华兴证券有限公司
关于盈峰环境科技集团股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：华兴证券有限公司 被保荐公司简称：盈峰环境
保荐代表人姓名：李泽明 联系电话：021-60156666
保荐代表人姓名：郑灶顺 联系电话：021-60156666
华兴证券有限公司（以下简称“华兴证券”）作为盈峰环境科技集团股份有限公
司（以下简称“盈峰环境”、“发行人”或“公司”）2020年公开发行可转换公司债
券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第13号——保荐业务》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等有关法律法规的要
求，对盈峰环境进行了持续督导，现对盈峰环境2021年度持续督导工作汇报如下：
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的
无
次数
2.督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度
（包括但不限于防止关联方占用公司资
是
源的制度、募集资金管理制度、内控制
度、内部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信
是
息披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（2）列席公司董事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
（3）列席公司监事会次数 0次，均事前或事后审阅会议议案
5.现场检查情况
1
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定
是
报送
（3）现场检查发现的主要问题及整改
无
情况
6.发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 28次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论
未发表非同意意见
意见
7.向本所报告情况（现场检查报告除
外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合
是
规
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2021年12月29日
（3）培训的主要内容 《中华人民共和国刑法修正案（十
一）》相关责任条款解读、《深圳证券
交易所股票上市规则（2020年修订）》
《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引（2020年修订）》、最新监管动态
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2. 公 司 内 部制 度 的建 立 和 执
无 不适用
行
3．“三会”运作 无 不适用
4. 控 股 股 东及 实 际控 制 人 变
无 不适用
动
5.募集资金存放及使用 无 不适用
6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无 不适用
2
8.收购、出售资产 无 不适用
9. 其 他 业 务 类 别 重 要 事 项
（包括 对外投 资、风 险投
无 不适用
资、委托理 财、财务 资助、
套期保值等）
10.发行人或者其聘请的中介
无 不适用
机构配合保荐工作的情况
11.其他（包括经营环境、业
务发展、财 务状况、 管理状
无 不适用
况、核心技 术等方面 的重大
变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履行承诺 未履行承诺的原因及解
公司及股东承诺事项
决措施
1.股份锁定承诺 是 不适用
2.避免同业竞争的承诺 是 不适用
3.减少及规范关联交易的承
是 不适用
诺
4.公开发行可转换公司债券
是 不适用
摊薄填补措施的承诺
四、其他事项
项目 工作内容
1.保荐代表人变更及其理由 不适用
2.报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3.其他需要报告的重大事项 无
保荐代表人： 李泽明 郑灶顺
华兴证券有限公司
2022年5月17日
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