重要提示：本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。 董事王健因公出差未参加本次会议的表决，书面委托董事梁跃德代为行使表决权。 公司本季度财务会计报告未经审计。 一、 公司基本情况简介 （一）、股票上市证券交易所：深圳证券交易所 股票简称：神州股份 股票代码：000968 （二）、董事会秘书：刘恩孝 联系地址：山西省太原市和平南路83号 电话：0351－6019365 传真：0351－6199887 电子信箱：shenzhou0968@sina.com （三）、主要财务数据和指标： 财 务 指 标 单位 2002年1－9月 2001年1－9月 净利润 元 54,451,273.61 50,444,374.85 扣除非经常性损益后的净利润 元 47,892,716.97 45,399,391.20 每股收益（全面摊薄） 元/股 0.1378 0.1276 每股收益（加权平均） 元/股 0.1378 0.1276 扣除非经常性损益后的每股收益 元/股 0.1212 0.1149 全面摊薄净资产收益率 ％ 4.56％ 4.55％ 加权平均净资产收益率 ％ 4.67％ 4.73％ 扣除非经常性损益的加权平均净 ％ 4.11％ 4.26％ 资产收益率 备注：扣除的非经常性损益项目及涉及金额为6,558,556.64元，其中： （1）营业外收支 －2,763,946.18 元， （2）存货盘盈 10,479,895.17 元； （3）所得税影响数 －1,157,392.35 元。 财 务 指 标 2002年9月30日 2001年12月31日 每股净资产（元） 3.0241 2.8815 调整后的每股净资产（元） 2.5418 2.5227 股东权益（不含少数股东权益）（元） 1,195,094,165.33 1,138,751,590.09 二、 股本变动和主要股东持股情况 （一）、股本变动情况（截止2002年9月30日） 数量单位：股 项 目 本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后 配 送 公积金 增 其 他 小 计 股 股 转 股 发 一、未上市流通股份 1、发起人股份 － － － － － － － － 其中： － － － － － － － － 国家持有股份 4,550,000.00 － － － － － － 4,550,000.00 境内法人持有股份 240,640,000.00 － － － － － － 240,640,000.00 境外法人持有股份 － － － － － － － － 其他 － － － － － － － － 2、募集法人股份 － － － － － － － － 3、内部职工股 － － － － － － － － 4、优先股或其他 － － － － － － － － 5、战略投资者配售 5,300,000.00 － － － － －4,000,000.00 －4,000,000.00 1,300,000.00 未上市流通股份合计 250,490,000.00 － － － － －4,000,000.00 －4,000,000.00 246,490,000.00 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 144,700,000.00 － － － － ＋4,000,000.00 ＋4,000,000.00 148,700,000.00 2、境内上市的外资股 － － － － － － － － 3、境外上市的外资股 － － － － － － － － 4、其他 － － － － － － － － 已上市流通股份合计 144,700,000.00 － － － － ＋4,000,000.00 ＋4,000,000.00 148,700,000.00 三、股份总数 395,190,000.00 － － － － － － 395,190,000.00 注：2002年9月23日，战略投资者配售购入本公司的980.531万股股票中的400万股（450.531万股已上市流通，剩余的130万股因持股期限未到，仍在冻结中）开始上市流通。 （二）、截止2002年9月30 日，本公司股东总数为86976户。 （三）、报告期内前十名股东持股情况（截止2002年9月30日） 序 号 股 东 名 称 持股数量（股） 持股比例 类 别 1 太原煤炭气化(集团)有限责任公司 239,340,000.00 60.56％ 发起人国家股 2 山西省经济建设投资公司 4,550,000.00 1.15％ 发起人国家股 3 杭州乾忠贸易有限公司 2,000,000.00 0.51％ 已上市流通股 4 上海金润工贸发展有限公司 1,300,000.00 0.33％ 未上市流通股 5 上海金陵股份有限公司 1,204,275.00 0.30％ 已上市流通股 6 浙江会宝实业有限公司 1,000,000.00 0.25％ 已上市流通股 7 上海西盟物贸有限公司 878,450.00 0.22％ 已上市流通股 8 海宁市雷豹皮革制衣有限公司 850,700.00 0.22％ 已上市流通股 9 景宏证券投资基金 722,200.00 0.18％ 流通股 10 北京华煤工贸公司 650,000.00 0.16％ 国有法人股 备注： （1）公司前十名股东中，未上市流通战略投资者为：上海金润工贸发展有限公司（持股期限自2000年6月22日至2002年12月22日）；已上市流通战略投资者为：上海金陵股份有限公司，其所持股份已于2002年6月24日开始上市流通；杭州乾忠贸易有限公司、上海西盟物贸有限公司，其所持股份已于2002年9月23日开始上市流通；已上市流通一般法人配售者为：浙江会宝实业有限公司、海宁市雷豹皮革制衣有限公司，其所持股份已于2000年9月22日开始上市流通。 （2）持有我公司5％以上（含5％）股份的股东为太原煤炭气化（集团）有限责任公司，其所持本公司的股份本报告期内未发生变动，也没有出现冻结和质押的情况。 （3）公司前十名股东之间不存在关联关系。 （四）、报告期内，公司控股股东或实际控制人没有发生变化。 三、 经营情况阐述与分析 （一）、报告期经营情况概述 公司是全国最大的以生产和销售原煤、洗精煤、焦炭、煤气与煤化工产品为主的煤炭综合利用示范性企业。报告期公司按照年初确定的生产经营目标，坚持“市场、体制、管理、技术”四个创新，内抓管理，外拓市场，在市场竞争日趋激烈的情况下，取得了较好的成绩。 公司报告期主导产品原煤生产452382吨，1－3季累计生产1372551吨，同比增长13.6％；洗精煤生产285410吨，1－3季累计生产866470吨，同比增长3.7％；焦炭生产190012吨，1－3季累计生产560947吨，同比增长4.7％，产品质量已超过国家一级冶金焦标准，畅销国内外市场；焦炉煤气生产3859万m3, 1－3季累计生产10963万m3，同比增长2.4％，外供量占太原城市煤气供应量的45％以上。报告期公司实现主营业务利润4201万元，1－3季累计实现 13017万元，同比增长39.65％；报告期实现净利润1819万元，1－3季累计实现5445万元，同比增长7.94％。 （二）、投资情况 1、公司报告期内无募集资金。根据公司股东大会的授权，公司董事会进行募集资金的使用。 2、报告期内募集资金使用情况 ⑴委托集团公司承建的太原城市煤气工程气源厂（投资25000万元），截止三季度，主要工程项目的进度是：备煤车间配煤室、受煤坑转运站等12项工程的地基处理基本完成；炼焦系统1、2＃焦炉进入砌筑阶段，煤塔外墙开始施工，1＃烟筒16.25米完、2＃烟筒34.25米完；净化车间脱硫、粗苯等8项工程基础强夯完，均进入地面施工等。报告期该工程实际支出930万元，累计支出7750万元。 ⑵已收购的山西通宝能源股份有限公司离石煤矿（投资6000万元），注册登记手续仍在办理，前期准备工作就绪，从六月份开始实现边基建,边生产。截止报告期末，完成进尺(含小采巷道)1331米，预付款3218万元。 ⑶公司参股的太原市东盛焦化煤气有限公司，新组建公司的登记注册工作完毕，公司注入资金3000万元，目前正常运作。 ⑷公司投资6848万元收购大屯煤电（集团）有限责任公司所持有江苏大屯铝业有限公司35％的国有股权，已草签合作意向协议书。 ⑸公司投资4488万元扩建离石煤矿，矿井整体设计修改工作委托太原设计研究院进行，已出初稿。 （三）、报告期经营成果以及期末财务状况分析 1、 经营成果： （1）主营业务收入、主营业务利润、净利润增减变化及原因： 单位：人民币万元 项 目 2002年1－9月 2001年1－9月 增减额 增减比率％ 主营业务收入 59,254 48,443 10,811 22.32％ 主营业务利润 13,017 9,321 3,696 39.65％ 净利润 5,445 5,044 401 7.95％ 本报告期内，公司抓住煤炭市场持续转暖、煤炭产品价格上涨的有利时机，积极开拓市场，狠抓成本降费用，使主要产品的产销量较去年同期均有增加。其中，主营业务收入同比增长22.32％，主营业务利润同比增长39.65％，净利润同比增长7.95％. （2）收入及费用占利润总额的比例及同比变动原因： 项 目 金 额 （万元） 占利润总额的比例（％） 2002年1－9月 2001年1－9月 2002年1－9月 2001年1－9月 利润总额 6,425 5,590 100.00％ 100.00％ 主营业务利润 13,017 9,321 202.60％ 166.74％ 其他业务利润 359 1,831 5.59％ 32.75％ 期间费用 6,866 5,441 106.86％ 97.33％ 投资收益 191 21 2.97％ 0.38％ 补贴收入 － － － － 营业外收支净额 －276 －142 －4.30％ －2.54％ A、主营业务利润增加的原因主要是本季度销量、售价均比去年同期增加较大； B、其他业务利润减少的原因主要是本期其他业务收入较去年同期有所减少； C、期间费用同比增加的原因主要是公司销售数量增加造成营业费用增加；原料煤价上涨流动资金贷款增加，造成财务费用有所增加； D、投资收益增加的主要原因是控股子公司山西华南煤化有限公司利润增幅较大所致； （3）报告期内公司产品、材料盘盈10,479,895.17元,此外公司无其他重大非经营性损益, 亦无重大季节性收支项目。 2、财务状况： A、 资产科目 金额（万元） 占总资产的比例（％） 年初数 期末数 年初数 期末数 应收帐款 47,891 49,326 25.90％ 23.95％ 其他应收款 8,740 17,216 4.73％ 8.36％ 存货 9,202 7,255 4.98％ 3.52％ 固定资产 43,226 55,178 23.37％ 26.79％ 资产总计 184,931 205,941 100％ 100.00％ （1）应收款项较年初数增加，主要原因是往来款项增加所致； （2）存货较年初数减少，主要是报告期煤炭市场好转，销量增加，库存相应减少； B、重大委托理财事项： 公司与新疆金新信托投资有限公司签订了委托投资管理合同，委托新疆金新信托投资有限公司为公司进行证券投资,投资金额1,500万元。 （四）、经营计划 报告期内公司对2001年年报披露的2002年度经营计划不进行调整。 （五）、或有事项与期后事项 1、本报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、本报告期内公司无重大对外贷款担保事项发生。 3、本报告期内无资产负债表日后事项发生。 （六）、其他事项 1、生产经营环境变化的影响 从国内煤炭行业情况来看，继2001年下半年国家关闭国有矿办小井以及地方煤矿停产整顿和山西省组建焦煤集团等情况之后，2002年9月古交地区小煤窑停产整顿，原料煤价格因此上升较快，报告期原料煤供应依然紧张，对公司报告期及四季度的生产经营工作产生一定的影响。 2、本报告期内公司无重大资产收购及出售、企业购并等事项。 3、本报告期内公司无重大关联交易事项。 4、本报告期内公司无重大合同履行事项。 5、本报告期内公司及控股股东无承诺事项。 四、财务会计报告 （一）、财务报表（未经审计） 简要合并资产负债表 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 年初数 报告期期末数 项 目 年初数 报告期期末数 流动资产 130,789 133,269 流动负债 67,321 78,209 长期投资 6,086 12,727 长期负债 3,735 8,223 固定资产净值 43,226 55,178 少数股东权益 － － 无形资产及其他资产 4,830 4,767 股东权益 113,875 119,509 资产合计 18,4931 205,941 负债及所有者 184,931 205,941 权益合计 简要合并利润表 编制单位：山西神州煤电焦化股份有限公司 金额单位：人民币万元 项 目 报告期 (2002年7－9月) 2002年1－9月 主营业务收入 19,581 59,254 主营业务成本 15,380 46,237 其他业务利润 146 358 期间费用 2,029 6,866 投资收益 69 191 营业外收支净额 －198 －276 所得税 370 979 净利润 1,819 5,445 （二）、财务报表附注 1、与前一定期报告相比，会计政策、会计估计以及财务报表合并范围无重大变化。 2、季度财务报告采用的会计政策与年度财务报告无差异。 3、应纳入财务报表合并范围而未予以合并的子公司名称及未合并原因： 子公司名称 注册资本 公司实际投资额 权益比例 经营范围 是否合并 山西华南煤化有限公司 28,671,600.00 25,671,670.00 89.54％ 经销精煤、焦、铁、 否 焦油、工矿设备等 深圳市神州投资发展有限公司 30 ,500,000.00 28,000,000.00 91.80％ 投资兴办实业、物 否 资供销业、咨询 北京神州博泰科技有限公司 26,320,000.00 25,000,000.00 96.20％ 加工制造：氟碳漆； 否 运输服务；电脑喷绘 根据财政部会计司财会二字（1996）2号《关于合并会计报表合并范围请示的复函》的规定，山西华南煤化有限公司、深圳市神州投资发展有限公司、北京神州博泰科技有限公司2002年9月30日资产总额和2002年3季度的销售收入及净利润均低于母子公司合计数的10％，故未纳入合并范围。 五、备查文件目录 （一）、载有董事长亲笔签名的季度报告文本； （二）、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表（资产负债表和利润表）； （三）、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； （四）、上述备查文件均完整置放于公司董事会秘书办公室供股东查阅。 山西神州煤电焦化股份有限公司 董事长：麻禄斗 二○○二年十月二十三日
