广发证券股份有限公司
关于盈峰环境科技集团股份有限公司
2018 年度保荐工作报告
保荐机构名称：广发证券股份有限公司 被保荐公司简称：盈峰环境
保荐代表人姓名：李泽明 联系电话：020-66336580
保荐代表人姓名：陈鑫 联系电话：020-66336580
广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”、“本保荐机构”）作为盈
峰环境科技集团股份有限公司（以下简称“盈峰环境”、“公司”）2017年度非
公开发行A股股票并上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》、
《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规的要求，对盈峰
环境进行了持续督导，现对盈峰环境2018年度持续督导工作汇报如下：
一、保荐工作概述
广发证券作为盈峰环境 2017 年度非公开发行的主承销商和保荐机构，针对
盈峰环境具体情况确定了持续督导的内容和重点，通过日常沟通、定期回访、尽
职调查等方式对盈峰环境进行了日常的持续督导，开展了以下相关工作:
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 无
2．督导公司建立健全并有效执行规章制度
的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的制
是
度、募集资金管理制度、内控制度、内部审
计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 1次
1
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披
是
露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0 次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
截至本报告出具之日，公司表现出良
好的独立性，内部治理规范，募集资
金使用合规，经营较为稳健，在上述
各方面均不构成重大风险，同时，公
司不存在《证券发行上市保荐业务管
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 理办法》和《深圳证券交易所上市公
司保荐工作指引》中规定的需要汇报
的事项。保荐机构将继续严格按照
《深圳证券交易所上市公司保荐工
作指引》等规定，做好公司的持续督
导工作。
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 12
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2018 年 12 月 20 日
《上市公司监管法律法规常见问
（3）培训的主要内容 题与解答修订汇编》以及《发行监
管问答系列汇编》部分内容
2
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
8.收购、出售资产 无 不适用
9.其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10．发行人或者其聘请的中介机
无 不适用
构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核 无 不适用
心技术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
诺 因及解决措施
（一）公司及股东在 2018 年并购重组中所作的承诺
1、公司关于提供资料真实、准确、完整的承诺 是 不适用
2、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
是 不适用
锋关于提供资料真实、准确、完整的承诺
3、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、
中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、 是 不适用
宁波联太关于提供资料真实、准确、完整的承诺
4、公司实际控制人何剑锋、股东宁波盈峰、宁
波盈太、宁波中峰、宁波联太、弘创投资、绿联
是 不适用
君和、中联重科、粤民投盈联关于股份锁定的承
诺
5、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、
中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、 是 不适用
宁波联太关于标的资产权属清晰的承诺
6、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
是 不适用
锋关于避免同业竞争的承诺
3
7、公司股东宁波盈峰、弘创投资、中联重科、
宁波盈太、宁波中峰、宁波联太关于避免同业竞 是 不适用
争的承诺
8、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
是 不适用
锋关于规范和减少关联交易的承诺
9、公司股东宁波盈峰、弘创投资、中联重科、
宁波盈太、宁波中峰、宁波联太于规范和减少关 是 不适用
联交易的承诺
10、公司原控股股东盈峰控股、现控股股东宁波
盈峰、实际控制人何剑锋关于保持上市公司独立 是 不适用
性的承诺
11、公司关于无违法违规行为的承诺 是 不适用
12、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、
中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、 是 不适用
宁波联太关于无违法违规行为的承诺
13、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
是 不适用
锋关于股份减持的承诺
14、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
是 不适用
锋关于不存在内幕交易的承诺
15、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、
中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰关 是 不适用
于不存在内幕交易的承诺
16、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、
中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰关 是 不适用
于与中介机构不存在关联关系的承诺
17、公司实际控制人何剑锋关于不存在变更控制
是 不适用
权安排的承诺
18、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
锋关于不存在调整上市公司主营业务安排的承 是 不适用
诺
19、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
锋关于不存在未履行的公开承诺或应披露而未 是 不适用
披露的利益安排的承诺
20、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、
中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、
是 不适用
宁波联太关于社会保险、住房公积金和劳动关系
的承诺
21、公司股东弘创投资、中联重科、粤民投盈联、
是 不适用
绿联君和关于不谋求一致行动的承诺
22、公司控股股东宁波盈峰关于避免资金占用及
是 不适用
违规担保的承诺
23、公司股东弘创投资、绿联君和、粤民投盈联、 是 不适用
4
宁波盈太、宁波中峰、宁波联太关于不存在关联
关系、股权代持或其他利益安排的声明与承诺
24、公司股东宁波盈峰、弘创投资、绿联君和、
中联重科、粤民投盈联、宁波盈太、宁波中峰、 是 不适用
宁波联太关于标的公司业绩的承诺
（二）公司及股东在 2017 年非公开发行 A 股股票中所作的承诺
1．公司实际控制人何剑锋、公司股东佘常光、
广东恒健、中投天琪期货、鹏华基金、汇安基金、
是 不适用
财通基金、北信瑞丰基金、中融基金关于股份锁
定的承诺
2、公司关于重大投资或资产购买的计划的承诺 是 不适用
3、公司关于不直接或间接向本次非公开发行中
是 不适用
的其他认购对象提供财务资助或者补偿的承诺
4、公司关于严格按照相关法律法规及募集资金
是 不适用
管理办法使用和管理募集资金的承诺
5、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
锋关于非公开发行完成 6 个月内不减持股份、不 是 不适用
放弃控制权的承诺
6、公司原控股股东盈峰控股关于不向本次非公
开发行的认购对象及其他认购对象提供财务资 是 不适用
助或者补偿的承诺
7、公司原控股股东盈峰控股关于其资产、资信
是 不适用
状况良好的承诺
8、公司实际控制人何剑锋关于认购资金来源的
是 不适用
承诺
9、公司实际控制人何剑锋关于不向本次非公开
发行的认购对象及其他认购对象提供财务资助 是 不适用
或者补偿的承诺
10、公司实际控制人何剑锋关于不存在违法违规
是 不适用
行为的承诺
11、公司股东佘常光关于认购资金来源的承诺 是 不适用
（三）公司及股东在 2015 年并购重组中所作的承诺
1、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
锋、ZG 香港、权策管理、安雅管理、太海联、 是 不适用
福奥特关于避免同业竞争的承诺
2、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
锋、ZG 香港、权策管理、安雅管理、太海联、 是 不适用
福奥特关于规范关联交易的承诺
3、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
锋、公司股东和风聚赢、兴天管理、ZG 香港、 是 不适用
权策管理、安雅管理、瑞兰德、太海联、福奥特、
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和熙投资关于股份锁定的承诺
4、公司股东 ZG 香港、权策管理、安雅管理、太
海联、福奥特、和熙投资关于标的公司业绩的承 是 不适用
诺
权策管理和安雅
管理曾出现过未
按时履行应收款
购回承诺的情况，
2017 年 1 月 12 日，
公司及子公司宇
星科技向绍兴市
中级人民法院提
交了两份民事起
诉状。
截至本报告出具
之日，权策管理和
安雅管理所持有
5、公司股东 ZG 香港、权策管理、安雅管理、太
的公司部分股份
海联、福奥特、和熙投资关于标的公司应收账款 是
已完成司法程序
购回的承诺
拍卖，成交金额分
别为 18,919.369
万元、9,306.983
万元。2018 年 2 月
5 日，宇星科技现
已收到浙江省绍
兴市中级人民法
院划转资金款项
合计 28,184.66 万
元（扣除执行申请
费等）。上市公司
已收到上述标的
股票成交价款。
6、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
锋、公司股东权策管理、ZG 香港、福奥特关于 是 不适用
保障公司独立性的承诺
（四）公司及股东在 2013 年非公开中所作的承诺
1、公司原控股股东盈峰控股关于规范关联交易
是 不适用
的承诺
2、公司原控股股东盈峰控股、实际控制人何剑
是 不适用
锋关于避免同业竞争的承诺
（五）公司及股东在股权激励中所作的承诺
公司原控股股东盈峰控股关于增持股份的承诺 是 不适用
6
四、其他事项
报告事项 说明
1.保荐代表人变更及其理由 无
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构
或者其保荐的公司采取监管措施的事项及 无
整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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本页无正文，为《广发证券股份有限公司关于盈峰环境科技集团股份有限
公司 2018 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人:
李泽明 陈鑫
广发证券股份有限公司
2019年 4月 26日
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