天津天保基建股份有限公司
               2020 年度监事会工作报告
    2020年，公司监事会在全体监事的共同努力下，根据《公司

法》、《证券法》、《公司章程》、《监事会议事规则》及有关

规定的需要，本着对公司和全体股东负责的态度，对公司依法运

作情况、公司财务情况、对外投资情况、关联交易情况、内控建

设情况等事项进行监督检查，认真履行监督职责。充分行使对公

司董事、高级管理人员履行职责情况的检查职责，为公司的规范

运作和持续快速健康发展起到了积极作用。现将2020年主要工作

报告如下：

    一、监事会的工作情况

    报告期内，监事出席了公司召开的历次股东大会，具体包括

2019年年度股东大会、2020年第一次临时股东大会、2020年第二

次临时股东大会和2020年第三次临时股东大会；列席了公司历次

董事会。报告期内，公司监事会共召开六次会议：

    1、2020年3月18日，公司召开第七届监事会第十三次会议，

审议通过了《公司2019年监事会工作报告》，审议确认了《公司

2019年年度报告及摘要》和《2019年度公司内部控制评价报告》

的议案。

    2、2020年4月27日，公司召开第七届监事会第十四次会议，

审议确认了《公司2020年第一季度报告全文及正文》的议案。



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    3、2020年8月5日，公司召开第七届监事会第十五次会议，

审议通过了公司《关于选举公司第八届监事会监事》的议案。

    4、2020年8月21日，公司召开第八届监事会第一次会议，审

议通过了《关于选举公司第八届监事会主席》的议案。

    5、2020年8月26日，公司召开第八届监事会第二次会议，审

议确认了《公司2020年半年度报告全文及摘要》的议案。

    6、2020年10月28日，公司召开第八届监事会第三次会议，

审议确认了《公司2020年第三季度报告全文及正文》的议案。

    二、监事会对报告期内公司有关情况发表意见情况

    1、公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会根据有关法律法规，贯彻落实“公平、

公正、公开”的原则，对公司股东大会、董事会的召开程序、决

议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司日

常经营情况，高级管理人员执行职务及公司内控制度建立和执行

情况等进行了监督。

    监事会认为，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公

司章程》的有关规定依法规范运作，公司已建立起较为完善的法

人治理结构和内部控制机制。报告期内，董事会运作规范、决策

合理、程序合法，认真执行股东大会的各项决议，忠实履行了诚

实义务；公司董事、高级管理人员执行公司职务时均能认真贯彻

执行国家法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公



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司利益的行为。

    2、检查公司财务情况

    报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效地监督和

检查。监事会通过审阅公司和重要子公司会计报表，审议公司年

度报告，审查会计师事务所审计报告等方式，对公司2020年度的

财务状况和经营情况进行了有效的监督、检查和审核。

    监事会认为：本年度公司财务制度健全，财务运行状况良好，

公司严格按照《企业会计准则》及其他相关财务规定的要求执行，

各项费用提取合理，财务运作规范。具有证券业务资格的信永中

和会计师事务所（特殊普通合伙）对公司的财务报告进行了审计，

并出具了标准无保留意见的审计报告，该报告能够真实、准确、

公允地反映公司2020年度的财务状况和经营成果。

    3、 关联交易情况

    报告期内，公司监事会对公司2020年度发生的重大关联交易

行为进行了核查，主要包括公司与天津天保租赁有限公司开展售

后回租融资租赁业务关联交易事项、公司收购天保创源公司100%

股权关联交易事项；对公司日常关联交易事项进行了监督检查。

    监事会认为：公司发生的关联交易决策程序符合有关法律、

法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原

则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和

中小股东利益的情况。



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    4、对外担保情况

    报告期内，公司审批的担保额度合计4.8亿元，实际担保发

生额合计6.62亿元，年末担保余额合计7.27亿元,占公司最近一

期经审计净资产的13.50%。公司及其控股子公司对合并报表以外

的单位实际担保发生额合计3亿元，年末担保余额合计为3亿元,

占公司最近一期经审计净资产的5.57%。公司及控股子公司不存

在逾期担保、涉及诉讼担保的情况。

    监事会认为：公司严格控制对外担保风险，认真履行了对外

担保的审批程序和信息披露义务，没有违反相关规定的事项发

生，没有损害中小股东的利益。董事会召开程序、表决程序合法

有效，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。

    5、对外投资情况

    报告期内，公司董事会审议通过了《关于与爱圣国际教育集

团有限公司签署<天津贝赛思国际学校项目合作协议>的议案》，

同意公司与爱圣国际就开展国际学校项目进行合作。

    监事会认为，本次对外投资事项相关董事会召开程序、表决

程序符合相关法律法规及公司章程的规定，通过此次合作，有助

于公司打造“住宅+教育”的项目开发新模式，符合公司经营发

展的需要。

    6、公司组织架构调整情况

    报告期内，公司董事会审议通过了《关于公司组织架构调整



                              4
的议案》，对相关业务及部门职能进行整合、调整，压缩了管理

层级。

    监事会认为，本次公司组织架构调整有助于提高公司运作效

率，保障分工合理高效，满足公司战略及经营发展的需要。

    7、内控建设情况

    报告期内，公司结合组织架构调整及风险评估结果优化风险

控制矩阵，形成关键控制点150余项。

    监事会认为，公司已建立了系统的内部控制机制及必要的内

部监督机制，基于公司层面、业务流程层面和信息系统层面完善

了公司内控，基本涉及了公司经营管理活动的所有环节，符合《企

业内部控制基本规范》及配套指引的有关要求。监事会对公司内

控工作建设情况进行了检查监督，在检查中没有发现内部控制重

大、重要缺陷和异常事项。

    8、内幕信息相关管理制度的实施情况

    报告期内，公司严格执行公司《内幕信息知情人登记备案制

度》、《外部信息管理制度》和《证券违法违规行为内部问责制

度》。不断规范内幕信息的登记备案管理流程，外部信息使用人

的行为，保密措施及内部责任追究等环节，确保完整的内幕信息

管控链条。

    监事会认为，公司内幕信息相关管理制度的有效执行，进一

步规范了公司的信息披露行为，有效防范内幕信息知情人进行内



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幕交易或者泄露内幕信息，切实保护了投资者的合法权益。

    三、2021年度工作计划

    公司监事会将严格遵照国家法律法规和《公司章程》赋予监

事会的职责，本着“法制、监管、自律、规范”的方针，以对全

体股东负责的态度，忠实履行监事会职责。恪尽职守，督促公司

规范运作，完善公司法人治理结构，维护全体股东和公司利益，

促进公司的可持续发展。

    2021年工作的整体思路：紧紧围绕公司2021年的经营目标和

工作任务，认真履行监督检查职能；以维护公司整体利益为出发

点，确保监事会日常工作务实科学细致深入。重点做好以下几方

面的工作：

    1、继续认真贯彻执行《公司法》、《证券法》及其它法律、

法规，以《公司章程》和《监事会议事规则》为依托，加强落实

监事会监督职能，深入公司各个层面了解和掌握情况，充分发挥

监事会检查公司财务和监督公司董事及高管的履职行为的基本

职责，从而更好地维护股东的权益。

    2、坚持以财务监督为核心，以重大决策、重大财务事项为

重点进行监督，确保内部监控措施的实效性，规范决策行为，防

范潜在风险。对董事会相关决议落实情况进行持续监督，强化公

司执行力，保障相关决策顺利执行。

    3、持续推进监事会的自身建设，提升监事会成员履职能力。



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积极参加监管机构组织的有关培训，加强会计审计知识学习，不

断提升监督检查的技能，更好地发挥监事会的监督职能，努力为

优化和规范公司法人治理而工作，切实维护中小股东的权益。



    新的一年里，公司监事会将一如既往，为维护公司和股东的

利益及促进公司的可持续发展继续努力工作，更加有效的履职尽

责，进一步促进公司规范运作。



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                                二○二一年三月二十三日




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