少是因为利润分配、提取盈余公积和分配股利所致。 三、股本变动及股东情况 (一)股本变动情况 1、股份变动情况表(截止2001年12月31日)(单位：股) 本次变动增减(+,-) 本次变动前 配 送 公积金 增 其 小 本次变动后 股 股 转股 发 他 计 一、未上市流通股份 1、发起人股份 其中： 国家持有股份 1,960,000,000 1,960,000,000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 未上市流通股份合计 1,960,000,000 1,960,000,000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 350,000,000 350,000,000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 350,000,000 350,000,000 三、股份总数 2,310,000,000 2,310,000,000 2、股票发行与上市情况 (1)报告期末前三年历次股票发行情况 报告期末前三年公司发行了一次股票。1999年9月21日至27日，在深圳证券交易所发行A股股票35000万股，发行价5.15元，上市时间为1999年12月16日，获准流通数量35000万股。 (2)报告期内公司股份及结构未发生变动。 (二)股东情况 1、报告期末股东总数为208373户。 2、前10 名股东持股情况(截止2001年12月31日) 序号 股东名称 持股数(股) 持股比 股份性质 例(%) 1 首钢总公司 1,960,000,000 84.85 国有法人股 2 昆明云内动力股份有限公司 2,870,000 0.12 社会公众股 3 中远集团财务公司 2,393,018 0.10 社会公众股 4 青岛国信实业公司(有限) 1,665,450 0.07 社会公众股 5 普丰证券投资基金 1,605,842 0.07 社会公众股 6 金鼎证券投资基金 537,915 0.02 社会公众股 7 君安证券深圳联城证券交易部 523,300 0.02 社会公众股 8 上海市上投房地产公司 504,704 0.02 社会公众股 9 程双才 500,000 0.02 社会公众股 10 金泰证券投资基金 475,000 0.02 社会公众股 [注]：(1)持有公司5%以上股份的股东-首钢总公司为公司的控股股东，报告期内股份无增减，年末持股数量为196000 万股，无质押或冻结的情况：(2)金鼎证券投资基金和金泰证券投资基金的管理人同为国泰基金管理有限公司，除此之外，其他股东之间无关联关系。 3、控股股东情况 首钢总公司为全民所有制企业。法定代表人：罗冰生。成立时间为1981 年5 月13 日。经营范围：工业、建筑、地质勘探、交通运输、对外贸易、邮电通讯、金融保险、科学研究和综合技术服务业、国内商业、公共饮食、物资供销、仓储、房地产、居民服务、咨询服务、租赁、农、林、牧、渔业(未经专项许可的项目除外)； 授权经营管理国有资产。注册资本：7263.94 百万元。 四、董事、监事高级管理人员及员工情况 (一)董事、监事高级管理人员情况 1、基本情况 姓名 性别 年龄 职务 任期期间 罗冰生 男 61 董事长 1999.10.12-2002.10.12 朱继民 男 56 副董事长 2001.01.09-2002.10.12 杜如明 男 61 副董事长 1999.10.12-2002.10.12 霍光来 男 51 董事 1999.10.12-2002.10.12 徐凝 男 47 董事 1999.10.12-2002.10.12 王毅 男 47 董事 1999.10.12-2002.10.12 方建一 男 48 董事 1999.10.12-2002.10.12 刘水洋 男 39 董事总经理 1999.10.12-2002.10.12 张功焰 男 40 董事 2001.01.09-2002.10.12 沈安东 男 44 董事 2001.01.09-2002.10.12 吴明瑜 男 70 独立董事 1999.10.12-2002.10.12 刘京育 男 52 监事会召集人 1999.10.12-2002.10.12 张宗奎 男 58 监事 1999.10.12-2002.10.12 孙铁 男 45 职工代表监事 1999.10.12-2002.10.12 刘力军 男 43 副总经理 1999.10.12-2002.10.12 王敏 男 36 总会计师 1999.10.12-2002.10.12 章雁 男 46 董事会秘书 1999.10.12-2002.10.12 [注]：以上董事、监事、高级管理人员均未曾持有公司股票。 2、董事、监事在股东单位任职情况 姓名 职务 任职时间 罗冰生 首钢总公司党委书记董事长 2000年6月 朱继民 首钢总公司党委副书记副董事长总经理 2000年6月 霍光来 首钢总公司党委副书记纪委书记董事 1998年6月 徐凝 首钢总公司董事副总经理 1998年6月 王毅 首钢总公司董事副总经理 1997年10月 方建一 首钢总公司总会计师 1998年6月 张功焰 首钢总公司总经理助理 2000年8月 沈安东 首钢总公司总经理助理 2000年8月 刘京育 首钢总公司纪(监)委案件检查处处长 2001年6月 3、年度报酬情况 (1)根据公司一届七次董事会审议通过的《北京首钢股份有限公司经理班子实行年薪制的方案》，公司经理班子成员2001年实行年薪制。 (2)在本公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员共计5 人，年度报酬总额为511千元。 (3)金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为364千元。 (4)公司董事、监事、高级管理人员的年度报酬在100-150千元的3人,年度报酬在70-100千元的2人。 (5)不在公司领取报酬的董事、监事有：罗冰生、朱继民、杜如明、霍光来、徐凝、王毅、方建一、张功焰、沈安东、吴明瑜、刘京育、张宗奎。以上人员除独立董事吴明瑜先生以及监事张宗奎先生外，均在本公司控股股东首钢总公司领取报酬。 (6)张宗奎先生在本公司的关联单位----北京首钢新钢有限责任公司领取报酬。 (7)独立董事吴明瑜先生未在股东单位或其他关联单位领取报酬。 4、报告期内离任的董事、监事、高级管理人员情况报告期内公司无离任董事、监事、高级管理人员情况。 (二)员工情况 截止2001年12月31日，公司共有员工11780人。其中生产人员8808人，销售人员73人，技术人员669人，财务人员95人，行政人员676人，其他人员1459人，在11780人中具有大专及以上文化1192人，中专文化1142人，高中技校5711人，初中文化3735人，公司承担费用的退休职工人数286人。 五、公司治理结构 (一)公司治理情况 公司成立以来依照《公司法》、《证券法》和中国证监会颁布的有关法律、法规、制定并颁发《公司章程》和《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》及《信息披露制度》等一系列规章制度。根据中国证监会和国家经贸委颁布的《中国上市公司治理准则》和中国证监会颁布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，公司在认真自查的基础上，对以上文件进行修订和完善，并据此进一步完善法人治理结构，提高公司治理水平。 (二)独立董事履行职责情况 公司成立以来一直拥有独立董事。公司十分重视发挥独立董事的作用，始终坚持董事会必有独立董事参加的做法。独立董事任职以来，认真履行法、律法规和《公司章程》赋予的职责，维护了公司利益，做到了勤勉尽责。 (三)公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的分开情况 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面独立于控股股东及其他关联方，具有独立完整的业务和自主经营能力。公司总经理等高级管理人员均在本公司工作并领取薪酬未在股东单位担任职务公司具有独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度。能够独立做出财务决策；拥有独立的银行账户、依法独立纳税。公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施。拥有独立的采购和销售系统，资产完整，权属清晰。公司设立了健全的组织机构体系，办公机构完全与控股股东分开，内部机构独立，与控股股东职能部门之间无从属关系。 本公司是由首钢总公司钢铁生产主流程的优质资产重组而成，公司生产场所与北京首钢新钢有限责任公司(与本公司属同一母公司)同在首钢总公司原钢铁生产经营场地范围内，并相互有偿使用一些辅助生产系统和生产组织、技术质量管理系统。本公司与北京首钢新钢有限责任公司相互之间无同业竞争。同时，本公司根据与控股股东首钢总公司签订的《注册商标使用许可合同》、《专利实施许可合同》和《重组与资产投入合同》无偿使用首钢总公司拥有的工业产权、注册商标、非专利技术等无形资产。 本公司控股股东承诺不会由于上述情况削弱本公司的竞争地位（详见本公司招股说明书）。 (四)对高级管理人员的考评及激励机制 报告期内，经董事会批准，公司经理人员实行了年薪制。根据董事会通过的考核分配办法，经理人员收入与公司经营业绩挂钩，发挥激励作用，改善管理，提高经营水平。 六、股东大会简介 报告期内，公司共召开两次股东大会，即一次年度股东大会和一次临时股东大会。 (一)年度股东大会 1、股东大会的通知、召集、召开情况 2001年3月6日，公司在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上刊登了关于召开2000 年度股东大会的公告。 2001年4月6日，公司在首钢陶楼国际会议厅召开2000年度股东大会，出席会议的股东和授权代表共10 人，持有或代表股份数为1,963,008,000股，占公司股本总数的84.98%，符合《公司法》和《公司章程》有关规定。 2、股东大会通过或否决的决议决议、刊登的信息披露报纸和披露日期 经股东大会审议，投票表决通过了以下议案；①《北京首钢股份有限公司2000 年度董事会工作报告》; ②《北京首钢股份有限公司2000 年度监事会工作报告》；③《北京首钢股份有限公司2000 年度财务决算报告》；④《北京首钢股份有限公司2000 年度利润分配方案》；⑤《北京首钢股份有限公司2001 年财务预算报告》；⑥《北京首钢股份有限公司关于修改章程的议案》；⑦《北京首钢股份有限公司关于与北京首钢新钢有限责任公司生产服务合同的议案》。 会议决议公告刊登在2001年4月7日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。 3、选举、更换公司董事、监事情况 本次股东大会无选举、更换公司董事、监事的情况。 (二)临时股东大会情况 1、临时股东大会的通知、召集、召开情况 2000年12月4日，公司在《中国证券报》、《证券时报》上刊登了关于召开2001年度第一次临时股东大会的公告。 2001年1月9日，公司在首钢陶楼国际会议厅召开2001年第一次临时股东大会。出席会议的股东和授权代表共17人，持有或代表股份数为1,979,242,251 股，占公司股本总数的85.68%， 符合《公司法》和《公司章程》有关规定。 2、临时股东大会通过或否决的决议、决议刊登的信息披露报纸和披露日期。 经股东大会审议，投票表决通过如下议案：①《北京首钢股份有限公司关于变更募集资金投向的议案》；②《北京首钢股份有限公司关于变更董事的提案》；③《北京首钢股份有限公司关于续聘北京京都会计师事务所为公司审计的会计师事务所的议案》。 会议决议刊登在2001年1月10日的《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上。 3、选举、更换公司董事、监事情况 2001年1月9日，临时股东大会选举朱继民、张功焰、沈安东为公司董事。 七、董事会报告 (一)经营情况 1、主营业务的范围及其经营状况 公司属冶金企业,主营业务为钢铁冶炼、钢压延加工，是国内生产规模最大的线材生产企业。 2001年，公司在中国加入WTO、北京申奥成功的大背景下，在日趋激烈的市场竞争中，按照国家产业政策、发展首都经济的客观要求和建设高科技首钢股份的发展目标，以对广大投资者高度负责的使命感和责任感，加快实施用高新技术改造钢铁业，大力发展高新技术产业的发展战略。全面完成2001 年度生产经营计划任务，主要技术经济指标好于2000 年度。主营业务收入完成12017 百万元。主要产品产量铁完成409.8 万吨，钢433.9 万吨，钢材331.3 万吨，高附加值、高技术含量产品96.39 万吨。主要产品线材2001 年国内市场占有率为11%。 高新技术项目投资与管理取得进展。 报告期内主营业务收入、主营业务利润构成情况 主营业务项目 主营业务收入 主营项目利润 收入(元) 比例(%) 利润(元) 比例(%) 总收入 12,016,585,866.48 100 1,163,464,175.51 100 1、按行业构成 冶金 11,987,411,854.76 99.76 1,163,238,358.99 99.98 电子 29,174,011.72 0.24 225,816.52 0.02 2、按产品构成 钢材 6,291,979,722.66 52.36 452,399,411.40 38.88 钢坯 5,192,297,777.71 43.21 674,876,701.11 58.01 其他钢铁产品 503,134,354.39 4.19 35,962,246.48 3.09 光盘 29,174,011.72 0.24 225,816.52 0.02 3、按地区构成 华北地区 9,116,290,571.90 75.87 1,044,071,445.49 89.74 东北地区 91,176,906.79 0.76 6,857,920.09 0.59 华东地区 1,062,786,845.81 8.84 19,561,795.29 1.68 中南地区 257,672,151,53 2.14 15,302,167.66 1.32 华南地区 882,009,924,84 7.34 9,344,914.71 0.80 西南地区 58,946,141.29 0.49 3,333,937.51 0.29 西北地区 107,147,534.34 0.89 6,689,300.38 0.57 出口 440,555,789.98 3.67 58,302,694.38 5.01 占主营业务收入10%以上的主要产品销售情况(金额单位：元) 产品 所属 销售收入 销售成本 毛利率(%) 名称 行业 钢材 冶金 6,291,979,722.66 5,817,764,508.70 7.54 钢坯 冶金 5,192,297,777.71 4,499,729,528.22 13.34 合计 11,484,277,500.37 10,317,494,036.92 10.16 报告期内，公司主营业务及其结构较上年度没有发生较大变化。 2、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 (1)深圳首钢先科数字光盘有限公司为本公司控股子公司，主要经营范围为生产经营数字存贮光盘、光盘用基片、光盘驱动器、光盘系统、多媒体软件、大容量光盘存储器及其部件等。该公司注册资本104.9 百万元、本公司占其股本总额的51%。 经审计，2001 年末资产总额117.82 百万元，全年营业收入29.17 百万元，利润总额-2.52 百万元。2001年该公司在市场竞争激烈、产品价格低迷的情况下，努力开拓市场，加强管理，降低成本，上一报告期投资增加的生产能力已发挥作用，全年生产CD-R 光盘1670 万片是上年度的2 倍，销售量1884 万片，销售收入29.17 百万元，同比增长4 倍，产销率128% 本报告期全部消化处理了前期高成本库存产品。2002 年预计实现扭亏为盈。 (2)烟台首钢磁性材料股份有限公司为本公司参股公司，主要经营磁性材料的开发、生产、销售；粉末冶金制品、磁性应用产品的开发、销售等。2001 年该公司做了大量细致的工作，工程项目建设按进度计划抓紧施工，市场开发同步进行，生产技术人员培训提前启动。该公司为适应市场和未来发展的需要，在项目实施过程中，将原单纯生产钕铁硼磁体升级为以VCM-计算机磁盘驱动器产品为主的高性能永磁材料，在股东各方持股比例不变的前提下，注册资本由原59百万元，增加到70.41 百万元。其中首钢股份一届八次董事会审议通过增加投资2.9 百万元。全部工程将于2002 年4月完成并投入试生产。 (3)北京中关村软件园发展有限公司为本公司参股公司，主要经营土地开发、房地产开发的物业管理(含出租写字间)、 咨询、培训、孵化高新技术项目；高新技术的开发、转让、制造、销售开发的产品；销售电子产品等。注册资本为500 百万元，本公司占其股本总额的46%。 在北京市政府的大力支持和各方积极努力，下2001 年该项目的土地一级开发进展顺利，二级开发28600 平米主体建筑已竣工，与4 家企业签订了开发建设协议书，与11 家企业签订了入园意向书，总销售面积15 万平方米。经审计，2001 年末资产总额1171.54 百万元，全年业务收入153.28 百万元，净利润44.18百万元。按照分配预案，本公司可获收益10.58百万元。 (4)北京清华科技创业投资有限公司为本公司参股公司，主要经营对高新技术企业进行投资及管理；投资咨询；技术开发、转让、咨询、服务；人员培训；销售自行开发的产品。注册资本为200 百万元，本公司占其股本总额的12%。2001 年该公司累计投资项目11 个，投资额71.56 百万元。经审计，年末总资产232 百万元，全年实现投资收益5.6 百万元，利润总额2.2 百万元。为支持该公司发展，本年度不分配。 (5)北京博奥生物芯片有限责任公司为本公司参股公司，主要经营生物芯片、生命科学、医学、材料科学、微机电、化学化工、生物信息学和精密仪器等开发、研究以及生物芯片研制、生产和销售、技术开发、转让、培训、咨询、交流等。该公司注册资本346 百万元，本公司占其股本总额的7.2%。 作为国家重点扶持发展的高技术领域的高科技项目，该公司自成立之日起，就获得了国家各方面的大力支持，获得了多项国家项目资助。2001 年公司成立了第一个以企业化方式运作的国家工程研究中心，包括神经生物芯片、多糖芯片在内的多项新技术研究已经启动。140 种传染病16 个系列的诊断芯片、人基因表达芯片等产品的前期开发已经取得阶段性高水平成果，初步展示了该公司的良好发展前景。 3、主要供应商、客户情况 (1)公司向前五名供应商合计采购金额为7760.5 百万元，占全年采购总额的81%。 (2)公司向前五名客户销售产品的收入合计8159.85 百万元，占销售收入总额的67.9%。 4、在经营中出现的问题与困难及解决方案 报告期内，公司主要钢铁产品由于受到煤炭价格上涨和全国各地同类产品生产能力过大的影响，竞争加剧，价格回落。针对这一情况，公司加快用高新技术改造钢铁业的步伐，抓紧实施技改工程项目，积极推进产品结构调整和技术进步：一是坚持以市场需求为导向，大力研制和开发新产品改善产品结构,增加高附加值产品产量；二是实施降成本战略，深入内部挖潜，努力增收节支；三是积极拓宽经营领域，投资适合公司发展的项目，培育新的经济增长点。 (二)投资情况 1、募集资金使用情况 公司于1999 年9 月通过发行人民币普通股(A股)3.5亿股，募集资金1802.5百万元，扣除发行费实际可用募集资金1769.47 百万元，截止2001 年12 月31 日，累计使用募集资金1473.86 百万元,报告期内用募集资金完成了北京博奥生物芯片项目投资25 百万元，尚余295.61 百万元，现存于银行，结转到2002 年，拟用于8 英寸芯片和清华阳光二个项目的投资。上述二个项目共需资金297 百万元，缺口1.39 百万元用自有资金投入。 募集资金投资项目情况表(单位：百万元) 序 项目名称 计划 实际 预计 实际 号 投资 投资 年收益 年收益 1 炼铁厂提高制粉能力 技改项目 105.09 109.71 17.85 26.33 2 炼铁厂220KV变电站 技改项目 147.13 166.22 3 炼铁厂7000风机技改 项目 113.81 91.8 4 烧结厂二烧车间4#烧 结机大修改造技改项 目 21.56 21.56 25.63 29.06 5 焦化厂1#焦炉干法熄 焦国内配套项目 76.78 106.86 7.21 7.61 6 焦化厂二回收系统大 修改造项目 213.97 7.09 34.11 7 炼钢厂板坯连铸及钢 水真空处理技改项目 688.63 50.2 84.43 8 冷轧带肋钢筋技改 60.89 6.17 9 补充生产流动资金 414.42 414.42 20.6 20.6 10 8英寸芯片项目 250 18 11 北京中关村软件园发 展有限责任公司 230 230 3.6 12 北京清华科技创业投 资有限公司 24 24 18.4 13 北京清华阳光能源开 发有限责任公司 94 47 10.8 14 北京博奥生物芯片有 限责任公司 25 25 2.775 15 生命人寿保险股份有 限公司 180 180 33.425 序 项目名称 说明 号 1 炼铁厂提高制粉能力 按计划投入2000年10月竣工投产 技改项目 2 炼铁厂220KV变电站 按计划投入该项目为保证公司总体生产安 技改项目 全稳定运行项目主体设备已安装完外部 线路正在施工 3 炼铁厂7000风机技改 按计划投入该项目为保证公司总体生产安 项目 全稳定运行项目报告期内已投入使用 4 烧结厂二烧车间4#烧 结机大修改造技改项 按计划投入1999年12月竣工投产 目 5 焦化厂1#焦炉干法熄 按计划投入报告期内竣工投产 焦国内配套项目 6 焦化厂二回收系统大 方案调整变募集资金为自有资金投资 修改造项目 7 炼钢厂板坯连铸及钢 方案调整变募集资金为自有资金投资 水真空处理技改项目 8 冷轧带肋钢筋技改 终止建设改变募集资金投向 9 补充生产流动资金 按计划投入 10 8英寸芯片项目 项目已经国家批准立项公司将根据可研和 市场变化情况择机投入 11 北京中关村软件园发 已产生效益报告期内未分配 展有限责任公司 12 北京清华科技创业投 已产生效益报告期内未分配 资有限公司 13 北京清华阳光能源开 该公司于2002年3月8日注册登记首钢 发有限责任公司 股份已收到前一报告期内投入的47百万元 募集资金一年的使用费2.98百万元 14 北京博奥生物芯片有 成长期 限责任公司 15 生命人寿保险股份有 该公司经2001年12月28日中国保监会批 限公司 准于2002年3月4日完成注册 注：本栏中10 至15 项均为变更募集资金使用后投资项目，并经2001 年第一次临时股东大会批准。变更募集资金使用的公告刊登于2001 年1 月10 日《中国证券报》等指定报刊上。 2、非募集资金投资项目情况 报告期内公司投入自有资金337 百万元进行技术改造，其中30 百万元以上项目如下； (1)二炼钢厂工艺升级技术改造项目，总投资264.6百万元，报告期内投资123.46百万元。 (2)焦化厂焦炉煤气脱硫及生化水处理项目，总投资181.7百万元，报告期内投资93.35百万元。 (3)炼铁、炼钢工艺节能环保项目，报告期内投资89.95百万元。 (三)报告期内有关财务状况数据如下 项目 2001年（元） 2000年（元） 增减 总资产 9,714,396,073.72 9,626,463,857.35 0.91% 长期负债 2,380,619,000.00 2,443,619,000.00 -2.58% 股东权益 4,990,488,147.48 4,856,488,533.50 2.76% 主营业务利润 1,163,464,175.51 1,311,164,790.21 -11.26% 净利润 709,339,169.46 588,090,089.22 20.62% 报告期内，公司财务状况良好。 (1)总资产增加87,932,216.37元是实现利润所致。 (2)长期负债减少63,000,000元是归还部分借款所致。 (3)股东权益增加133,999,613.98元是实现利润所致。 (4)主营业务利润减少147,700,614.70元，主要因为原燃材料采购价格上涨而钢铁产品的销售价格下跌所致。 (5)净利润增加121,249,080.24 元，是由于所得税政策和会计处理变化，本公司对2000年度按权责发生制确认的所得税返还款调整为按收付实现制于2001年实际收到时确认。 (四)生产经营环境及宏观政策、法规发生重大变化对公司的影响 中国加入WTO 后，本公司将面临市场竞争更加激烈的严峻挑战，同时也具有以下机遇：一是由于国家继续实施积极的财政政策和稳健的货币政策，有利于国民经济保持持续、快速增长，有利于钢铁产品消费需要的稳步增长；二是中国加入WTO 有利于企业加速进入国际市场有利于引进技术和资金；三是随着西部大开发等国家“十五”重点工程的全面启动，国内市场对钢材的需求将增加；四是北京申奥成功，建设国际化大都市的客观要求也为公司发展提供了巨大商机。 (五)新年度的经营计划 1、公司发展指导思想 抓住中国加入WTO 和北京举办2008 年奥运会带来的极好机遇，坚持以发展为主题，以实施产业结构调整，构筑新的竞争优势为目标，加快用高新技术改造钢铁业，实现工艺升级，产品换代的步伐，大力发展高新技术产业，全面提高公司运营水平与核心竞争力，建设高科技的首钢股份。 2、2002年经营目标 (1)实现主营业务收入11750 百万元。主要产品产量：铁422 万吨钢，452 万吨钢，材345 万吨。高附加值、高技术含量产品90 万吨，其中开发新产品产量32 万吨。与此同时，进一步加强公司前期投资建设的高新技术项目的管理，抓好投资回报。 (2)投资建设冷轧薄板生产线等重点项目，加速实现公司钢铁业工艺升级、产品换代，全面提高企业的核心竞争力。 (3)进一步落实8 英寸芯片等高新技术项目的建设，加快公司向高新技术产业发展的步伐。 3、经营策略和行动 (1)面对竞争日趋激烈的市场，公司要进一步完善以市场为导向的新产品研发体系，不断开拓市场，增加公司产品的市场占有率。 (2)加强企业管理，深入开展“对标挖潜、增收节支”活动，可比产品成本降低率实现2%。 (3)全力抓好冷轧薄板生产线等项目开工前后的各项工作。加速推进8 英寸芯片等项目的建设和管理工作，落实投资回报。 (4)进一步做好节能降耗工作，全面提高清洁化生产和环保工作水平。 (六)董事会日常工作情况 1、董事会的会议情况及决议内容 报告期内，公司共召开3 次董事会。具体情况如下： (1)2001年3月3日，公司在首钢月季园二楼会议室召开一届六次董事会会。议审议并通过如下议案：①《北京首钢股份有限公司2000 年度财务决算报告》；②《北京首钢股份有限公司2000 年度利润分配预案》；③《北京首钢股份有限公司2001 年度利润分配政策》；④《北京首钢股份有限公司2000 年度董事会工作报告》；⑤《北京首钢股份有限公司2000 年年度报告》和《北京首钢股份有限公司2000 年年度报告摘要》；⑥《北京首钢股份有限公司2001 年财务预算报告》；⑦《北京首钢股份有限公司关于补选副董事长的提案》⑧〈北京首钢股份有限公司关于修改章程的议案》；⑨北京首钢股份有限公司关于与北京首钢新钢有限责任公司生产服务合同的议案》；⑩《北京首钢股份有限公司关于召开2000 年度股东大会的有关事项》。 (2)2001年7月26日,公司在首钢月季园二楼会议室召开一届七次董事会。会议审议并通过如下议案：①《北京首钢股份有限公司2001 年中期报告》和《北京首钢股份有限公司2001 年中期报告摘要》；②《北京首钢股份有限公司关于主要会计政策调整的议案》；③《北京首钢股份有限公司关于增补董事人选的议案》；④《北京首钢股份有限公司关于经理班子实行年薪制的方案(试行)》； ⑤《北京首钢股份有限公司关于对北京证管办巡检意见的整改报告》。 (3)2001年12月26日，公司在首钢月季园二楼会议室召开一届八次董事会。会议审议并通过如下议案：①《北京首钢股份有限公司关于规范运作自查情况的议案》；②《北京首钢股份有限公司关于应收款情况的议案》；③《北京首钢股份有限公司关于组建物资供应公司的议案》；④《北京首钢股份有限公司关于投资设立北京首钢凯思软件技术有限公司的议案》⑤《北京首钢股份有限公司关于投资设立北京首科微电子工业研发中心有限公司的议案》；⑥《北京首钢股份有限公司关于增加对烟台首钢磁性材料股份有限公司投资的议案》。 2、董事会对股东大会决议的执行情况 报告期内，董事会严格执行了股东大会通过的决议。 (七)利润分配预案或资本公积金转增股本预案 1、2001年度利润分配预案 经北京京都会计师事务所审计，2001 年度公司实现净利润709,339,169.46 元，提取10% 的法定盈余公积金70,933,916.95 元，提取5%的法定公益金35,466,958.47 元，结转2000 年度未分配利润-64,993,177.71 元，本年度实际可供股东分配的利润为537,945,116.33 元。公司拟以2001年度末股本总数2,310,000,000 股为基数，向全体股东每10股派现金红利2.3 元(含税)， 合计分配现金531,300,000元，未分配利润余额6,645,116.33元结转下年度。 本年度不送股，也不实行资本公积金转增股本。该预案需股东大会批准。 [注]：本年度结转2000 年度未分配利润-64,993,177.71元，系由于2001 年度会计政策变更，对前期开办费、所得税返还事项进行了追溯，调整调减2001年年初未分配利润152,058,996.06元所致。 2、2002年度利润分配政策 (1)2002年度利润分配1 次 (2)用于分配的实现净利润大于50%； (3)上年度未分配利润余额用于股利分配； (4)以派现金红利方式进行股利分配； (5)公司不实行资本公积金转增股本； (八)报告期内，公司无其他披露的事项。 八、监事会报告 (一)报告期内监事会会议情况 北京首钢股份有限公司第一届监事会在2001 年度内召开监事会议如下： 1、2001年4月3日召开监事会议审议，通过了监事会2000 年度工作报告，同意董事会审议通过的公司2000 年度财务决算报告、利润分配预案和2001 年利润分配政策、公司2000 年年报、公司修改章程的议案、关于公司与北京首钢新钢有限责任公司生产服务合同的议案等议案。 2、2001年6月29日召开监事会议，听取监事会办公室关于北京市证管办来公司巡回检查情况的汇报。 3、2001年7月26日召开监事会议，审议通过了关于修改监事会议事规则的议案，审议了公司2001 年中期报告、公司关于主要会计政策调整的议案。 4、2001年12月24日召开监事会议，审议通过了关于规范运作自查情况的议案。 在报告期内还列席了董事会各次会议，参加股东大会并向股东大会报告监事会2000 年度工作。 (二)报告期内监事会工作情况 监事会依据《公司法》、《证券法》和《公司章程》对公司、财务和董事、经理及高级管理人员进行了有效的监督。并对下列事项发表独立意见： 1、公司依法运作情况。监事会认为，公司董事会和经理班子认真履行了《公司法》和《公司章程》赋予的责任和义务。在报告期内公司不断地健全规章制度，并按制度办事经营决策符合程序。未发现公司董事、经理及高级管理人员履行公司职务时违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、检查公司财务情况。监事会对公司财务状况进行了认真检查，认为公司财务报告真实反映了公司2001 年的财务状况和经营成果。北京京都会计师事务所对公司2001 年度的财务状况出具了标准无保留意见的审计意见客观、公正。 3、公司1999 年度的募集资金实际投入项目发生了变更。公司关于变更募集资金投向得到了有关监管部门的批准，已经在2001 年1 月9 日召开的第一次临时股东大会审议批准后实施、程序合法。 4、公司没有收购、出售资产情况。 5、公司在关联交易中按合同或协议公平交易，没有损害公司利益的情况。 九、重要事项 (一)报告期内，公司无重大诉讼、仲裁事项。 (二)报告期内，公司无收购及出售资产、吸收合并事项。 (三)重大关联交易事项 1、存在控制关系的关联方 企业名称： 首钢总公司 注册地址： 北京市石景山区 主营业务： 钢铁业 与本企业关系： 母公司 经济性质和类型：全民所有制 法定代表人： 罗冰生 2、存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称： 首钢总公司 年初数： 柒拾贰亿陆仟叁佰玖拾肆万元(人民币) 本期增加： 无 本期减少： 无 年末数： 柒拾贰亿陆仟叁佰玖拾肆万元(人民币) 3、不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业关系 北京首钢新钢有限责任公司 同一母公司 北京首钢氧气厂 同一母公司 北京首钢电力厂 同一母公司 中国首钢国际贸易工程公司 同一母公司 北京首钢红冶钢厂 同一母公司 北京首钢特殊钢有限公司 同一母公司 北京首钢机电有限公司 同一母公司 秦皇岛首钢板材有限公司 同一母公司 北京首钢铁矿 同一母公司 北京首钢第二耐火材料厂 同一母公司 北京首钢鲁家山石灰石矿 同一母公司 4、关联交易价格的确定原则 根据本公司与首钢总公司、北京首钢新钢有限责任公司分别签订的《综合服务合同》、《生产服务合同》规定：服务价格依顺序适用国家定价、市场价格或由双方协商定价；即有国家定价或适用国家定价的，依国家定价或执行国家规定；如无国家价格则适用市场价格；如无市场价格，由双方协商确定价格上述服务合同的有效期为10 年，执行过程中，如市场供求情况发生变化，由双方协商调整服务价格。 5、关联交易(金额单位：元) (1)本公司接受 ①原材料 供应单位 品种 2001年度 2000年度 北京首钢新钢有限责任公司 铁水 116,279,321.40 北京首钢新钢有限责任公司 方坯 3,944,270,430.90 -- 北京首钢新钢有限责任公司 原燃料 332,926,654.47 -- 北京首钢新钢有限责任公司 废钢 71,421,664.76 -- 北京首钢新钢有限责任公司 次材 128,900,035.20 -- 北京首钢新钢有限责任公司 辅料 345,937,785.62 -- 北京首钢新钢有限责任公司 备件 277,265,028.21 -- 北京首钢铁矿 金属矿 113,709,354.59 北京首钢第二耐火材料厂 耐火砖 75,362,600.00 北京首钢鲁家山石灰石矿 灰石 41,538,107.04 首钢总公司 铁水 -- 36,050,503.50 首钢总公司 方坯 -- 4,150,877,424.13 首钢总公司 燃料 -- 24,777,918.03 首钢总公司 次材 -- 193,750,422.64 首钢总公司 辅料 -- 368,706,346.69 首钢总公司 金属矿 203,932,732.40 601,529.249.86 首钢总公司 备件 261,208,038.00 首钢总公司 原材料 60,033,606.00 注:关联方-北京首钢新钢有限责任公司为2000年底首钢总公司债转股后新成立的子公司,故关联交易方变更。 ②能源 供应单位 品种 2001年度 2000年度 北京首钢电力厂 电力 335,976,318.00 335,656,374.14 北京首钢氧气厂 氧气 200,778,847.37 132,039,092.91 北京首钢新钢有限责任公司 动力 567,427,542.35 -- 首钢总公司 动力 -- 533,797,451.91 ③运输服务 根据北京首钢新钢有限责任公司与本公司签订的协议：北京首钢新钢有限责任公司向本公司提供运输服务，其中含火车和皮带运输服务等，2001 年度收取服务费154,714,650 元，2000 年度收取服务费171,951,000 元。 ④生产服务 根据北京首钢新钢有限责任公司与本公司签订的协议:北京首钢新钢有限责任公司向本公司提供生产服务,其中含原料及产品检验、自动化设备管理职工技术培训等、2001 年度收取服务费34,440,862 元，2000年度收取服务费35,904,800 元。 ⑤生活服务 根据首钢总公司与本公司签订的协议：首钢总公司向本公司提供生活服务，其中含绿化费、道路维护、生产区警卫、幼儿保教等，2001 年度收取服务费48,200,000 元，2000 年度收取服务费24,410,500 元。 ⑥土地租赁 根据首钢总公司与本公司签订的协议：本公司向首钢总公司租赁土地1,621,261 平方米，每年付费6,490,000 元，2001 年度承担6,490,000 元。 ⑦房屋租赁 根据首钢总公司与本公司签订的协议：本公司向首钢总公司租赁办公楼1,381.80 平方米，每年付费482,500 元，2001 年度承担482,500 元。 ⑧料场租赁 根据北京首钢新钢有限责任公司与本公司签订的协议：2001年本公司向北京首钢新钢有限责任公司租赁料场176,900 平方米，2001 年付费2,299,700 元；2000 年本公司向首钢总公司租赁料场315,400 平方米、2000 年度付费4,100,200 元。 注：以上③、④、⑧项关联方从2001 年1 月1 日起由首钢总公司变为北京首钢新钢有限责任公司。 (2)本公司提供产品 接受单位 产品 2001年度 2000年度 北京首钢新钢有限责任公司 烧结矿 14,028,035.87 -- 北京首钢新钢有限责任公司 冶金焦 60,938,048.00 -- 北京首钢新钢有限责任公司 生铁 103,496,847.30 -- 北京首钢新钢有限责任公司 坯材 4,295,108,180.82 -- 北京首钢新钢有限责任公司 煤气 317,195,223.76 -- 北京首钢新钢有限责任公司 原料 2,072,976,642.63 -- 中国首钢国际贸易工程公司 坯材 440,555,789.98 658,867,997.73 北京首钢特殊钢有限公司 钢坯 3,654,929.40 -- 北京首钢红冶钢厂 钢坯 114,766,318.97 56,689,774.70 秦皇岛首钢板材有限公司 板坯 333,321,568.74 284,985,851.93 首钢总公司 生铁 -- 289,627,202.70 首钢总公司 方坯 -- 3,306,248,205.91 首钢总公司 板坯 -- 533,463,579.56 首钢总公司 煤气 -- 318,180,859.07 首钢总公司 原燃料 -- 1,987,993,420.81 首钢总公司 冶金焦 -- 70,990,144.00 6、关联往来(金额单位元) (1)应收账款 单位 2001.12.31 2000.12.31 性质 北京首钢新钢有限责任公司 901,198,594.17 -- 结算款 北京首钢特殊钢有限公司 343,107,082.29 344,937,471.31 结算款 中国首钢国际贸易工程公司 257,232,219.12 328,187,992.98 结算款 北京首钢红冶钢厂 110,038,275.81 128,787,527.32 结算款 北京首钢机电有限公司 21,053,167.28 20,370,774.42 结算款 秦皇岛首钢板材有限公司 6,099,843.93 17,033,304.69 结算款 首钢总公司 -- 567,742,700.58 结算款 (2)其他应收款 单位 2001.12.31 2000.12.31 性质 首钢总公司 -- 454,102,414.11 往来款 (3)其他应付款 单位 2001.12.31 2000.12.31 性质 首钢总公司 638,208.63 -- 往来款 (四)重大合同及其履行情况 1、报告期内公司无托管、承包、租赁其他公司资产或其他公司托管、承包、租赁本公司资产的事项。 2、报告期内，公司无重大担保事项。 3、委托他人进行现金资产管理事项 根据股东大会授权和董事会决议，公司曾于2000 年与南方证券有限公司和北京银威特投资顾问有限公司签订的现金资产管理的委托协，议委托期分别为1 年和1.5 年,协议金额分别为200 百万元和500 百万元,约定收益为8%,报告期内公司已按协议约定如期收回本金和收益(详见财务报告)。 除上述事项外，公司无其他委托理财计划和委托贷款事项。 4、报告期内，公司除与北京首钢新钢有限责任公司签订生产服务合同外，无其他应披露的重大合同。 (五)公司或持股5%以上股东承诺事项的履行情况 1、本公司2001 年临时股东大会通过的变更募集资金投资项目中8 英寸芯片项目由于市场等原因报告期内未投入本公司将根据项目可行性研究和市场变化情况择机投入。 2、根据报告期本公司生产经营情况、本公司认为、本公司与控股股东首钢总公司及控股子公司之间没有同业竞争、首钢总公司履行了本公司成立之初所做的承诺。 3、根据2001 年公司董事会对关联企业应收款较大情况的公告，公司已做出努力将对关联企业的应收款降至符合公司当前生产经营实际的合理范围。并正在研究制订进一步有所降低的措施。 4、公司严格履行了2000 年年度报告中披露的“2001年利润分配政策”的承诺。 (六)聘任、解聘会计师事务所及支付其报酬情况 报告期内，公司续聘北京京都会计师事务所为公司审计的会计师事务所，支付报酬情况如下：2000 年公司支付给北京京都会计师事务所审计费用880 千元：2001 年度支付审计费用880 千元。 (七)报告期内，公司、公司董事会及董事没有受中国证监会稽查、中国证监会行政处罚、通报批评、深圳证券交易所公开谴责的情况。 2001年6月14日至19日，中国证监会北京证券监管办事处对本公司进行了巡检，6 月25 日下达了对有关问题的限期整改通知书。公司董事会认真落实整改工作，于7 月26日召开一届七次董事会，审议通过了《北京首钢股份有限公司关于对北京证管办巡检意见的整改报告》，对公司应收款较大的问题在认真分析原因的基础上，提出了将公司对关联企业应收款项控制在17 亿元以内水平的整改意见，并于2001 年7 月28 日和12 月28 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》上就整改情况进行公开披露。 (八)其他重大事项 1、报告期内，公司未发生《证券法》第六十二条《公开发行股票公司信息披露实施细则(试行)》 第十七条所列的重大事件。 2、根据财政部有关规定，本公司享受“先征33%再返18%” 的企业所得税优惠政策已于2001 年12 月31 日到期，从2002 年1 月1 日起本公司不再享受上述优惠政策。 十、财务报告 (一)审计报告 北京首钢股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了北京首钢股份有限公司（以下简称贵公司》二零零一年十二月三十一日公司及合并资产负债表、二零零一年度公司及合并利润表及利润分配表、二零零一年度公司及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表的编制符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司二零零一年十二月三十一日的财务状况及二零零一年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 北京京都会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师:李欣 中国注册会计师:钱斌 二零零二年三月二十八日 (二)会计报表 资产负债表 编制单位：北京首钢股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 流动资产： 货币资金 7、(1) 短期投资 7、(2) 应收票据 7、(3) 应收股利 应收利息 应收帐款 7、(4) 其他应收款 7、(5) 预付帐款 7、(6) 应收补贴款 存货 7、(7) 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 长期投资： 长期股权投资 7、(8) 长期债权投资 长期投资合计 其中：合并价差 7、(8) 长期股权投资差额 固定资产： 固定资产原价 7、(9) 减：累计折旧 7、(9) 固定资产净值 7、(9) 减：固定资产减值准备 7、(9) 固定资产净额 工程物资 在建工程 7、(10) 固定资产清理 固定资产合计 无形资产及其他长期资产： 无形资产 7、(11) 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他长期资产合计 递延税项： 递延税项借项 资产总计 项目 2001年12月31日 合并 母公司 流动资产： 货币资金 1,208,957,864.18 1,170,765,813.10 短期投资 36,019,652.50 36,006,052.50 应收票据 40,390,000.00 40,390,000.00 应收股利 应收利息 应收帐款 1,663,190,510.63 1,655,819,702.44 其他应收款 19,612,767.99 12,292,868.02 预付帐款 73,276,585.33 73,189,665.19 应收补贴款 存货 667,052,406.28 661,109,126.15 待摊费用 197,537.06 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 3,708,697,323.97 3,649,573,227.40 长期投资： 长期股权投资 522,609,981.00 571,471,597.99 长期债权投资 长期投资合计 522,609,981.00 571,471,597.99 其中：合并价差 1,609,981.00 长期股权投资差额 1,609,981.00 固定资产： 固定资产原价 9,906,354,450.44 9,834,174,751.37 减：累计折旧 4,987,368,839.13 4,966,876,731.60 固定资产净值 4,918,985,611.31 4,867,298,019.77 减：固定资产减值准备 17,294,162.05 17,294,162.05 固定资产净额 4,901,691,449.26 4,850,003,857.72 工程物资 在建工程 578,395,873.34 577,625,503.38 固定资产清理 固定资产合计 5,480,087,322.60 5,427,629,361.10 无形资产及其他长期资产： 无形资产 3,001,446.15 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他长期资产合计 3,001,446.15 递延税项： 递延税项借项 资产总计 9,714,396,073.72 9,648,674,186.49 项目 2000年12月31日 合并 母公司 流动资产： 货币资金 308,282,401.99 305,692,296.93 短期投资 564,765,977.41 536,569,527.50 应收票据 3,300,000.00 3,300,000.00 应收股利 应收利息 应收帐款 1,504,722,019.29 1,502,581,778.43 其他应收款 438,178,038.21 432,739,017.88 预付帐款 260,521.26 170,000.00 应收补贴款 存货 654,251,995.10 641,433,249.02 待摊费用 一年内到期的长期债权投资 其他流动资产 流动资产合计 3,473,760,953.26 3,422,485,869.76 长期投资： 长期股权投资 498,565,732.56 547,636,700.20 长期债权投资 长期投资合计 498,565,732.56 547,636,700.20 其中：合并价差 1,799,330.54 长期股权投资差额 1,799,330.54 固定资产： 固定资产原价 9,130,155,120.10 9,059,034,645.95 减：累计折旧 4,554,507,962.93 4,540,132,358.62 固定资产净值 4,575,647,157.17 4,518,902,287.33 减：固定资产减值准备 固定资产净额 4,575,647,157.17 4,518,902,287.33 工程物资 在建工程 1,075,123,393.61 1,074,414,007.65 固定资产清理 固定资产合计 5,650,770,550.78 5,593,316,294.98 无形资产及其他长期资产： 无形资产 3,366,620.75 长期待摊费用 其他长期资产 无形资产及其他长期资产合计 3,366,620.75 递延税项： 递延税项借项 资产总计 9,626,463,857.35 9,563,438,864.94 资产负债表（续） 项目 附注 流动负债： 短期借款 7、(12) 应付票据 应付帐款 7、(13) 预收帐款 7、(14) 应付工资 7、(15) 应付福利费 应付股利 7、(16) 应交税金 7、(17) 其他应交款 7、(18) 其他应付款 7、(19) 预提费用 7、(20) 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 长期负债： 长期借款 7、(21) 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 少数股东权益： 少数股东权益 股东权益 股本 7、(22) 资本公积 7、(23) 盈余公积 7、(24) 其中：法定公益金 7、(24) 未分配利润 7、(25) 外币报表折算差额 股东权益合计 负债和股东权益合计 项目 2001年12月31日 合并 母公司 流动负债： 短期借款 993,201,000.00 982,201,000.00 应付票据 应付帐款 412,560,350.86 411,919,260.75 预收帐款 201,723,950.96 201,310,529.08 应付工资 10,261,944.00 10,015,000.00 应付福利费 5,443,763.47 5,349,992.48 应付股利 549,040,368.17 549,040,368.17 应交税金 53,557,260.86 53,394,630.84 其他应交款 (2,989,592.16) (2,989,592.16) 其他应付款 67,530,038.99 63,673,849.85 预提费用 6,014,365.93 3,652,000.00 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 2,296,343,451.08 2,277,567,039.01 长期负债： 长期借款 2,380,619,000.00 2,380,619,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 2,380,619,000.00 2,380,619,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 4,676,962,451.08 4,658,186,039.01 少数股东权益： 少数股东权益 46,945,475.16 股东权益 股本 2,310,000,000.00 2,310,000,000.00 资本公积 2,372,224,525.54 2,372,224,525.54 盈余公积 301,618,505.61 301,618,505.61 其中：法定公益金 100,539,501.87 100,539,501.87 未分配利润 6,645,116.33 6,645,116.33 外币报表折算差额 股东权益合计 4,990,488,147.48 4,990,488,147.48 负债和股东权益合计 9,714,396,073.72 9,648,674,186.49 项目 2000年12月31日 合并 母公司 流动负债： 短期借款 926,201,000.00 919,201,000.00 应付票据 应付帐款 259,803,927.33 258,505,352.99 预收帐款 189,362,451.39 189,318,213.71 应付工资 12,176,238.00 11,830,000.00 应付福利费 11,966,212.42 11,966,212.42 应付股利 580,548,062.35 580,548,062.35 应交税金 232,392,499.99 232,308,856.72 其他应交款 1,266,065.95 1,266,065.95 其他应付款 62,889,105.70 58,387,567.30 预提费用 1,867,797.70 预计负债 一年内到期的长期负债 其他流动负债 流动负债合计 2,278,473,360.83 2,263,331,331.44 长期负债： 长期借款 2,443,619,000.00 2,443,619,000.00 应付债券 长期应付款 专项应付款 其他长期负债 长期负债合计 2,443,619,000.00 2,443,619,000.00 递延税项： 递延税款贷项 负债合计 4,722,092,360.83 4,706,950,331.44 少数股东权益： 少数股东权益 47,882,963.02 股东权益 股本 2,310,000,000.00 2,310,000,000.00 资本公积 2,416,264,081.02 2,416,264,081.02 盈余公积 195,217,630.19 195,217,630.19 其中：法定公益金 65,072,543.40 65,072,543.40 未分配利润 (64,993,177.71) (64,993,177.71) 外币报表折算差额 股东权益合计 4,856,488,533.50 4,856,488,533.50 负债和股东权益合计 9,626,463,857.35 9,563,438,864.94 合并资产减值准备明细表 编制单位：北京首钢股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 期初余额 本期增加数 一、坏账准备合计 128,813,349.48 29,367,277.07 其中：应收账款 105,863,745.57 29,367,277.07 其他应收款 22,949,603.91 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 9,519,767.56 其中：产成品 低值易耗品 2,615,019.49 原材料 6,904,748.07 四、长期投资减值准备合计 518,910.74 其中：长期股权投资 518,910.74 长期债权投资 五、固定资产减值准备合计 17,294,162.05 其中：房屋、建筑物 机器设备 17,294,162.05 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 项目 本期转回数 期末余额 一、坏账准备合计 21,899,017.50 136,281,609.05 其中：应收账款 135,231,022.64 其他应收款 21,899,017.50 1,050,586.41 二、短期投资跌价准备合计 其中：股票投资 债券投资 三、存货跌价准备合计 3,423,906.07 6,095,861.49 其中：产成品 - 低值易耗品 1,459,056.20 1,155,963.29 原材料 1,964,849.87 4,939,898.20 四、长期投资减值准备合计 518,910.74 其中：长期股权投资 518,910.74 长期债权投资 - 五、固定资产减值准备合计 17,294,162.05 其中：房屋、建筑物 机器设备 17,294,162.05 六、无形资产减值准备 其中：专利权 商标权 七、在建工程减值准备 八、委托贷款减值准备 利润表 编制单位：北京首钢股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 2001年度 合并 母公司 一、主营业务收入 7、(26) 12,016,585,866.48 11,987,411,854.76 减：主营业务成本 7、(27) 10,811,978,792.49 10,783,036,422.81 主营业务税金及附加 7、(28) 41,142,898.48 41,137,072.96 二、主营业务利润 1,163,464,175.51 1,163,238,358.99 加：其他业务利润 7、(29) 48,858,516.95 48,707,384.99 减：营业费用 52,496,454.35 50,869,568.33 管理费用 199,613,845.34 196,283,616.13 财务费用 7、(30) 200,485,150.24 199,999,251.71 三、营业利润 759,727,242.53 764,793,307.81 加：投资收益 7、(31) 74,689,023.98 71,507,927.79 补贴收入 7、(32) 946,531.63 营业外收入 7、(33) 445,757.26 443,654.66 减：营业外支出 7、(34) 20,557,446.76 20,556,293.76 四、利润总额 815,251,108.64 816,188,596.50 减：所得税 7、(35) 106,849,427.04 106,849,427.04 少数股东损益 (937,487.86) 五、净利润 709,339,169.46 709,339,169.46 项目 2000年度 合并 母公司 一、主营业务收入 11,916,583,813.37 11,914,082,651.30 减：主营业务成本 10,557,916,362.02 10,555,020,688.87 主营业务税金及附加 47,502,661.14 47,502,661.14 二、主营业务利润 1,311,164,790.21 1,311,559,301.29 加：其他业务利润 43,315,138.67 43,264,540.38 减：营业费用 80,993,542.45 80,424,027.42 管理费用 186,972,276.42 181,583,710.54 财务费用 188,707,090.97 188,821,973.94 三、营业利润 897,807,019.04 903,994,129.77 加：投资收益 2,101,775.14 (1,862,299.80) 补贴收入 524,729.41 营业外收入 343,055.45 343,055.45 减：营业外支出 2,105,154.51 2,105,154.51 四、利润总额 898,671,424.53 900,369,730.91 减：所得税 312,279,641.69 312,279,641.69 少数股东损益 (1,698,306.38) 五、净利润 588,090,089.22 588,090,089.22 补充资料： 项目 2001年度 合并 母公司 1、出售处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加或减少利润总额 4、会计估计变更增加或减少利润总额 5、债务重组损失 6、其他 项目 2000年度 合并 母公司 1、出售、处置部门或被投资单位所得收益 2、自然灾害发生的损失 3、会计政策变更增加(或减少)利润总额 (2,191,097.16) (308,959.55) 4、会计估计变更增加(或减少)利润总额 5、债务重组损失 6、其他 利润分配表 编制单位：北京首钢股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 2001年度 合并 母公司 一、净利润 709,339,169.46 709,339,169.46 加：年初未分配利润 (64,993,177.71) (64,993,177.71) 其他转入 二、可供分配的利润 644,345,991.75 644,345,991.75 减：提取法定盈余公积 70,933,916.95 70,933,916.95 提取法定公益金 35,466,958.47 35,466,958.47 三、可供投资者分配的利润 537,945,116.33 537,945,116.33 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 531,300,000.00 531,300,000.00 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 6,645,116.33 6,645,116.33 项目 2000年度 合并 母公司 一、净利润 588,090,089.22 588,090,089.22 加：年初未分配利润 12,630,246.46 12,630,246.46 其他转入 二、可供分配的利润 600,720,335.68 600,720,335.68 减：提取法定盈余公积 58,809,008.93 58,809,008.93 提取法定公益金 29,404,504.46 29,404,504.46 三、可供投资者分配的利润 512,506,822.29 512,506,822.29 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 577,500,000.00 577,500,000.00 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 (64,993,177.71) (64,993,177.71) 现金流量表 2001年度 编制单位：北京首钢股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 收到的税费返还 收到的其他与经营活动有关的现金 现金流入小计 购买商品、接受劳务支付的现金 支付给职工以及为职工支付的现金 支付的各项税费 支付的其他与经营活动有关的现金 7、(36) 现金流出小计 经营活动产生的现金流量净额 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 7、(37) 现金流入小计 购建固定资产、无形资产和其他资产所支付的现金 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 投资活动产生的现金流量净额 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 偿还债务所支付的现金 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 筹资活动产生的现金流量净额 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 项目 合并 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 16,562,122,101.08 收到的税费返还 170,351,391.47 收到的其他与经营活动有关的现金 65,114.42 现金流入小计 16,732,538,606.97 购买商品、接受劳务支付的现金 14,272,970,328.57 支付给职工以及为职工支付的现金 403,820,101.86 支付的各项税费 1,009,934,857.21 支付的其他与经营活动有关的现金 139,391,333.87 现金流出小计 15,826,116,621.51 经营活动产生的现金流量净额 906,421,985.46 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 500,563,475.00 取得投资收益所收到的现金 75,397,284.26 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 47,929.66 收到的其他与投资活动有关的现金 3,846,270.58 现金流入小计 579,854,959.50 购建固定资产、无形资产和其他资产所支付的现金 326,947,964.76 投资所支付的现金 25,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 63,222.89 现金流出小计 352,011,187.65 投资活动产生的现金流量净额 227,843,771.85 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 1,710,520,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,710,520,000.00 偿还债务所支付的现金 1,706,520,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 265,762,613.47 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 1,972,282,613.47 筹资活动产生的现金流量净额 (261,762,613.47) 四、汇率变动对现金的影响 (10,531.56) 五、现金及现金等价物净增加额 872,492,612.28 项目 母公司 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 16,535,337,756.49 收到的税费返还 170,351,391.47 收到的其他与经营活动有关的现金 65,114.42 现金流入小计 16,705,754,262.38 购买商品、接受劳务支付的现金 14,255,993,266.30 支付给职工以及为职工支付的现金 400,787,160.10 支付的各项税费 1,009,634,120.98 支付的其他与经营活动有关的现金 135,218,678.84 现金流出小计 15,801,633,226.22 经营活动产生的现金流量净额 904,121,036.16 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 500,563,475.00 取得投资收益所收到的现金 72,673,030.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 47,929.66 收到的其他与投资活动有关的现金 3,765,767.24 现金流入小计 577,050,201.90 购建固定资产、无形资产和其他资产所支付的现金 325,827,755.84 投资所支付的现金 25,000,000.00 支付的其他与投资活动有关的现金 现金流出小计 350,827,755.84 投资活动产生的现金流量净额 226,222,446.06 三、筹资活动产生的现金流量： 吸收投资所收到的现金 其中：子公司吸收少数股东权益性投资收到的现金 借款所收到的现金 1,706,520,000.00 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 1,706,520,000.00 偿还债务所支付的现金 1,706,520,000.00 分配股利、利润或偿付利息所支付的现金 265,269,966.05 其中：子公司支付少数股东的股利 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 1,971,789,966.05 筹资活动产生的现金流量净额 (265,269,966.05) 四、汇率变动对现金的影响 五、现金及现金等价物净增加额 865,073,516.17 现金流量表（补充资料） 2001年度 编制单位：北京首钢股份有限公司 单位：人民币元 补充资料 附注 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 加：少数股东损益 加：计提的资产减值准备 固定资产折旧 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 固定资产报废损失 财务费用 投资损失（减：收益） 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） 经营性应收项目的减少（减：增加） 经营性应付项目的增加（减：减少） 其他 经营活动产生的现金流量净额 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金期末余额 现金的期初余额 加：现金等价物的期末余额 7、(38) 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 补充资料 合并 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 709,339,169.46 加：少数股东损益 (937,487.86) 加：计提的资产减值准备 21,338,515.55 固定资产折旧 458,293,942.97 无形资产摊销 365,174.60 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 3,652,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 1,606,978.47 固定资产报废损失 财务费用 200,485,150.24 投资损失（减：收益） (74,689,023.98) 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） (9,376,505.11) 经营性应收项目的减少（减：增加） (350,707,838.52) 经营性应付项目的增加（减：减少） (52,948,090.36) 其他 经营活动产生的现金流量净额 906,421,985.46 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金期末余额 1,208,957,864.18 现金的期初余额 308,282,401.99 加：现金等价物的期末余额 13,600.00 减：现金等价物的期初余额 28,196,449.91 现金及现金等价物净增加额 872,492,612.28 补充资料 母公司 1、将净利润调节为经营活动现金流量： 净利润 709,339,169.46 加：少数股东损益 加：计提的资产减值准备 21,323,750.33 固定资产折旧 452,177,439.75 无形资产摊销 长期待摊费用摊销 待摊费用减少（减：增加） 预提费用增加（减：减少） 3,652,000.00 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（减：收益） 1,606,978.47 固定资产报废损失 财务费用 199,999,251.71 投资损失（减：收益） (71,507,927.79) 递延税款贷项（减：借项） 存货的减少（减：增加） (16,251,971.06) 经营性应收项目的减少（减：增加） (344,257,680.77) 经营性应付项目的增加（减：减少） (51,959,973.94) 其他 经营活动产生的现金流量净额 904,121,036.16 2、不涉及现金收支的投资和筹资活动 债务转为资本 一年内到期的可转换公司债券 融资租入固定资产 3、现金及现金等价物净增加情况： 现金期末余额 1,170,765,813.10 现金的期初余额 305,692,296.93 加：现金等价物的期末余额 减：现金等价物的期初余额 现金及现金等价物净增加额 865,073,516.17 所有者权益（或股东权益）增减变动表 编制单位：北京首钢股份有限公司 单位：人民币元 项目 附注 2001年度 一、实收资本（或股本）： 年初余额 2,310,000,000.00 本年增加数 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增资本（或股本） 本年减少 年末余额 2,310,000,000.00 二、资本公积： 年初余额 2,416,264,081.02 本年增加数 其中：资本（或股本）溢价 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 本年减少数 44,039,555.48 其中：转增资本（或股本） 年末余额 2,372,224,525.54 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 130,145,086.79 本年增加数 70,933,916.95 其中：从净利润中提取数 70,933,916.95 其中：法定盈余公积 70,933,916.95 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转增资本（或股本） 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 201,079,003.74 其中：法定盈余公积 201,079,003.74 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 年初余额 65,072,543.40 本年增加数 35,466,958.47 其中：从净利润中提取数 35,466,958.47 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 100,539,501.87 五、未分配利润： 年初未分配利润 -64,993,177.71 本年净利润（净亏损以“－”号填列） 709,339,169.46 本年利润分配 637,700,875.42 年末未分配利润（未弥补亏损以“－”号填列） 6,645,116.33 项目 2000年度 一、实收资本（或股本）： 年初余额 2,310,000,000.00 本年增加数 其中：资本公积转入 盈余公积转入 利润分配转入 新增资本（或股本） 本年减少 年末余额 2,310,000,000.00 二、资本公积： 年初余额 2,460,226,699.77 本年增加数 76,936.73 其中：资本（或股本）溢价 76,936.73 接受捐赠非现金资产准备 接受现金捐赠 股权投资准备 拨款转入 外币资本折算差额 其他资本公积 本年减少数 44,039,555.48 其中：转增资本（或股本） 年末余额 2,416,264,081.02 三、法定和任意盈余公积： 年初余额 71,336,077.86 本年增加数 58,809,008.93 其中：从净利润中提取数 58,809,008.93 其中：法定盈余公积 58,809,008.93 任意盈余公积 储备基金 企业发展基金 法定公益金转入数 本年减少数 其中：弥补亏损 转增资本（或股本） 分派现金股利或利润 分派股票股利 年末余额 130,145,086.79 其中：法定盈余公积 130,145,086.79 储备基金 企业发展基金 四、法定公益金： 年初余额 35,668,038.94 本年增加数 29,404,504.46 其中：从净利润中提取数 29,404,504.46 本年减少数 其中：集体福利支出 年末余额 65,072,543.40 五、未分配利润： 年初未分配利润 12,630,246.46 本年净利润（净亏损以“－” 号填列） 588,090,089.22 本年利润分配 665,713,513.39 年末未分配利润（未弥补亏损以“－” 号填列） -64,993,177.71 应交增值税明细表 编制单位：北京首钢股份有限公司 2001年度 单位：人民币元 项目 附注 合并 一、应交增值税 1、年初未抵扣数（以“－”号填列） 2、销项税额 2,302,236,298.87 出口退税 进项税额转出 6,692,021.76 转出多交增值税 3、进项税额 1,823,730,171.39 已交税金 减免税款 1,062,309.21 出口抵减内销产品应纳税额 转出未交增值税 484,135,840.03 4、期末未抵扣数（以“－”号填列） 二、未交增值税 1、年初未交数（多交数以“－”号填列） 18,257,996.99 2、本期转入数（多交数以“－”号填列） 484,135,840.03 3、本期已交数（多交数以“－”号填列） 462,819,025.61 4、期末未交数（多交数以“－”号填列） 39,574,811.41 项目 母公司 一、应交增值税 1、年初未抵扣数（以“－”号填列） 2、销项税额 2,299,900,949.61 出口退税 进项税额转出 6,547,257.99 转出多交增值税 3、进项税额 1,823,057,169.98 已交税金 减免税款 出口抵减内销产品应纳税额 转出未交增值税 483,391,037.62 4、期末未抵扣数（以“－”号填列） 二、未交增值税 1、年初未交数（多交数以“－”号填列） 18,175,061.16 2、本期转入数（多交数以“－”号填列） 483,391,037.62 3、本期已交数（多交数以“－”号填列） 462,153,537.64 4、期末未交数（多交数以“－”号填列） 39,412,561.14 （三）会计报表附注 1、公司简介 北京首钢股份有限公司（简称“本公司”）是经北京市人民政府京政函[1998]34 号文批准，由首钢总公司独家发起，以募集方式设立的股份有限公司。经中国证券监督管理委员会证监发行字[1999]91 号文核准，本公司于1999 年9 月21 日至27 日首家采用法人配售与上网发行相结合的方式向社会公开发行人民币普通股（A 股）35000 万股，每股面值1 元，每股发行价5.15元。本公司于1999 年10 月15 日经北京市工商行政管理局核准登记，企业法人营业执照号1100001028663 （1-1）， 注册资本2,310,000,000 元。 本公司法定地址：北京市石景山区石景山路。 本公司经营范围为钢铁冶炼、钢压延加工、冶金技术开发、咨询、转让、服务、销售金属材料、焦炭、化工产品等，具有完整的产供销体系和独立面向市场的经营能力。 2、公司主要会计政策、会计估计和合并会计报表的编制方法 （1）会计制度 本公司执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。 （2）会计年度 本公司会计年度自公历每年一月一日起至十二月三十一日止。 （3）记账原则及计价基础 本公司以权责发生制为记账原则，以实际成本为计价基础。 （4）记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 (5)外币核算方法 本公司对于外币业务采用当月一日中国人民银行公布的汇率记账，月末对非本位币货币性资产及负债的余额按月末中国人民银行公布的汇率（中间价）折合为记账本位币，其差额按用途及性质作为汇兑损益记入当期损益或在建工程。 （6）现金等价物的确定标准 本公司对同时具备期限短（从购买日起，三个月到期）、 流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小等四个条件的投资，确认为现金等价物。 （7）短期投资核算方法 本公司短期投资在取得时以实际成本计价，期末以成本与市价孰低法计量，并以市价低于成本的金额计提短期投资跌价准备；短期投资的现金股利或利息，于实际收到时冲减短期投资的账面价值；处置短期投资时，以投资的账面价值与实际取得的价款的差额确认为投资损益。 （8）坏账准备 ①坏账确认原则 本公司对因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后，仍然不能收回的应收款项和因债务人逾期未履行偿债义务而且具有明显特征表明无法收回的应收款项确认为坏账损失。 ②坏账准备的提取方式 本公司采用备抵法核算坏账损失。本公司对期末应收款项（包括应收账款及其他应收款）按账龄分析法计提坏账准备，计提比例如下： 应收款项账龄一年以内的，提取比例为5%； 应收款项账龄一至两年的，提取比例为8%； 应收款项账龄两至三年的，提取比例为10%； 应收款项账龄三至四年的，提取比例为20%； 应收款项账龄四至五年的，提取比例为30%； 应收款项账龄五年以上的，提取比例为40%。 （9）存货核算方法 存货核算实行永续盘存制，具体核算方式如下： ①本公司存货分类为：原材料、自制半成品、在产品、产成品、低值易耗品等。 ②本公司原材料按计划成本核算，月末调整材料成本差异；产成品按实际成本核算，发出时采用加权平均法计价。低值易耗品按一次摊销的方法摊销。 ③本公司期末存货采用成本与可变现净值孰低法计价，并以可变现净值低于成本的差额计提存货跌价准备，并确认为当期损益。 ④本公司可变现净值的确认方法是指在正常生产经营过程中，以预计售价减进一步加工成本和销售所必须的预计税金、费用后的净值。 (10)长期投资核算方法 ①长期股权投资 本公司长期股权投资，按投资时的初始投资成本入账。对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%以下，或对被投资单位的投资虽占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，但不具有重大影响，采用成本法核算；对被投资单位的投资占该单位有表决权资本总额20%或20%以上，或虽投资不足20%， 但有重大影响，采用权益法核算；对被投资单位投资占该单位有表决权资本总额50%以上，或虽然占被投资单位有表决权资本总额不足50%， 但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 本公司对长期股权投资初始投资成本与其在被投资单位所有者权益中所占的份额之间的差额，本公司确认为股权投资差额，并按合同投资期限的剩余年限或10 年平均摊销。 ②长期债权投资 本公司长期债权投资按实际成本作为初始投资成本，实际成本与债券票面价值的差额，作为溢价或折价；债券的溢价或折价在债券存续期间内于确认相关债券利息收入时摊销摊销，方法为直线法。 长期债权投资按照票面价值与票面利率按期计算确认利息收入，处置长期债权投资时按实际取得的价款与长期债权投资账面价值的差额作为当期投资损益。 ③计提长期投资减值准备 本公司到中期期末或年度终了，对长期投资中由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期限内不可能恢复，将可收回金额低于长期投资账面价值的差额作为长期投资减值准备。 （11）委托贷款的核算办法 本公司的委托贷款按实际发生的贷款金额入账，在年度终了对委托贷款进行检查，并按委托贷款本金与可收回金额孰低计量，将可收回金额低于委托贷款本金的差额作为委托贷款减值准备。 （12）固定资产计价和折旧方法 ①本公司固定资产是指同时具有以下特征的有形资产： a.为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的； b.使用年限超过一年； c.单位价值较高。 ②固定资产按实际成本计价。固定资产折旧采用直线法平均计提。按固定资产类别、估计经济年限和扣除残值确定其折旧率，本公司确定各类固定资产年折旧率如下： 分类 使用年限 残值率 年折旧率 房屋及建筑物 25-44年 3% 3.88%—2.20% 机械动力设备 12-14年 3% 8.08%—6.93% 运输设备 12年 3% 8.08% 电子设备 10年 3% 9.70% 工业炉窑 13年 3% 7.46% 冶金专用设备 15年 3% 6.47% 工具及其他用具 12-22年 3% 8.08%-4.41% ③本公司在年度终了，对固定资产逐项进行检查，如果由于市价持续下跌，或技术陈旧、损坏、长期闲置等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当将可收回金额低于其账面价值的差额作为固定资产减值准备。对存在下列情况之一的固定资产，应当全额计提减值准备： a.长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产； b.由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产； c.已遭损毁，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产； d.其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提固定资产折旧。 （13）在建工程核算方法 本公司在建工程按工程项目实际支出核算，自建造的固定资产达到预定可使用状态之日起，按工程实际成本转入固定资产。在建工程借款所发生的利息及汇兑损益在建造的固定资产达到预定可使用状态之前计入工程成本，之后计入当期损益。 本公司在年度终了，对在建工程进行全面检查，如有证据表明在建工程已经发生了减值，应当计提在建工程减值准备；存在以下一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准备： ①所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大的不确定性； ②其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 （14）无形资产计价和摊销办法 本公司无形资产按实际成本计价，以直线法在受益年限或规定年限内平均摊销。本公司在年度终了，检查各项无形资产预计给企业带来未来经济利益的能力，对预计可收回金额低于其账面价值的，应当计提减值准备。无形资产应按单项项目计提减值准备。 （15）长期待摊费用计价和摊销方法 本公司长期待摊费用均按实际成本计价，在受益期限内平均摊销。 （16）借款费用的会计处理方法 本公司为筹集生产经营所需资金而发生借款的利息、折价或溢价的摊销、辅助费用或汇兑差额计入财务费用；为购建固定资产而借入的专门借款所发生的辅助费用、借款利息、折价或溢价的摊销、汇兑差额等，在所购建的固定资产达到预定可使用状态前所发生的，计入有关固定资产的购建成本，在所购建的固定资产达到预定可使用状态后所发生的，直接计入当期财务费用。 （17）收入的确认原则 ------销售商品的收入，在下列条件均能满足时确认： ①商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方； ②公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已出售的商品实施控制； ③与交易相关的经济利益能够流入公司； ④相关的收入和成本能够可靠的计量； -----提供劳务的收入，在下列条件均能满足时确认： ①劳务总收入和总成本能够可靠的计量； ②与交易相关的经济利益能够流入本公司； ③劳务的完成程度能够可靠的确定。 （18）所得税的会计处理方法 本公司所得税的会计处理方法采用应付税款法。 （19）合并会计报表的编制方法 本公司对被投资单位投资占该单位有表决权资本总额50%以上，或虽然占被投资单位有表决权资本总额不足50%， 但具有实质控制权的，编制合并会计报表。 本公司合并会计报表按照《合并会计报表暂行规定》编制。在编制合并报表时，公司的重大内部交易和资金往来予以抵消。 3、会计政策和会计估计变更及影响 （1）根据财政部财会[2001]17 号文的要求，本公司从2001年1 月1 日起除继续计提“坏账准备”、“短期投资跌价准备”、“长期投资减值准备”、“存货跌价准备”外，又新增计提“固定资产减值准备”、“无形资产减值准备”、“在建工程减值准备”、“委托贷款减值准备”四项准备。 （2）按照《企业会计制度》，本公司对开办费执行追溯调整法。 由于开办费会计政策及会计估计变更，调减了年初未分配利润7,274,798.55 元，调减盈余公积1,283,787.97 元。 （3）本公司对2000 年度按权责发生制确认的所得税返还调整为按收付实现制于2001 年实际收到时确认。 由于所得税会计政策及会计估计变更，调减了年初未分配利润144,784,197.51 元，调减盈余公积25,550,152.50 元。 4、税项 （1）增值税：本公司按产品销售收入的17%或13%税率计算当期销项税额，扣减允许在当期抵扣的进项税额后缴纳。 （2）营业税：本公司按应税营业收入额以适用税率计缴。 （3）城建税：本公司按应交流转税的7%计缴； （4）教育费附加：本公司按应交流转税的3%计缴； （5）企业所得税：根据北京市财政局京财工[1997]2036号文批准，本公司执行33%企业所得税税率，超过15%的部分由市财政实行“先征后返”。返还资金并入公司税后利润统一进行分配。根据财政部有关规定，该优惠政策延续到2001 年12 月31 日。 5、利润分配方法 （1）本公司缴纳有关税收后的利润，按下列顺序分配： ①弥补上一年度的亏损； ②提取公司法定公积金百分之十； ③提取公司法定公益金百分之五至百分之十； ④根据股东大会的决议提取任意公积金； ⑤支付股东股利。 （2）根据本公司董事会预案，本年度税后利润以2001 年总股本231,000 万股为基数，向全体股东按每10 股派发2.3 元（含税）的现金分配股利。 6、控股子公司及合营企业 单位名称 注册资本 经营范围 本公司 投资额 深圳首钢先科数 104,900,000 数字存贮光盘、光盘用基片、 53,499,000 字光盘有限公司 元 光盘驱动器、光盘媒体软件、 元 大容量光盘存储器及其部件。 单位名称 所占权 备注 益比例 深圳首钢先科数 51% 合并 字光盘有限公司 报表 7、会计报表注释 （1）货币资金 2001.12.31 2000.12.31 现金 347,266.25 314,658.05 银行存款 1,207,659,303.76 307,967,743.94 其他货币资金 951,294.17 -- 1,208,957,864.18 308,282,401.99 其中： 原币金额 汇率 人民币金额 美元 313,776.16 8.2766 2,596,999.77 日元 86,419.00 0.0630 5,444.40 港币 1,751,316.97 1.0613 1,858,672.70 欧元 2,022.46 7.3182 14,800.77 注：a.本公司因60,000,000 元存款纠纷诉上海浦东发展银行北京分行翠微路支行。 b.本期银行存款增加的主要原因：短期投资收回，应收款项下降。 （2）短期投资 ①短期投资分项列示如下： 项目 2001.1.1 本期增加 本期减少 股权投资 64,765,977.41 9,889,933.00 38,636,257.91 其中:股票投资 64,765,977.41 9,889,933.00 38,636,257.91 债券投资 500,000,000.00 -- 500,000,000.00 其中:国债投资 -- -- -- 其他债券 500,000,000.00 -- 500,000,000.00 其他投资 -- -- -- 564,765,977.41 9,889,933.00 538,636,257.91 项目 2001.12.31 股权投资 36,019,652.50 其中:股票投资 36,019,652.50 债券投资 -- 其中:国债投资 -- 其他债券 -- 其他投资 -- 36,019,652.50 注：本期短期投资减少的主要原因：债券投资收回。 ②短期投资跌价准备 项目 2001.1.1 本期增加 本期转回 2001.12.31 股权投资 -- -- -- -- 债券投资 -- -- -- -- 其他投资 -- -- -- -- -- -- -- -- ③截至2001年12月31日止各股票市值如下表： 2001年12月31日 跌价 名称 持有数量 成本价 投资成本 期末市价 准备 西山煤电 5,634,750.00 6.39 36,006,052.50 49,304,062.50 -- 三佳模具 2,000.00 6.80 13,600.00 尚未挂牌 -- 合计 5,636,750.00 36,019,652.50 -- 注：a.期末市价来源于深圳证券交易所2001年12月28日收盘价。 b.本公司不存在短期投资变现的重大限制。 （3）应收票据 出票单位 出票日期 到期日 金额 天津市天铁轧钢有限公司 2001.12.12 2002.06.12 2,000,000.00 天津市天铁轧钢有限公司 2001.12.27 2002.06.27 500,000.00 天津市天铁轧钢有限公司 2001.12.27 2002.06.26 2,000,000.00 北京市京首贸易服务有限责任公司 2001.12.24 2002.05.24 1,400,000.00 北京市京首贸易服务有限责任公司 2001.12.26 2002.06.26 10,000,000.00 北京市京首贸易服务有限责任公司 2001.12.28 2002.06.28 5,000,000.00 北京盛长峰物资有限公司 2001.12.29 2002.03.28 7,000,000.00 北京盛长峰物资有限公司 2001.12.14 2002.06.13 6,000,000.00 北京盛长峰物资有限公司 2001.12.29 2002.06.29 2,500,000.00 北京首钢红冶钢厂 2001.10.23 2002.04.23 20,000.00 北京首钢红冶钢厂 2001.10.09 2002.04.09 50,000.00 北京首钢红冶钢厂 2001.10.15 2002.04.15 20,000.00 北京首钢宝生带钢有限公司 2001.11.27 2002.02.28 200,000.00 北京首钢宝生带钢有限公司 2001.12.05 2002.06.05 100,000.00 中机金和贸易有限公司 2001.12.21 2002.05.21 1,000,000.00 上海宁鑫线材有限责任公司 2001.12.19 2002.04.18 1,500,000.00 山东省宁津县顺达金属材料有限公司 2001.12.10 2002.06.09 1,000,000.00 天津市联振科贸发展有限公司 2001.10.26 2002.04.26 100,000.00 40,390,000.00 出票单位 备注 天津市天铁轧钢有限公司 银行承兑 天津市天铁轧钢有限公司 银行承兑 天津市天铁轧钢有限公司 银行承兑 北京市京首贸易服务有限责任公司 银行承兑 北京市京首贸易服务有限责任公司 银行承兑 北京市京首贸易服务有限责任公司 银行承兑 北京盛长峰物资有限公司 银行承兑 北京盛长峰物资有限公司 银行承兑 北京盛长峰物资有限公司 银行承兑 北京首钢红冶钢厂 银行承兑 北京首钢红冶钢厂 银行承兑 北京首钢红冶钢厂 银行承兑 北京首钢宝生带钢有限公司 银行承兑 北京首钢宝生带钢有限公司 银行承兑 中机金和贸易有限公司 银行承兑 上海宁鑫线材有限责任公司 银行承兑 山东省宁津县顺达金属材料有限公司 银行承兑 天津市联振科贸发展有限公司 银行承兑 （4）应收账款 ①合并数 a.账龄分析、百分比及坏账准备 2001.12.31 金额 比例% 坏账准备 一年以内 1,231,771,506.92 68.49% 61,284,334.97 一至二年 85,920,231.13 4.78% 6,849,043.55 二至三年 337,826,211.88 18.78% 33,754,994.64 三年以上 142,903,583.34 7.95% 33,342,649.48 1,798,421,533.27 100.00% 135,231,022.64 净额 1,663,190,510.63 2000.12.31 金额 比例% 坏账准备 一年以内 1,054,794,864.45 65.49% 52,717,236.57 一至二年 399,139,106.73 24.78% 31,931,096.60 二至三年 112,396,808.44 6.98% 11,142,915.79 三年以上 44,254,985.24 2.75% 10,072,496.61 1,610,585,764.86 100.00% 105,863,745.57 净额 1,504,722,019.29 b.坏账准备 2001.1.1 本期增加 本期转回 2001.12.31 105,863,745.57 29,367,277.07 -- 135,231,022.64 105,863,745.57 29,367,277.07 -- 135,231,022.64 c.截止2001 年12 月31 日应收账款前五名合计1,634,337,588.84 元，占应收账款总额的90.88%。 d.截止2001 年12 月31 日，本公司无持本公司5%以上股份的股东单位的欠款；大额关联往来余额见[附注8、(6)-①]。 ②母公司 a.账龄分析、百分比及坏账准备 2001.12.31 金额 比例% 坏账准备 一年以内 1,225,036,402.86 68.40% 61,251,820.14 一至二年 85,613,044.32 4.78% 6,849,043.55 二至三年 337,549,946.39 18.85% 33,754,994.64 三年以上 142,818,816.68 7.97% 33,342,649.48 1,791,018,210.25 100.00% 135,198,507.81 净额 1,655,819,702.44 2000.12.31 金额 比例% 坏账准备 一年以内 1,053,989,739.25 65.53% 52,699,486.96 一至二年 399,138,707.53 24.81% 31,931,096.60 二至三年 111,429,157.94 6.93% 11,142,915.79 三年以上 43,870,169.67 2.73% 10,072,496.61 1,608,427,774.39 100.00% 105,845,995.96 净额 1,502,581,778.43 b.坏账准备 2001.1.1 本期增加 本期转回 2001.12.31 105,845,995.96 29,352,511.85 -- 135,198,507.81 105,845,995.96 29,352,511.85 -- 135,198,507.81 （5）其他应收款 ①合并数 a.账龄分析、百分比及坏账准备 2001.12.31 金额 比例% 坏账准备 一年以内 4,634,754.95 22.43% 90,899.44 一至二年 14,602,780.12 70.67% 842,830.41 二至三年 1,167,170.57 5.65% 75,480.56 三年以上 258,648.76 1.25% 41,376.00 20,663,354.40 100.00% 1,050,586.41 净额 19,612,767.99 2000.12.31 金额 比例% 坏账准备 一年以内 456,189,638.24 98.93% 22,546,249.33 一至二年 3,706,838.93 0.80% 294,147.11 二至三年 1,189,617.62 0.26% 108,471.76 三年以上 41,547.33 0.01% 735.71 461,127,642.12 100.00% 22,949,603.91 净额 438,178,038.21 b.坏账准备 2001.1.1 本期增加 本期转回 2001.12.31 22,949,603.91 -- 21,899,017.50 1,050,586.41 22,949,603.91 -- 21,899,017.50 1,050,586.41 c.截止2001年12月31日，本公司无大额其他应收款。 d.截止2001年12月31日，其他应收款前五名金额共计19,371,628.35元，占总额的比例为93.75%。 e.截止2001年12月31日，本公司无持本公司5%以上股份的股东单位欠款。 f.本期变动较大的原因：公司为规范会计核算，将原在其他应收款核算的与关联方的往来按照业务性质分为应收账款及其他应收款。 ②母公司 a.账龄分析、百分比及坏账准备 2001.12.31 金额 比例 坏账准备 一年以内 1,817,988.74 13.62% 90,899.44 一至二年 10,565,380.12 79.18% 842,830.41 二至三年 754,805.57 5.66% 75,480.56 三年以上 205,280.00 1.54% 41,376.00 13,343,454.43 100.00% 1,050,586.41 净额 12,292,868.02 2000.12.31 金额 比例 坏账准备 一年以内 450,924,986.67 98.95% 22,546,249.33 一至二年 3,676,838.93 0.81% 294,147.11 二至三年 1,084,717.62 0.24% 108,471.76 三年以上 2,078.57 0.00% 735.71 455,688,621.79 100.00% 22,949,603.91 净额 432,739,017.88 b.坏账准备 2001.1.1 本期增加 本期转回 2001.12.31 22,949,603.91 -- 21,899,017.50 1,050,586.41 22,949,603.91 -- 21,899,017.50 1,050,586.41 （6）预付账款 ①账龄分析及百分比 2001.12.31 2000.12.31 金额 比例 金额 比例 一年以内 73,193,753.19 99.89% 260,521.26 100.00% 一至二年 82,832.14 0.11% -- -- 73,276,585.33 100.00% 260,521.26 100.00% ②截止2001年12月31日，本公司无持本公司5%以上股份的股东单位欠款。 ③截止2001年12月31日，本公司无账龄超过一年的大额预付账款。 ④截止2001年12月31日余额中有73,049,665.19 元为本期预付电费。 （7）存货及存货跌价准备 ①存货明细 项目 2001.12.31 跌价准备 2000.12.31 跌价准备 原材料 492,832,615.56 4,939,898.20 504,498,150.79 6,904,748.07 自制半成品 90,377,959.46 -- 39,293,950.50 -- 在产品 2,434,296.31 -- 9,983,813.93 -- 产成品 28,755,078.72 -- 46,268,990.47 -- 低值易耗品 37,945,891.05 1,155,963.29 42,731,402.19 2,615,019.49 委托加工材料 20,304,048.06 -- 19,956,246.16 -- 发出商品 498,378.61 -- 1,039,208.62 -- 673,148,267.77 6,095,861.49 663,771,762.66 9,519,767.56 净额 667,052,406.28 654,251,995.10 ②存货跌价准备 项目 2001.1.1 本期增加 本期减少 2001.12.31 原材料 6,904,748.07 -- 1,964,849.87 4,939,898.20 低值易耗品 2,615,019.49 -- 1,459,056.20 1,155,963.29 9,519,767.56 -- 3,423,906.07 6,095,861.49 ③存货可变现净值的确定依据：本公司以估计售价减去估计完工成本以及销售所必需的估计费用后的价值确定。 （8）长期投资 ①合并数 2001.1.1 金额 减值准备 本期增加 本期减少 长期股权投资 498,565,732.56 -- 25,000,000.00 436,840.82 长期债券投资 -- -- -- -- 498,565,732.56 -- 25,000,000.00 436,840.82 净额 498,565,732.56 2001.12.31 金额 减值准备 长期股权投资 523,128,891.74 518,910.74 长期债券投资 -- -- 523,128,891.74 518,910.74 净额 522,609,981.00 注：本公司不存在长期投资变现的重大限制。 长期股权投资明细： 占被投资 被投资单位名称 投资期限 投资金额 单位注册 资本比例 烟台首钢磁性材料股份有限公司 2000年起 15,000,000.00 25.43% 生命人寿保险股份有限公司 2000年起 180,000,000.00 -- 北京清华科技创业投资有限公司 2000年起 24,000,000.00 12.00% 北京中关村软件园发展有限责任公司 2000年起 230,000,000.00 46.00% 北京清华阳光能源开发有限责任公司 2000年起 47,000,000.00 27.00% 澳门金基电子有限公司 1999年起 643,130.89 -- 北京博奥生物芯片有限责任公司 2001年起 25,000,000.00 7.23% 合计 521,643,130.89 被投资单位名称 减值 本期权益 累积权益 准备 增减数 增减额 烟台首钢磁性材料股份有限公司 -- -- -- 生命人寿保险股份有限公司 -- -- -- 北京清华科技创业投资有限公司 -- -- -- 北京中关村软件园发展有限责任公司 -- -- -- 北京清华阳光能源开发有限责任公司 -- -- -- 澳门金基电子有限公司 518,910.74 (124,220.15) (124,220.15) 北京博奥生物芯片有限责任公司 -- -- -- 合计 518,910.74 (124,220.15) (124,220.15) 合并价差 被投资单位名称 摊销年限 初始金额 2001.1.1 本期增加 深圳首钢先科数 10年 1,894,005.31 1,799,330.54 -- 字光盘有限公司 被投资单位名称 本期摊销 2001.12.31 深圳首钢先科数 189,349.54 1,609,981.00 字光盘有限公司 ②母公司 2001.1.1 金额 减值准备 本期增加 本期减少 长期股权投资 547,636,700.20 -- 25,000,000.00 1,165,102.21 长期债券投资 -- -- -- -- 547,636,700.20 -- 25,000,000.00 1,165,102.21 2001.12.31 金额 减值准备 长期股权投资 571,471,597.99 -- 长期债券投资 -- -- 571,471,597.99 -- 长期股权投资明细： 占被投资 被投资单位名称 投资期限 投资金额 单位注册 资本比例 烟台首钢磁性材料股份有限公司 2000年起 15,000,000.00 25.43% 深圳首钢先科数字光盘有限公司 2000年起 51,604,994.69 51.00% 生命人寿保险股份有限公司 2000年起 180,000,000.00 -- 北京清华科技创业投资有限公司 2000年起 24,000,000.00 12.00% 北京中关村软件园发展有限责任公司 2000年起 230,000,000.00 46.00% 北京清华阳光能源开发有限责任公司 2000年起 47,000,000.00 27.00% 北京博奥生物芯片有限责任公司 2001年起 25,000,000.00 7.23% 合计 572,604,994.69 被投资单位名称 减值 本期权益 累积权益增 准备 增减数 减额 烟台首钢磁性材料股份有限公司 -- -- -- 深圳首钢先科数字光盘有限公司 -- (975,752.67) (2,743,377.70) 生命人寿保险股份有限公司 -- -- -- 北京清华科技创业投资有限公司 -- -- -- 北京中关村软件园发展有限责任公司 -- -- -- 北京清华阳光能源开发有限责任公司 -- -- -- 北京博奥生物芯片有限责任公司 -- -- -- 合计 -- (975,752.67) (2,743,377.70) 注：北京清华阳光能源开发有限责任公司的长期投资根据投资协议列账，资产负债表日后事项见[附注11]。 股权投资差额 被投资单位名称 摊销年限 初始金额 2001.1.1 本期增加 深圳首钢先科数 10年 1,894,005.31 1,799,330.54 -- 字光盘有限公司 被投资单位名称 本期摊销 2001.12.31 深圳首钢先科数 189,349.54 1,609,981.00 字光盘有限公司 （9）固定资产及其累计折旧 ①固定资产原值 2001.1.1 本期增加 本期减少 房屋及建筑物 3,118,844,064.47 322,319,425.74 15,127,085.00 机械动力设备 2,593,012,820.85 431,720,592.22 17,253,581.54 运输设备 64,919,693.74 8,634,061.14 5,004,296.50 电子设备 292,546,780.32 16,681,460.38 27,075,803.41 工业炉窑 80,516,140.75 -- -- 冶金专用设备 2,970,288,234.49 68,966,272.18 7,747,308.00 工具及其他用具 10,027,385.48 107,974.53 22,381.40 9,130,155,120.10 848,429,786.19 72,230,455.85 2001.12.31 房屋及建筑物 3,426,036,405.21 机械动力设备 3,007,479,831.53 运输设备 68,549,458.38 电子设备 282,152,437.29 工业炉窑 80,516,140.75 冶金专用设备 3,031,507,198.67 工具及其他用具 10,112,978.61 9,906,354,450.44 注：本期固定资产由在建工程转入831,356,296.57元。 ②累计折旧 2001.1.1 本期增加 本期减少 房屋及建筑物 1,012,220,727.53 102,684,911.08 14,665,273.37 机械动力设备 1,421,805,492.66 174,026,200.72 17,217,535.38 运输设备 55,121,676.47 5,961,114.53 4,966,791.70 电子设备 216,284,282.20 21,692,871.60 24,925,003.41 工业炉窑 50,832,491.54 5,588,371.02 -- 冶金专用设备 1,793,493,264.24 191,778,935.60 7,729,737.00 工具及其他用具 4,750,028.29 655,193.91 22,381.40 4,554,507,962.93 502,387,598.46 69,526,722.26 2001.12.31 房屋及建筑物 1,100,240,365.24 机械动力设备 1,578,614,158.00 运输设备 56,115,999.30 电子设备 213,052,150.39 工业炉窑 56,420,862.56 冶金专用设备 1,977,542,462.84 工具及其他用具 5,382,840.80 4,987,368,839.13 ③固定资产净值 2001.1.1 2001.12.31 4,575,647,157.17 4,918,985,611.31 ④固定资产减值准备 固定资产类别 2001.1.1 本期增加 本期转回 2001.12.31 房屋及建筑物 -- -- -- -- 机械动力设备 -- 10,728,188.74 -- 10,728,188.74 运输设备 -- -- -- -- 电子设备 -- 40,357.00 -- 40,357.00 工业炉窑 -- -- -- -- 冶金专用设备 -- 6,525,616.31 -- 6,525,616.31 工具及其他用具 -- -- -- -- -- 17,294,162.05 -- 17,294,162.05 注：本公司计提固定资产减值准备的依据：年度终了对固定资产逐项进行检查，按可收回金额低于其账面价值的差额计提固定资产减值准备。 （10）在建工程 ①见会计报表附注：附件一。 ②本公司在建工程本期比前期减少496,727,520.27 元的原因：在建工程竣工投产转入固定资产。 ③本期无利息资本化。 ④本公司在建工程期末无减值。 （11）无形资产 项目 取得方式 原始金额 2001.1.1 本期增加 本期摊销 非专有技术 股东投资 3,425,514,37 3,266,190.37 -- 318,648.00 专有技术 购买 120,693.68 100,430.38 -- 46,526.60 3,546,208.05 3,366,620.75 -- 365,174.60 项目 累计摊销 2001.12.31 剩余年限 非专有技术 477,972.00 2,947,542.37 9.25年 专有技术 66,789.90 53,903.78 1.5年 544,761.90 3,001,446.15 注：本公司无形资产期末无减值。 （12）短期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 保证借款 11,000,000.00 7,000,000.00 信用借款 982,201,000.00 919,201,000.00 993,201,000.00 926,201,000.00 注：截止2001 年12 月31 日的保证借款担保方为国投先科光盘有限公司。 （13）应付账款 ①截止2001年12月31日，本公司无欠持本公司5%以上股份的股东单位款项。 ②截止2001年12月31日，本公司无账龄超过三年的大额应付账款。 （14）预收账款 ①截止2001年12月31日，本公司无欠持本公司5%以上股份的股东单位款项。 ②截止2001年12月31日，本公司无账龄超过一年的预收账款。 （15）应付工资 2001年度经批准的工效挂钩总额为299,361,000 元，实际使用287,401,000 元，结余数未计提。期末应付工资余额为2001年度年终奖。 （16）应付股利 投资者类别 2001.12.31 2000.12.31 国有法人股东 450,800,000.00 490,000,000.00 流通股股东 98,240,368.17 90,548,062.35 549,040,368.17 580,548,062.35 （17）应交税金 项目 法定税率 2001.12.31 2000.12.31 增值税 17%或13% 39,574,811.41 18,257,996.99 城建税 7% 5,432,597.61 2,954,861.31 车船使用税 276.00 -- 企业所得税 33% 8,549,575.84 211,179,641.69 53,557,260.86 232,392,499.99 （18）其他应交款 项目 计缴标准 2001.12.31 2000.12.31 教育费附加 3% (2,989,592.16) 1,266,065.95 (2,989,592.16) 1,266,065.95 （19）其他应付款 ①截止2001年12月31日，本公司欠持本公司5%以上股份的股东单位款项见[附注八、6-(3)]。 ②截止2001年12月31日，本公司无大额其他应付款。 （20）预提费用 项目 结存原因 2001.12.31 2000.12.31 修理费 尚未支付 3,652,000.00 -- 水电费 尚未支付 2,362,365.93 1,867,797.70 6,014,365.93 1,867,797.70 （21）长期借款 借款类别 2001.12.31 2000.12.31 信用借款 2,380,619,000.00 2,443,619,000.00 2,380,619,000.00 2,443,619,000.00 （22）股本 单位：股 项目 2000.12.31 投入净资产 发行新股 折合股本 ①尚未流通股份 A.发起人股份 1,960,000,000.00 -- -- 其中：国家拥有股份 1,960,000,000.00 -- -- 境内法人持有股份 -- -- -- B.募集法人股 -- -- -- C.公司职工股 -- -- -- 尚未流通股份小计 1,960,000,000.00 -- -- ②已流通股份 境内上市的人民币流通股 350,000,000.00 -- -- 其中：战略投资者 -- -- -- 一般法人 -- -- -- 已流通股小计 350,000,000.00 -- -- 股份合计 2,310,000,000.00 -- -- 项目 2001.12.31 ①尚未流通股份 A.发起人股份 1,960,000,000.00 其中：国家拥有股份 1,960,000,000.00 境内法人持有股份 -- B.募集法人股 -- C.公司职工股 -- 尚未流通股份小计 1,960,000,000.00 ②已流通股份 境内上市的人民币流通股 350,000,000.00 其中：战略投资者 -- 一般法人 -- 已流通股小计 350,000,000.00 股份合计 2,310,000,000.00 （23）资本公积 项目 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 股本溢价 2,030,917,970.57 -- -- 2,030,917,970.57 资产评估增值 385,346,110.45 -- 44,039,555.48 341,306,554.97 2,416,264,081.02 -- 44,039,555.48 2,372,224,525.54 减少原因： 固定资产评估增值部分440,395,554.81元按十年平均摊销，本期摊销44,039,555.48 元，冲减资本公积。 （24）盈余公积 项目 2000.12.31 本期增加 本期减少 2001.12.31 法定盈余公积 130,145,086.79 70,933,916.95 -- 201,079,003.74 法定公益金 65,072,543.40 35,466,958.47 -- 100,539,501.87 任意盈余公积 -- -- -- -- 195,217,630.19 106,400,875.42 -- 301,618,505.61 注：由于会计政策变更，导致期初数发生变化，详见[附注3]。 （25）未分配利润 提取比例 2001年度 2000年度 年初未分配利润 (64,993,177.71) 12,630,246.46 加：本年净利润 709,339,169.46 588,090,089.22 减：提取法定盈余公积 10% 70,933,916.95 58,809,008.93 提取公益金 5% 35,466,958.47 29,404,504.46 应付普通股股利 531,300,000.00 577,500,000.00 年末未分配利润 6,645,116.33 (64,993,177.71) 注：a.年初未分配利润变动的具体情况见[附注3]。 b.利润分配预案见[附注5、(2)]。 （26）主营业务收入 ①按品种分项列示主营业务收入 品种 2001年度 2000年度 冶金焦收入 60,938,048.00 70,990,144.00 化工产品收入 124,259,185.23 105,231,802.71 煤气收入 178,346,748.40 11,116,073.36 烧结矿收入 14,028,035.87 -- 板坯收入 1,382,489,771.02 990,027,646.07 线材收入 6,291,979,722.66 6,576,672,006.76 方坯收入 3,809,808,006.69 3,837,078,604.76 水渣收入 21,638,384.40 33,214,272.54 生铁收入 103,923,952.49 289,752,101.10 光盘收入 29,174,011.72 2,501,162.07 12,016,585,866.48 11,916,583,813.37 ②按产品销往的地区分布列示主营业务收入 地区 2001年度 2000年度 华北地区 9,116,290,571.90 8,825,586,408.93 东北地区 91,176,906.79 82,690,658.58 华东地区 1,062,786,845.81 952,994,377.17 中南地区 257,672,151.53 248,523,728.10 华南地区 882,009,924.84 921,927,916.25 西南地区 58,946,141.29 64,333,319.58 西北地区 107,147,534.34 172,989,601.96 出口 440,555,789.98 647,537,802.80 12,016,585,866.48 11,916,583,813.37 ③截止2001年12月31日，本公司向前五名客户销售产品的收入合计8,159,852,379.98 元，占2001 年度销售收入的67.90%。 （27）主营业务成本 ①按品种分项列示主营业务成本 品种 2001年度 2000年度 冶金焦成本 57,014,885.43 62,145,921.92 化工产品成本 105,752,430.72 121,244,410.12 煤气成本 178,346,748.40 9,530,306.56 烧结矿成本 14,543,000.86 -- 板坯成本 1,259,460,015.20 883,479,429.65 线材成本 5,817,764,508.70 5,958,791,403.43 方坯成本 3,240,269,513.02 3,250,167,162.33 水渣成本 12,993,203.20 19,128,694.20 生铁成本 96,892,117.28 250,533,360.66 光盘成本 28,942,369.68 2,895,673.15 10,811,978,792.49 10,557,916,362.02 ②按产品销往的地区分布列示主营业务成本 地区 2001年度 2000年度 华北地区 8,041,006,382.50 7,627,920,417.50 东北地区 84,006,811.32 76,993,591.24 华东地区 1,039,586,235.65 918,520,614.99 中南地区 241,487,754.98 238,653,173.16 华南地区 869,645,146.98 901,658,164.76 西南地区 55,410,381.47 58,178,016.19 西北地区 100,091,377.67 161,919,932.09 出口 380,744,701.92 574,072,452.09 10,811,978,792.49 10,557,916,362.02 （28）主营业务税金及附加 项目 计缴标准 2001年度 2000年度 城市建设维护税 按应缴增值税的7%计提 28,928,051.20 33,251,862.79 教育费附加 按应缴增值税的3%计提 12,214,847.28 14,250,798.35 合计 41,142,898.48 47,502,661.14 （29）其他业务利润 收入 2001年度 2000年度 装调费 577,440.59 539,110.24 槽租 962,030.36 1,088,707.24 包装物品 8,906,722.30 6,214,779.21 原材料 2,146,681,284.44 2,006,835,144.68 辅助材料 162,630,575.06 321,172,997.43 税金 -- -- 其他 9,478,490.89 14,262,170.71 2,329,236,543.64 2,350,112,909.51 成本 2001年度 2000年度 装调费 -- -- 槽租 1,979,077.56 1,804,316.96 包装物品 8,903,917.16 5,696,764.01 原材料 2,093,311,684.21 1,958,421,422.95 辅助材料 161,626,554.94 321,172,997.43 税金 7,203,284.80 9,212,535.36 其他 7,353,508.02 10,489,734.13 2,280,378,026.69 2,306,797,770.84 利润 2001年度 2000年度 装调费 577,440.59 539,110.24 槽租 -1,017,047.20 -715,609.72 包装物品 2,805.14 518,015.20 原材料 53,369,600.23 48,413,721.73 辅助材料 1,004,020.12 -- 税金 -7,203,284.80 -9,212,535.36 其他 2,124,982.87 3,772,436.58 48,858,516.95 43,315,138.67 （30）财务费用 2001年度 2000年度 利息支出 204,257,666.37 197,093,787.24 减利息收入 3,846,270.58 8,397,561.16 汇兑损失 10,948.60 2,355.03 减汇兑收益 417.04 4,167.91 其他 63,222.89 12,677.77 200,485,150.24 188,707,090.97 （31）投资收益 ①合并数 项目 2001年度 2000年度 股票投资收益 2,730,284.26 2,196,449.91 债券投资收益 72,667,000.00 -- 股权投资收益 -- -- 其中:权益法核算 -- -- 成本法核算 -- -- 股权转让收益 -- -- 长期股权投资减值准备 518,910.74 -- 股权投资差额摊销 (189.349.54) (94,674.77) 74,689,023.98 2,101,775.14 注：本期较上期变动较大的原因是委托国债投资收益收回。 ②母公司 项目 2001年度 2000年度 股票投资收益 6,030.00 -- 债券投资收益 72,667,000.00 -- 股权投资收益 (975,752.67) (1,767,625.03) 其中:权益法核算 (975,752.67) (1,767,625.03) 成本法核算 -- 股权转让收益 -- 股权投资差额 (189,349.54) (94,674.77) 71,507,927.79 (1,862,299.80) ③本公司投资收益汇回不存在重大限制。 （32）补贴收入 项目 2001年度 2000年度 地产地销免征增值税 946,531.63 524,729.41 946,531.63 524,729.41 注：上述地产地销免征增值税的依据：深国税福征字[2001]1149号《特区地产地销企业资格和年度减免税销售比例批复书》。批准机关：深圳市国税局。 （33）营业外收入 项目 2001年度 2000年度 处理固定资产收益 378,540.24 134,853.28 罚款收入 49,106.42 42,960.10 其他 18,110.60 165,242.07 445,757.26 343,055.45 （34）营业外支出 项目 2001年度 2000年度 罚款支出 858,063.00 1,044,699.50 固定资产损失 1,985,518.71 9,009.01 固定资产减值准备 17,294,162.05 -- 捐赠支出 407,000.00 1,051,446.00 其他 12,703.00 -- 20,557,446.76 2,105,154.51 （35）所得税 2001年度 2000年度 106,849,427.04 312,279,641.69 106,849,427.04 312,279,641.69 注：根据北京市财政局京财工[1997]2036号文批准，本公司执行33%企业所得税税率，超过15%的部分由市财政实行“先征后返”。返还资金并入公司税后利润统一进行分配。根据财政部有关规定，该优惠政策延续到2001 年12 月31 日。本期实际收到所得税返还款170,351,391.47 元。 （36）支付的其他与经营活动有关的现金 总计：139,391,333.87 元，其中： 项目 金额 项目 金额 路企互保费 2,414,439.09 运输费 13,228,278.62 生活服务费 29,128,500.00 代理费 9,832,587.45 招待费 880,452.37 设计制图费 1,600,000.00 会议费 338,158.55 出口运费 7,661,994.32 保险费 350,964.38 出口港杂费 8,471,279.66 差旅费 621,598.94 广告费 1,936,170.22 办公费 1,688,907.15 绿化费 13,000,000.00 修理费 549,024.04 排污费超标 869,613.00 捐赠支出 10,000.00 培训费 11,750,000.00 工会活动费 3,067,284.10 福利费 22,864,000.00 退休人员工资 2,464,788.00 其他 6,663,293.98 （37）收到的其他与投资活动有关的现金 项目 金额 存款利息收入 3,846,270.58 3,846,270.58 （38）现金等价物 本期现金等价物为本公司合并报表之子公司深圳首钢先科数字光盘有限公司的短期股票投资。 8、关联方关系及其交易 (1)存在控制关系的关联方 企业名称： 首钢总公司 注册地址： 北京市石景山区 主营业务： 钢铁业 与本企业关系： 母公司 经济性质和类型： 全民所有制 法定代表人： 罗冰生 (2)存在控制关系的关联方的注册资本及其变化 企业名称： 首钢总公司 年初数： 柒拾贰亿陆仟叁佰玖拾肆万元(人民币) 本期增加： 无 本期减少： 无 年末数： 柒拾贰亿陆仟叁佰玖拾肆万元(人民币) (3)不存在控制关系的关联方关系的性质 企业名称 与本企业关系 北京首钢新钢有限责任公司 同一母公司 北京首钢氧气厂 同一母公司 北京首钢电力厂 同一母公司 中国首钢国际贸易工程公司 同一母公司 北京首钢红冶钢厂 同一母公司 北京首钢特殊钢有限公司 同一母公司 北京首钢机电有限公司 同一母公司 秦皇岛首钢板材有限公司 同一母公司 北京首钢铁矿 同一母公司 北京首钢第二耐火材料厂 同一母公司 北京首钢鲁家山石灰石矿 同一母公司 (4)关联交易价格的确定原则 根据本公司与首钢总公司、北京首钢新钢有限责任公司分别签订的《综合服务合同》、《生产服务合同》规定：服务价格依顺序适用国家定价、市场价格或由双方协商定价；即有国家定价或适用国家定价的，依国家定价或执行国家规定；如无国家价格，则适用市场价格；如无市场价格，由双方协商确定价格。 上述服务合同的有效期为10 年，执行过程中，如市场供求情况发生变化，由双方协商调整服务价格。 (5)关联交易 ----本公司接受 ①原材料 供应单位 品种 2001年度 2000年度 北京首钢新钢有限责任公司 铁水 116,279,321.40 北京首钢新钢有限责任公司 方坯 3,944,270,430.90 -- 北京首钢新钢有限责任公司 原燃料 332,926,654.47 -- 北京首钢新钢有限责任公司 废钢 71,421,664.76 -- 北京首钢新钢有限责任公司 次材 128,900,035.20 -- 北京首钢新钢有限责任公司 辅料 345,937,785.62 -- 北京首钢新钢有限责任公司 备件 277,265,028.21 -- 北京首钢铁矿 金属矿 113,709,354.59 北京首钢第二耐火材料厂 耐火砖 75,362,600.00 北京首钢鲁家山石灰石矿 灰石 41,538,107.04 首钢总公司 铁水 -- 36,050,503.50 首钢总公司 方坯 -- 4,150,877,424.13 首钢总公司 燃料 -- 24,777,918.03 首钢总公司 次材 -- 193,750,422.64 首钢总公司 辅料 -- 368,706,346.69 首钢总公司 金属矿 203,932,732.40 601,529.249.86 首钢总公司 备件 261,208,038.00 首钢总公司 原材料 60,033,606.00 注：关联方-北京首钢新钢有限责任公司为2000 年底首钢总公司债转股后新成立的子公司，故关联交易方变更。 ②能源 供应单位 品种 2001年度 2000年度 北京首钢电力厂 电力 335,976,318.00 335,656,374.14 北京首钢氧气厂 氧气 200,778,847.37 132,039,092.91 北京首钢新钢有限责任公司 动力 567,427,542.35 -- 首钢总公司 动力 -- 533,797,451.91 ③运输服务 根据北京首钢新钢有限责任公司与本公司签订的协议：北京首钢新钢有限责任公司向本公司提供运输服务，其中含火车和皮带运输服务等，2001 年度收取服务费154,714,650 元，2000 年度收取服务费171,951,000 元。 ④生产服务 根据北京首钢新钢有限责任公司与本公司签订的协议：北京首钢新钢有限责任公司向本公司提供生产服务，其中含原料及产品检验、自动化设备管理、职工技术培训等，2001 年度收取服务费34,440,862 元，2000 年度收取服务费35,904,800 元。 ⑤生活服务 根据首钢总公司与本公司签订的协议：首钢总公司向本公司提供生活服务，其中含绿化费、道路维护、生产区警卫、幼儿保教等，2001 年度收取服务费48,200,000 元，2000 年度收取服务费24,410,500 元。 ⑥土地租赁 根据首钢总公司与本公司签订的协议：本公司向首钢总公司租赁土地1,621,261 平方米，每年付费6,490,000 元，2001 年度承担6,490,000 元。 ⑦房屋租赁 根据首钢总公司与本公司签订的协议：本公司向首钢总公司租赁办公楼1,381.80 平方米，每年付费482,500 元，2001 年度承担482,500 元。 ⑧料场租赁 根据北京首钢新钢有限责任公司与本公司签订的协议：2001年本公司向北京首钢新钢有限责任公司租赁料场176,900 平方米，2001 年付费2,299,700 元；2000 年本公司向首钢总公司租赁料场315,400 平方米，2000 年度付费4,100,200 元。 注：以上③、④、⑧项关联方从2001 年1 月1 日起由首钢总公司变为北京首钢新钢有限责任公司 ----本公司提供产品 接受单位 产品 2001年度 2000年度 北京首钢新钢有限责任公司 烧结矿 14,028,035.87 -- 北京首钢新钢有限责任公司 冶金焦 60,938,048.00 -- 北京首钢新钢有限责任公司 生铁 103,496,847.30 -- 北京首钢新钢有限责任公司 坯材 4,295,108,180.82 -- 北京首钢新钢有限责任公司 煤气 317,195,223.76 -- 北京首钢新钢有限责任公司 原料 2,072,976,642.63 -- 中国首钢国际贸易工程公司 坯材 440,555,789.98 658,867,997.73 北京首钢特殊钢有限公司 钢坯 3,654,929.40 -- 北京首钢红冶钢厂 钢坯 114,766,318.97 56,689,774.70 秦皇岛首钢板材有限公司 板坯 333,321,568.74 284,985,851.93 首钢总公司 生铁 -- 289,627,202.70 首钢总公司 方坯 -- 3,306,248,205.91 首钢总公司 板坯 -- 533,463,579.56 首钢总公司 煤气 -- 318,180,859.07 首钢总公司 原燃料 -- 1,987,993,420.81 首钢总公司 冶金焦 -- 70,990,144.00 (6)关联往来 ①应收账款 单位 2001.12.31 2000.12.31 性质 北京首钢新钢有限责任公司 901,198,594.17 -- 结算款 北京首钢特殊钢有限公司 343,107,082.29 344,937,471.31 结算款 中国首钢国际贸易工程公司 257,232,219.12 328,187,992.98 结算款 北京首钢红冶钢厂 110,038,275.81 128,787,527.32 结算款 北京首钢机电有限公司 21,053,167.28 20,370,774.42 结算款 秦皇岛首钢板材有限公司 6,099,843.93 17,033,304.69 结算款 首钢总公司 -- 567,742,700.58 结算款 ②其他应收款 单位 2001.12.31 2000.12.31 性质 首钢总公司 -- 454,102,414.11 往来款 ③其他应付款 单位 2001.12.31 2000.12.31 性质 首钢总公司 638,208.63 -- 往来款 9、承诺事项 截止2001年12月31日，本公司不存在应披露的重大承诺事项。 10、或有事项 截止2001年12月31日，本公司不存在未决诉讼、对外担保等应披露的重大或有事项。 11、资产负债表日后非调整事项中 （1）本公司于2002 年1 月追加对北京清华阳光能源开发有限责任公司的投资47,000,000 元，累计投资94,000,000 元，占其注册资本总额28.7%； 业经北京京都会计师事务所北京京都验字(2002)第0003 号验资报告验证。 （2）本公司于2002 年3 月7 日收到北京市财政局京财预(2002)395 号《关于返还北京首钢股份有限公司2001 年企业所得税的函》，同意返还2001 年度所得税146,520,000 元。本公司已于2002 年3 月11 日收到北京市财政局返还的上述款项。 12、其他事项 本公司2001 年12 月26 日经一届八次董事会通过关于投资设立北京首钢凯思软件技术有限公司、北京首科微电子工业研发中心有限公司、增加对烟台首钢磁性材料股份有限公司投资的决议，合计以自有资金投资20,000,000 元。 十一、备查文件目录 （一）载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报告。 （二）载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 （三）报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿。 北京首钢股份有限公司董事会 二○○二年三月二十八日 附件一 在建工程明细表 编制单位：北京首钢股份有限公司 单位：元 序号 项目名称 预算数 期初余额 (千元) ?余额 1 炼铁厂提高制粉能力 92,860 92,505,570.55 2 炼铁厂7000风机技改 171,790 171,793,635.12 3 炼铁厂一炉大修 66,670 66,842,034.71 4 炼铁厂三炉大修 113,330 114,409,074.48 5 炼铁厂220KV电站 266,250 266,255,377.91 6 炼铁厂二期筒仓改造 3,130 - 7 炼铁厂一三高炉压差发电 108,200 - 8 烧结厂二烧4#机大修 4,160 3,962,932.26 9 焦化厂干熄焦工程 105,690 105,200,254.60 10 焦化厂二回收项目 4,230 4,217,106.33 11 焦化厂焦炉煤气脱硫及生化水 181,710 - 处理 12 焦化厂焦炉除尘改造 29,740 - 13 二炼钢450万吨配套 134,100 134,093,412.45 14 二炼钢工艺升级技术改造 264,630 1,768,521.68 (原二炼钢板坯及真空处理) 15 二炼钢转炉二次除尘改造 24,960 - 16 二炼钢8万立煤气柜 27,120 - 17 三线材工程 29,400 29,296,690.89 18 其他 84,778,782.63 合计 1,075,123,393.61 期初余额 本期增加额 序号 其中：利息资本 余额 其中：利息资 化 本化 1 - 2 11,280,000.00 - 3 10,670,000.00 253,900.00 4 18,270,000.00 394,600.00 5 21,600,000.00 - 6 2,968,800.00 7 11,000,000.00 8 440,000.00 200,500.00 9 4,810,000.00 - 10 530,000.00 16,800.00 11 93,352,087.92 12 23,754,385.20 13 441,800.00 14 123,465,914.66 15 18,000,000.00 16 9,800,000.00 17 117,200.00 18 53,442,592.90 67,600,000.00 337,208,580.68 本期转固额 本期其他减少额 序号 余额 其中：利息资本 余额 其中：利息资 化 本化 1 91,805,570.55 2 171,793,635.12 11,280,000.00 3 66,666,426.21 10,670,000.00 429,508.50 4 113,331,811.48 18,270,000.00 1,471,863.00 5 6 2,968,800.00 7 8 4,163,432.26 440,000.00 9 105,119,131.55 4,810,000.00 81,123.05 10 4,233,906.33 530,000.00 11 12 13 134,066,372.62 468,839.83 14 39,000.00 15 16 17 29,386,008.89 27,882.00 18 107,782,201.56 100,588.00 831,356,296.57 46,000,000.00 2,579,804.38 期末余额 工程投入 序号 余额 其中：利息资 资金来源 占预算的 本化 比例 1 700,000.00 募集资金及其他 100% 2 募集资金及其他 100% 3 其他 100% 4 其他 100% 5 266,255,377.91 21,600,000.00 募集资金及其他 100% 6 其他 95% 7 11,000,000.00 其他 10% 8 募集资金及其他 100% 9 募集资金及其他 100% 10 募集资金及其他 100% 11 93,352,087.92 其他 51% 12 23,754,385.20 其他 80% 13 其他 100% 14 125,195,436.34 募集资金及其他 47% 15 18,000,000.00 其他 72% 16 9,800,000.00 其他 36% 17 其他 100% 18 30,338,585.97 其他 578,395,873.34 21,600,000.00
