北京首钢股份有限公司 2021 年度监事会报告

    2021年，北京首钢股份有限公司监事会按照《公司法》
《北京首钢股份有限公司章程》和《北京首钢股份有限公司
监事会议事规则》，认真履行职责，依法行使职权，通过列
席公司董事会会议和股东大会、与公司董事及高级管理人员
沟通交流、检查财务及审阅有关资料，及时掌握公司经营状
况、财务状况以及运营情况，监督公司董事及高级管理人员
履职情况，切实维护公司和全体股东的合法权益。2021年度
监事会主要工作如下：
    一、监事会召开会议情况
    公司监事会在2021年度共召开12次会议，其中包括7次
以通讯表决方式召开的临时会议。12次会议均形成会议决
议，并在指定报刊和网站上公告。
    1、2021 年 3 月 31 日，公司召开 2021 年度监事会第一
次临时会议，会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于向
钢贸公司增资的议案》。
    2、2021 年 4 月 28 日，公司召开七届七次监事会会议。
会议审议通过《北京首钢股份有限公司 2020 年度监事会报
告》《北京首钢股份有限公司 2020 年度报告及年度报告摘
要》《北京首钢股份有限公司 2020 年度财务决算报告》《北
京首钢股份有限公司 2020 年度利润分配相关安排的预案》
《北京首钢股份有限公司 2021 年度财务预算报告》《北京首
钢股份有限公司 2020 年度内部控制自我评报告》《北京首钢
股份有限公司 2020 年度社会责任报告》《北京首钢股份有限
公司关于续聘会计师事务所的议案》《北京首钢股份有限公
司关于 2021 年度日常关联交易额预计情况的议案》《北京首

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钢股份有限公司与首钢集团财务有限公司开展金融业务的
议案》《北京首钢股份有限公司与首钢集团财务有限公司开
展金融业务之金融服务协议》《北京首钢股份有限公司对首
钢集团财务有限公司二Ｏ二Ｏ年度风险评估审核报告》《北
京首钢股份有限公司在首钢集团财务有限公司办理存贷款
业务之风险处置预案》《北京首钢股份有限公司 2021 年第一
季度报告》《北京首钢股份有限公司关于引进投资者向智新
公司增资的议案》15 项议案。
    3、2021 年 6 月 1 日，公司召开 2021 年度监事会第二次
临时会议，会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于推荐
监事人选的议案》。
    4、2021 年 8 月 2 日，公司召开七届八次监事会会议。
会议审议通过《关于<北京首钢股份有限公司 2021 年限制性
股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》《关于<北京首钢股
份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>
的议案》《关于对<北京首钢股份有限公司 2021 年限制性股
票激励计划激励对象名单> 核查意见的议案》3 项议案。
    5、2021 年 8 月 18 日，公司召开七届九次监事会会议。
会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于监事调整的议
案》《北京首钢股份有限公司 2021 年半年度报告及半年度报
告摘要》《北京首钢股份有限公司关于首钢集团财务有限公
司 2021 年半年度风险评估审核报告》《北京首钢股份有限公
司关于修改章程的议案》《北京首钢股份有限公司利润分配
预案》《北京首钢股份有限公司 2021 年半年度募集资金存放
与实际使用情况专项报告》6 项议案。
    6、2021 年 9 月 10 日，公司召开七届十次监事会会议。
会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于符合发行股份购
买资产并募集配套资金条件的议案》《北京首钢股份有限公
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司关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案
的议案》《北京首钢股份有限公司关于发行股份购买资产并
募集配套资金构成关联交易的议案》《北京首钢股份有限公
司关于<北京首钢股份有限公司发行股份购买资产并募集配
套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》《北京首钢股份
有限公司关于本次交易不构成<上市公司重大资产重组管理
办法>第十三条规定的重组上市的议案》《北京首钢股份有
限公司关于与交易对方签署附条件生效的<发行股份购买资
产协议书>的议案》《北京首钢股份有限公司关于本次交易
符合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第
四条规定的议案》《北京首钢股份有限公司关于本次交易符
合<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第四十三条
规定的议案》《北京首钢股份有限公司关于本次交易相关主
体不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票
异常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司
重大资产重组情形的议案》《北京首钢股份有限公司关于公
司股票价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相关
各方行为的通知>第五条相关标准的说明的议案》《北京首
钢股份有限公司关于本次交易履行法定程序完备性、合规性
及提交法律文件的有效性的议案》《北京首钢股份有限公司
关于提请股东大会授权董事会全权办理公司发行股份购买
资产并募集配套资金相关事宜的议案》《北京首钢股份有限
公司关于暂不召集股东大会审议本次交易相关事项的议案》
共 13 项议案。
     7、2021 年 9 月 17 日，公司召开 2021 年度监事会第三
次临时会议，会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于首
钢基金参与智新公司增资构成关联交易的议案》。
    8、2021 年 10 月 29 日，公司召开 2021 年度监事会第四
次临时会议，会议审议通过《北京首钢股份有限公司 2021
年第三季度报告》。

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    9、2021 年 11 月 12 日，公司召开 2021 年度监事会第五
次临时会议，会议审议通过《关于<北京首钢股份有限公司
2021 年限制性股票激励计划(草案修订稿)>及其摘要的议
案》《关于<北京首钢股份有限公司 2021 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法(修订稿)>的议案》。
     10、2021 年 11 月 29 日，公司召开七届十一次监事会会
议。会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于选举监事会
主席的议案》《北京首钢股份有限公司关于调整 2021 年限制
性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》《北
京首钢股份有限公司关于向激励对象授予限制性股票的议
案》《北京首钢股份有限公司关于符合发行股份购买资产并
募集配套资金条件的议案》《北京首钢股份有限公司关于发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》
《北京首钢股份有限公司关于公司发行股份购买资产并募
集配套资金构成关联交易的议案》《北京首钢股份有限公司
关于<北京首钢股份有限公司发行股份购买资产并募集配套
资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》《北京首
钢股份有限公司关于本次交易不构成<上市公司重大资产重
组管理办法>第十三条规定的重组上市的议案》《北京首钢
股份有限公司关于公司与交易对方签署附条件生效的<发行
股份购买资产协议书之补充协议>的议案》《北京首钢股份
有限公司关于与交易对方签署附条件生效的<业绩承诺与补
偿协议>的议案》《北京首钢股份有限公司关于本次交易符
合<关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定>第四
条规定的议案》《北京首钢股份有限公司关于本次交易符合
<上市公司重大资产重组管理办法>第十一条、第四十三条规
定的议案》《北京首钢股份有限公司关于本次交易相关主体
不存在依据<关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异
常交易监管的暂行规定>第十三条不得参与任何上市公司重
大资产重组情形的议案》《北京首钢股份有限公司关于股票

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价格波动未达到<关于规范上市公司信息披露及相关各方行
为的通知>第五条相关标准的说明的议案》《北京首钢股份
有限公司关于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交
法律文件的有效性的议案》《北京首钢股份有限公司关于发
行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易有关的审计报
告、审阅报告和评估报告的议案》《北京首钢股份有限公司
关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法
与评估目的的相关性以及评估定价的公允性的议案》《北京
首钢股份有限公司关于公司本次交易摊薄即期回报的影响
及公司采取填补措施的议案》《北京首钢股份有限公司关于
未来三年(2022 年-2024 年)股东回报规划的议案》《北京首
钢股份有限公司关于提请股东大会授权董事会全权办理发
行股份购买资产并募集配套资金相关事宜的议案》《北京首
钢股份有限公司关于签署<首钢集团有限公司与北京首钢股
份有限公司关于首钢集团有限公司相关下属企业之管理服
务协议>的议案》共 21 项议案。
    11、2021 年 12 月 9 日，公司召开 2021 年度监会会第六
次临时会议，会议审议通过《关于调整公司 2021 年限制性
股票激励计划授予价格的议案》《北京首钢股份有限公司关
于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案(修订
后)的议案》《北京首钢股份有限公司关于《北京首钢股份有
限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告
书(草案修订稿)》及其摘要的议案》《北京首钢股份有限公
司关于与交易对方签署附条件生效的<发行股份购买资产协
议书之补充协议(二)>的议案》《北京首钢股份有限公司关
于本次交易履行法定程序完备性、合规性及提交法律文件的
有效性的议案(修订后)》5 项议案。
    12、2021 年 12 月 17 日，公司召开 2021 年度监事会第
七次临时会议，会议审议通过《北京首钢股份有限公司关于

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投资“首新金安”的议案》。
    二、监事会对公司有关事项的独立意见
    报告期内，公司监事会严格按照有关法律、法规及公司
章程的规定，对公司依法运作情况、公司财务情况、关联交
易等事项进行了认真监督检查，根据检查结果，对报告期内
公司有关情况发表如下独立意见：
    1、公司依法运作情况。监事会认为，公司董事会和经
理班子认真履行了《公司法》《公司章程》赋予的责任和义
务。报告期内，公司经营决策符合《公司法》《公司章程》
及有关议事规则规定的决策程序。未发现公司董事、高级管
理人员履行公司职务时发生违反法律法规、《公司章程》或
损害公司和股东权益的行为。
    2、检查公司财务情况。监事会对公司财务状况定期进
行了认真检查，认为公司财务报告真实反映了公司2021年的
财务状况和经营成果。致同会计师事务所对公司2021年度财
务状况进行审计并出具标准无保留意见的审计报告，其审计
意见客观、公正。
    3、检查公司募集资金投资情况。报告期内，公司募集
资金存放和使用实施专户管理。在使用募集资金时严格履行
相应申请和审批手续，接受保荐机构监督，无违规使用情况。
截止报告期末，根据承诺项目募集资金已全部用于补充流动
资金，募集资金专户余额为零。
    4、检查收购、出售资产情况。报告期内，公司以发行
股份方式购买北京京投投资控股有限公司持有的首钢京唐
钢铁联合有限责任公司(以下简称“京唐公司”)11.5094%股
权和北京京国瑞国企改革发展基金(有限合伙)持有的京唐
公司7.6729%股权。该等事项履行法定批准程序，按合同或
协议公平交易，没有损害公司及股东权益的情况。
    5、本报告期内，公司关联交易认真履行了法定程序，
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按合同或协议公平交易，没有损害公司及股东权益的情况。
    6、对公司 2020 年度内部控制自我评价报告的审核意见。
公司及其子公司按照《公司法》及中国证监会等监管机构颁
布的规定，建立了控制体系健全、制度完备的内控体系，并
按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大
事项方面保持了有效的财务报告内部控制。公司内部控制自
我评价报告全面、客观、准确地反映了公司内部控制实际情
况。监事会对公司 2020 年度内部控制自我评价报告无异议。
中介机构对该报告进行审计并出具了标准无保留意见的审
计报告，其审计意见客观、公正。
    7、对公司 2021 年度定期报告的审核意见。监事会认为
董事会编制和审议 2020 年年报、2021 年第一季度报告、2021
年半年报、2021 年第三季度报告的程序符合法律、行政法规
及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了
公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
    8、对《首钢股份发行股份购买资产并募集配套资金暨
关联交易报告书(草案)》及报送所有文件内容真实、准确、
完整签署书面声明与承诺意见。
    9、对公司关于 2021 年限制性股票激励计划激励对象的
事项发表核查意见。监事会认为，本激励计划拟激励对象均
符合有关法律、法规及规范性文件的规定，其作为本激励计
划的激励对象的主体资格合法、有效。



                  北京首钢股份有限公司监事会
                    二○二二年四月二十七日



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