证券代码：000959        证券简称：首钢股份        公告编号：2023-019

                   北京首钢股份有限公司
         关于与首钢集团财务公司开展金融业务
                        的关联交易公告
   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。



    一、关联交易概述
    （一）关联交易基本情况
    根据北京首钢股份有限公司（以下简称“公司”或“首钢股份”）
七届七次董事会会议、2020年度股东大会审议通过的《北京首钢股份
有限公司与首钢集团财务有限公司开展金融业务之金融服务协议》等
议案，遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、共同发展及共赢的原则，
公司与首钢集团财务有限公司（以下简称“首钢财务公司”）于2021
年6月29日签署《北京首钢股份有限公司与首钢集团财务有限公司之
金融服务协议》（以下简称“协议”），由首钢财务公司为本公司提
供金融服务，协议有效期3年。
    经公司年审注册会计师审计，自2022年1月1日至2022年12月31
日，公司(包括分公司及控股子公司)在首钢财务公司单日存款额最高
金额为1,405,649.87万元；2022年12月31日公司在首钢财务公司存款
余额为878,266.33万元、短期借款余额为1,058,232.20万元、长期借
款余额为50,043.54万元；在首钢财务公司开出的应付票据余额为
673,901.00万元。
    2023年度，公司预计在首钢财务公司每日最高存款结余(包括应
计利息)合计不超过人民币160亿元;首钢财务公司向本公司提供的综
合授信余额合计最高不超过人民币320亿元。
                                 1
    （二）关联关系说明
    首钢财务公司的控股股东为首钢集团有限公司（以下简称“首钢
集团”），且首钢集团为公司控股股东（持股56.53%），因此首钢财
务公司为公司的关联方，根据《深圳证券交易所股票上市规则》的规
定，首钢财务公司为公司提供金融服务构成关联交易。
    （三）有关审议程序
    2023年4月19日，公司召开八届二次董事会会议，审议通过了《北
京首钢股份有限公司与首钢集团财务有限公司开展金融业务的议案》
《北京首钢股份有限公司对首钢集团财务有限公司2022年度风险评
估审核报告》及《北京首钢股份有限公司在首钢集团财务有限公司办
理存贷款业务之风险处置预案》，公司共有董事9名，其中关联董事
赵民革、刘建辉、曾立回避表决，其余有表决权的董事全票通过同意
上述议案。
    公司独立董事对本次关联交易事项发表了独立意见（详见本公告
第九项）。
    根据《深圳证券交易所股票上市规则》的有关规定，本次关联交
易尚需获得股东大会的批准，公司控股股东首钢集团将在股东大会上
对该议案回避表决。
    （四）本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》
规定的重大资产重组，也无需经过有关部门的批准。
    二、关联方基本情况
    首钢财务公司实行独立核算、自主经营、自负盈亏，是具有独立
法人地位的非银行金融机构。
    （一）基本情况
    名称：首钢集团财务有限公司
    住所：北京市石景山区古城大街36号院1号楼（与办公地址一致）

                              2
    企业性质：有限责任公司（法人独资）
    法定代表人：邹立宾
    注册资本：1,000,000万元
    统一社会信用代码：911100003513170770
    成立日期：2015年07月21日
    股权结构：首钢集团出资80亿元持股80%；北京首钢建设投资有
限公司出资20亿元持股20%。
    经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的
咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提
供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与
贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设
计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁; 从事同
业拆借；承销成员单位的企业债券。
    （二）历史沿革、主要业务及相关财务数据
    1.历史沿革
    2014年12月19日，中国银行业监督管理委员会批准同意首钢财务
有限公司筹建（银监复[2014]949号）。2015年6月29日，北京市银监
局批复同意首钢财务有限公司开业（京银监复[2015]407号）；7月16
日，北京市银监局同意首钢财务有限公司更名为首钢集团财务有限公
司（京银监复[2015]466号）；7月16日，首钢财务公司获得金融许可
证；7月21日，首钢财务公司完成工商注册，取得营业执照；9月1日，
首钢财务公司正式开账经营。
    2.主要业务
    经北京市银监局批准，首钢财务公司目前具有经营以下本外币业
务资质：
    （1）对成员单位办理财务和融资顾问，信用鉴证和相关的咨询、

                               3
代理业务；
    （2）协助成员单位实现交易款项的收付；
    （3）经批准的保险代理业务；
    （4）对成员单位提供担保；
    （5）办理成员单位之间的委托贷款；
    （6）对成员单位办理票据承兑与贴现；
    （7）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方
案设计；
    （8）吸收成员单位的存款；
    （9）对成员单位办理贷款及融资租赁；
    （10）从事同业拆借；
    （11）承销成员单位的企业债券。
    3.相关财务数据
    经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计，首钢财务公司2022
年末总资产544.87亿元，总负债430.47亿元，净资产114.40亿元，2022
年度营业收入13.49亿元，利润总额5.21亿元，净利润3.88亿元。
    （三）关联关系说明
    首钢财务公司的控股股东为首钢集团，且首钢集团为公司控股股
东（持股56.53%），因此首钢财务公司为公司的关联方，根据《深圳
证券交易所股票上市规则》的规定，首钢财务公司为公司提供金融服
务构成关联交易。
    （四）截至本公告披露日，首钢财务公司不存在被列为失信被执
行人的情况。
    三、关联交易的定价政策及定价依据
    首钢财务公司承诺向公司提供优惠的贷款利率，并不高于公司在
其它国内金融机构取得的同期同档次贷款利率，以及首钢财务公司向

                                4
除公司以外的其他方提供同期同档次贷款的平均利率水平。
    首钢财务公司为公司提供存款服务的存款利率将不低于中国人
民银行统一颁布的同期同类存款的存款利率，不低于同期中国国内主
要商业银行同类存款的存款利率，也不低于首钢集团其他成员企业同
期在首钢财务公司同类存款的存款利率。
    首钢财务公司就提供其他金融服务所收取的费用，须符合中国人
民银行或中国银行业监督管理委员会就该类型服务规定的收费标准，
将不高于中国主要金融机构就同类服务所收取的费用以及首钢财务
公司就同类业务向除公司以外的其他方提供服务所收取的平均费用
水平。
    四、关联交易协议的主要内容
    本公司（协议“甲方”）与首钢财务公司（协议“乙方”）双方签
订的《金融服务协议》的主要条款包括：
    （一）合作原则
    甲、乙双方之间的合作为非独家的合作，甲方有权结合自身利益
自行决定是否需要及接受乙方提供的服务，也有权自主选择其他金融
机构提供的服务，但在同等条件下，可优先选择乙方提供的金融服务。
    甲、乙双方应遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、共同发展及
共赢的原则进行合作并履行本协议。
    （二）交易类型
    包括授信服务、存款服务、结算服务、咨询服务、票据服务及其
他金融服务。
    （三）交易限额
    协议有效期内，每一日甲方（包括甲方控制的子公司）向乙方存
入之每日最高存款结余（包括应计利息）与双方确认并由甲方按年度
履行法定批准程序后的每日最高存款结余(包括应计利息)一致。由于

                              5
结算等原因导致甲方在乙方存款超出最高存款限额的，乙方应在 3 个
工作日内将导致存款超额的款项划转至甲方及子公司的银行账户。
    协议有效期内，乙方向甲方（包括甲方控制的子公司）提供的综
合授信余额与双方确认并由甲方按年度履行法定批准程序后的综合
授信余额一致，用于贷款、票据承兑、票据贴现、担保及其他形式的
资金融通业务。乙方向甲方的子公司办理贷款、票据承兑、票据贴现、
担保及其他形式的资金融通业务时，甲方应确保甲方的子公司已得到
甲方的授权。
    （四）协议期限
    协议有效期为叁年，自协议生效之日起至满叁年止。期满时，双
方可通过协商续签协议。
    五、风险评估情况
    根据致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《首钢集团财务
有限公司风险评估审核报告》，未发现首钢财务公司存在违反中国银
行保险监督管理委员会颁布的《企业集团财务公司管理办法》和中国
银保监会办公厅关于做好《企业集团财务公司管理办法》实施工作的
通知（银保监办发[2022]95 号）规定的情况，各项监管指标符合该
办法第三十四条的规定要求。
    相关内容详见公司发布的《首钢集团财务有限公司风险评估审核
报告》。
    六、风险防范及处置措施
    2023 年 4 月 19 日，公司八届二次董事会审议通过了《北京首钢
股份有限公司在首钢集团财务有限公司办理存贷款业务之风险处置
预案》，公司将按照该预案做好相关风险防范及处置工作。
    相关内容详见公司发布的《北京首钢股份有限公司关于在首钢集
团财务有限公司办理存贷款业务的风险应急处置预案》。

                              6
    七、关联交易目的和影响
    本公司与首钢财务公司开展金融业务是公司正常经营所需，该业
务的实施有利于拓宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使
用效率、降低融资成本。
    在协议有效期内，公司每年将对与首钢财务公司开展的金融服务
业务的交易额进行预计并履行法定批准程序，相关业务交易限额将与
公司年度履行法定批准程序后的额度一致。
    八、与该关联人累计已发生的各类关联交易情况
    截至2023年3月31日，公司（含下属子公司）在首钢财务公司存
款余额为人民币590,713.32万元，贷款余额为人民币1,108,149.71
万元。
    九、独立董事意见
    本公司独立董事叶林、顾文贤、余兴喜、刘燊、彭锋认真审阅了
《北京首钢股份有限公司与首钢集团财务有限公司开展金融业务的
议案》等系列文件，按照相关规定，发表独立意见如下。
    （一）首钢集团财务有限公司具有相关资质；该议案所述金融业
务属于关联交易，是公司正常经营生产所需，该业务的实施有利于拓
宽公司融资渠道、优化公司财务管理、提高资金使用效率、降低融资
成本，关联交易公平，不存在损害公司利益的情形。
    （二）针对开展金融业务事项，首钢股份与首钢集团财务有限公
司签订《金融服务协议》，出具《风险评估审核报告》，制订了《风险
处置预案》，能够保证公司财产独立性、安全性，保护公司及中小股
东的合法权益。
    （三）同意将该议案提交董事会会议审议，并履行股东大会批准
程序。
    十、备查文件

                              7
    （一）八届二次董事会决议
    （二）独立董事对《北京首钢股份有限公司与首钢集团财务有限
公司开展金融业务的议案》的独立意见
    （三）独立董事对《首钢集团财务有限公司二Ｏ二二年度风险评
估审核报告》的独立意见
    （四）独立董事对《北京首钢股份有限公司在首钢集团财务有限
公司办理存贷款业务之风险处置预案》的独立意见
    （五）《北京首钢股份有限公司与首钢集团财务有限公司之金融
服务协议》
    （六）致同会计师事务所（特殊普通合伙）出具的致同专字(2023)
第 110C005410 号《首钢集团财务有限公司风险评估审核报告》
    （七）《北京首钢股份有限公司关于在首钢集团财务有限公司办
理存贷款业务的风险应急处置预案》




                                   北京首钢股份有限公司董事会
                                       2023 年 4 月 19 日




                               8