北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：000970 证券简称：中科三环 公告编号：2010-001
北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 公司年度财务报告已经京都天华会计师事务所有限公司审计并被出具了标准无保留意见的审计报
告。
1.3 公司负责人王震西先生、主管会计工作负责人苏迎年先生及会计机构负责人(会计主管人员)崔俊
岐先生声明：保证年度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 中科三环
股票代码 000970
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 北京市海淀区中关村东路66 号甲1 号楼27 层
注册地址的邮政编码 100190
办公地址 北京市海淀区中关村东路66 号甲1 号楼27 层
办公地址的邮政编码 100190
公司国际互联网网址 http://www.san-huan.com.cn
电子信箱 security@san-huan.com.cn
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 赵寅鹏 田文斌
联系地址 北京市海淀区中关村东路66 号甲1 号楼27 层北京市海淀区中关村东路66 号甲1 号楼27 层
电话 010-62656017 010-62656017
传真 010-62670793 010-62670793
电子信箱 security@san-huan.com.cn twb@san-huan.com.cn北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
营业总收入 1,566,176,836.34 2,079,430,260.00 -24.68% 2,074,188,986.54
利润总额 108,892,163.33 163,984,818.22 -33.60% 242,901,858.54
归属于上市公司股东
的净利润
73,557,217.71 97,850,934.38 -24.83% 164,006,837.81
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益
的净利润
61,276,223.64 88,518,018.88 -30.78% 150,241,977.80
经营活动产生的现金
流量净额
221,719,702.75 413,380,611.96 -46.36% 97,542,212.38
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
总资产 2,418,040,829.56 2,468,433,967.00 -2.04% 2,466,691,063.54
归属于上市公司股东
的所有者权益
1,244,096,010.64 1,198,436,746.53 3.81% 1,129,277,449.99
股本 507,600,000.00 507,600,000.00 0.00% 507,600,000.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增减（％） 2007 年
基本每股收益（元/股） 0.14 0.19 -26.32% 0.32
稀释每股收益（元/股） 0.14 0.19 -26.32% 0.32
扣除非经常性损益后的基本
每股收益（元/股）
0.12 0.17 -29.41% 0.30
加权平均净资产收益率（%） 6.02% 8.47% -2.45% 15.39%
扣除非经常性损益后的加权
平均净资产收益率（%）
5.01% 7.66% -2.65% 14.10%
每股经营活动产生的现金流
量净额（元/股）
0.44 0.81 -45.68% 0.19
2009 年末 2008 年末
本年末比上年末增减
（％） 2007 年末
归属于上市公司股东的每股
净资产（元/股）
2.45 2.36 3.81% 2.22北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 2,312,435.60
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
17,995,784.59
委托他人投资或管理资产的损益 244,888.89
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -3,647,415.07
所得税影响额 -3,382,000.96
少数股东权益影响额 -1,242,698.98
合计 12,280,994.07 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例
发行
新股
送股
公积金
转股
其他小计 数量 比例
一、有限售条件股份 217,296,000 42.81% 217,296,000 42.81%
1、国家持股
2、国有法人持股 124,828,613 24.59% 124,828,613 24.59%
3、其他内资持股 41,775,156 8.23% 41,775,156 8.23%
其中：境内非国有法人持股 41,775,156 8.23% 41,775,156 8.23%
境内自然人持股
4、外资持股 50,692,231 9.99% 50,692,231 9.99%
其中：境外法人持股 50,692,231 9.99% 50,692,231 9.99%
境外自然人持股
5、高管股份
二、无限售条件股份 290,304,000 57.19% 290,304,000 57.19%
1、人民币普通股 290,304,000 57.19% 290,304,000 57.19%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 507,600,000 100.00% 507,600,000 100.00%北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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限售股份变动情况表
单位：股
股东名称 年初限售股数
本年解除
限售股数
本年增加
限售股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
北京三环新材料高技术公司 123,426,636 0 0 123,426,636 股改承诺 尚未办理
TRIDUS INTERNATIONAL
INC 28,621,226 0 0 28,621,226 股改承诺 尚未办理
宁波电子信息集团有限公司 26,399,792 0 0 26,399,792 股改承诺 尚未办理
TAIGENE METAL
COMPANY L.L.C 22,071,005 0 0 22,071,005 股改承诺 尚未办理
宁波联合集团股份有限公司 15,375,364 0 0 15,375,364 股改承诺 尚未办理
联想控股有限公司 1,401,977 0 0 1,401,977 股改承诺 尚未办理
合计 217,296,000 0 0 217,296,000 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 54,091
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例持股总数
持有有限售条
件股份数量
质押或冻结
的股份数量
北京三环新材料高技术公司 国有法人 24.32% 123,426,636 123,426,636 0
TRIDUS INTERNATIONAL INC 境外法人 5.64% 28,621,226 28,621,226 0
宁波电子信息集团有限公司 境内非国有法人 5.20% 26,399,792 26,399,792 26,399,792
TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 境外法人 4.35% 22,071,005 22,071,005 0
宁波联合集团股份有限公司 境内非国有法人 3.03% 15,375,364 15,375,364 0
东海证券有限责任公司－建行－东风3 号集合资
产管理计划 未知 0.99% 5,050,544 0
国际金融－渣打－GOV'T OF SINGAPORE
INVEST CORP. PTE LTD. 未知 0.89% 4,503,229 0
博时价值增长证券投资基金 未知 0.79% 4,000,000 0
新兴市场管理有限公司 未知 0.69% 3,483,598 0
上海幸天钢塑管业有限公司 未知 0.59% 3,017,600 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
东海证券有限责任公司－建行－东风3 号集合资产管理计划 5,050,544 人民币普通股
国际金融－渣打－GOV'T OF SINGAPORE INVEST CORP. PTE LTD. 4,503,229 人民币普通股
博时价值增长证券投资基金 4,000,000 人民币普通股
新兴市场管理有限公司 3,483,598 人民币普通股
上海幸天钢塑管业有限公司 3,017,600 人民币普通股
张成杰 2,540,000 人民币普通股
刘刚 2,177,458 人民币普通股
中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金 2,000,000 人民币普通股
隋煜 1,688,070 人民币普通股北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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中国工商银行－广发中证500 指数证券投资基金(LOF) 1,209,599 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
1、公司前五名股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股东持股变更信息披露管理办法》
中规定的一致行动人；2、从公开披露资料了解到中国工商银行－广发稳健增长证券投资基金和
中国工商银行－广发中证500 指数证券投资基金(LOF)同属于广发基金管理有限公司；3、未知
其他股东之间是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司持股变动信息披露管理办法》中
规定的一致行动人情形。
4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
（1） 公司控股股东的情况
公司名称：北京三环新材料高技术公司
法人代表：张子云
成立日期：1985 年8 月1 日
注册资本：1658 万元
经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；生产、销售开发后的产品及工业自动化系统、电子元器件；经
营本公司自产产品及技术的出口业务；经营本公司生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术进口业务；开展对外合作
生产、“三来一补”业务；从事经贸部批准的其他商品的进出口业务。
（2）公司实际控制人的情况
公司名称：中科实业集团（控股）公司
法人代表：周小宁
成立日期：1993 年6 月8 日
注册资本：人民币贰亿元
经营范围：主营计算机软、硬件及通信技术、新材料、生物工程、新能源、医疗机械及设备、保健康复器械及设备、光
机电一体化上述领域新产品的生产加工、销售；房地产开发经营；物业管理及咨询；服装加工、室内装璜；承办展览、展示；
技术培训；会议服务。兼营与主营业务有关的咨询和技术服务。
（3）公司实际控制人的情况
公司名称：中国科学院国有资产经营有限责任公司
成立日期：2002 年4 月12 日
法人代表：杨柏龄
注册资本：411422 万元
经营范围：国有资产的管理与经营；法律、行政法规、国务院决定禁止的，不得经营；法律、行政法规、国务院决定规
定应经许可的，经审批机关批准并经工商行政管理机关登记注册后方可经营；法律、行政法规、国务院决定未规定许可的，
自主选择经营项目开展经营活动。北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄 任期起始日期 任期终止日期
年初持
股数
年末持
股数
变动
原因
报告期内
从公司领
取的报酬
总额（万
元）（税前）
是否在股
东单位或
其他关联
单位领取
薪酬
王震西
董事长、总
裁 男 67 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 73.00 否
李 凌 副董事长 男 45 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 0.00 是
文恒业 董事 男 68 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 0.00 是
钟双麟 董事 男 81 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 0.00 是
张国宏 董事 男 43 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 0.00 是
陈建华 董事 男 56 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 0.00 是
詹文山 独立董事 男 69 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 6.00 否
刘东进 独立董事 男 46 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 6.00 否
王瑞华 独立董事 男 48 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 6.00 否
赵寅鹏
副总裁、董
秘 男 47 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 58.00 否
张子云 监事会主席 男 67 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 0.00 是
李大军 监事 男 46 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 57.00 否
蔡文权 监事 男 34 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 0.00 是
姚宇良 高级副总裁 男 69 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 73.00 否
李景宏 高级副总裁 男 68 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 69.00 否
胡伯平 高级副总裁 男 52 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 60.00 否
张 玮 副总裁 男 55 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 59.00 否
饶晓雷 副总裁 男 47 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 58.00 否
马 健 副总裁 女 47 2008 年04 月25 日2011 年04 月25 日0 0 无 67.00 否北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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合计 - - - - - 0 0 - 592.00 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用
5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席
次数
以通讯方式参
加会议次数
委托出席次
数 缺席次数
是否连续两次未
亲自出席会议
王震西 董事长兼总裁 5 3 2 0 0 否
李 凌 副董事长 5 2 2 1 0 否
文恒业 董事 5 1 2 2 0 否
钟双麟 董事 5 1 2 2 0 否
张国宏 董事 5 3 2 0 0 否
陈建华 董事 5 3 2 0 0 否
詹文山 独立董事 5 3 2 0 0 否
刘东进 独立董事 5 3 2 0 0 否
王瑞华 独立董事 5 3 2 0 0 否
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
年内召开董事会会议次数 5
其中：现场会议次数 3
通讯方式召开会议次数 2
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
（1）报告期内公司面临的困难
2009 年对于公司的经营是不平凡的一年，上半年由于全球金融危机的余波未平，出口形势持续恶化，对于出口为主的本
公司，遭受的经营压力尤为突出，出口减少导致公司一、二季度的经营业绩大幅下滑，同比2008 年上半年经营情况，营业总
收入下滑41.50%，归属于母公司的净利润下滑66.08%。公司管理层在危难时机，并没有被困难压倒，而是充分利用这段生产
相对较为空闲的时间来不断加强自身的建设，从新品研发、技术革新、设备改进、人员培训等方面提高自身的水平。
特别值得提出的是，公司在业务量剧减、生产严重不足的情况下，并没有通过裁减人员、减少用工等方式来给公司减压，
而是在这段时间内充分开展员工培训工作，通过生产和培训相结合方式，一方面提高了员工的技术水平，熟悉并灵活掌握了
生产设备，另一方面，通过针对性的培训和交流，员工之间的良好经验得到了推广，为今后提高生产效率和效益打下了结实
的基础。更为重要的是公司这种爱护员工，在企业面临危机之际仍替员工着想的精神，体现出了为国家分忧、为社会解难的
良好社会责任感，树立了中科三环优秀的企业形象。
2009 年下半年，金融危机的影响开始减弱，出口业务回升，尽管1--9 月份经营业绩同比仍然是下降的，但是第三季度的
经营业绩情况良好，单季度同比2008 年第三季度，归属于母公司的净利润下滑才不到15%，下属公司生产设备运转率基本恢
复到80%以上。第四季度经营情况持续改善，生产设备基本处于满负荷生产状态。因此2009 年度总体经营比年初董事会预计
情况要为乐观，也较为圆满的完成了董事会年初布置的任务。
（2）报告期内，公司注重企业的社会责任
公司为构建和谐社会的良好环境，主动承担社会责任，积极参与社会公益事业，支持社会公益事业的发展。公司积极参
加所在地区的环境保护、教育、文化、科学、卫生、社区建设、扶贫济困等社会公益活动，促进公司所在地区的和谐发展；
鼓励公司员工主动回馈社会，积极参与各项慈善事业。北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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为保障公司员工利益，在国际金融危机背景下，公司不但坚持不裁员，而且适当提高了员工的收入水平，改善了员工的
生产生活条件。公司建立健全了养老、医疗、工伤等基本保障制度，还对家庭特别困难的职工进行帮扶。为丰富员工业余文
化生活，公司多次组织专题学习教育活动及丰富多彩的文化体育活动，组织员工开展技能培训和技术比武，员工素质得到进
一步提高。
多年来公司形成了自己特有的企业文化和管理思想，公司的目标是成为一个与员工共同成长的企业，具有竞争力的企业，
一个对社会有贡献、有存在价值的企业。公司积极推广促进环境保护，公司环境委员会在2009 年度加大工作力度，在下属各
个控股公司不断推行企业社会责任和环境保护方面的工作，并在认真调研的基础上，推出了中科三环企业社会责任行为准则
的征询意见稿。在2010 年，公司将进一步提高产品的环保性，并积极致力于社会公益事业，回报社会，促进和谐，树立承担
社会责任的良好企业形象。
（3）报告期内公司不断改善经营情况
公司在2009 年，特别是上半年经营经受了严峻的考验。为了降低经济危机对公司业绩的影响程度，公司进一步优化产品
结构，构筑产品优势，增强核心竞争力；坚持技术、产品创新；加强研发力量，加大研发投入，提高新产品和新市场的开发
力度。
2009 年下半年，经济回暖后，公司的订单结构也出现了一定的变化，短期订单增多，这就要求生产企业能及时调整生产
周期，公司利用上半年生产不充足的时间进行了相关的准备，也预料到这种情况的出现，所以前期准备工作做的非常充分，
因此在订单转型中，公司能快速适应，不断满足客户的需求。
（4）报告期内，公司加强内控机制的建设
鉴于公司的管理现状，为进一步强化内控机制对控制经营风险，保证经营者依法依规经营，2009 年公司有针对性地加强
了公司内控制度的建设，从制度、组织结构、内控环境等方面加大建设力量，促进公司内控水平的提高。为了使公司的内控
建设常规化、日常化和持续化，公司总部设立了内控办公室，以方便提高和完善公司的内控建设。
报告期末，公司的总资产为241,804.08 万元，比上年同期下降2.04%；归属于母公司所有者权益合计为124,409.60 万元，
比上年同期增长3.81%。报告期内，公司完成主营业务收入157,010.85 万元，比上年同期下降24.49%；利润总额为10,889.22
万元，比上年同期下降33.60%；归属于母公司股东的净利润为7,355.72 万元，比上年同期下降24.83%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
制造业 155,319.70 118,973.58 23.40% -24.59% -24.63% -0.33%
主营业务分产品情况
磁材产品 151,375.54 115,333.84 23.81% -24.42% -24.50% 0.08%
电动自行车 3,944.16 3,639.74 7.72% -30.60% -28.59% -2.60%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
内销 60,611.41 -4.05%
外销 94,708.30 -33.68%
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
肇庆三环京粤磁材有限公司增资 3,000.00 完成 未单独统计
合计 3,000.00 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
为了保证公司规范运作，规避财务风险，更加公允反映公司的财务状况以及经营成果。经研究决定变更坏账准备计提比
例的会计估计，具体变更如下：
1、变更日期：2009 年10 月1 日
2、变更坏账准备计提比例
公司根据以前年度与之相同或类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定
以下坏账准备计提的比例：
变更后 变更前
账龄 计提比例 账龄 计提比例
1 年以内 1% 1 年以内 1%
1—2 年 5% 1—2 年 5%
2—3 年 50% 2 年以上 50%
3—4 年 70%
4 年以上 100%
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经京都天华会计师事务所有限公司审计，公司2009 年实现净利润73,557,217.71 元，根据公司章程规定，提取法定盈余公
积金6,664,859.92 元， 2009 年度可供股东分配的利润为66,892,357.79 元。以公司2009 年12 月31 日总股本507,600,000 股为
基数，每10 股派发现金红利0.45 元（含税），共计22,842,000 元。未分配利润余额结转至下一年度。
公司本年度不进行资本公积金转增股本。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归
属于上市公司股东的净
利润
占合并报表中归属于上
市公司股东的净利润的
比率
年度可分配利润
2008 年 27,918,000.00 97,850,934.38 28.53% 88,741,682.38
2007 年 46,191,600.00 164,006,837.81 28.16% 152,783,084.51
2006 年 40,608,000.00 141,463,179.07 28.71% 125,894,764.62
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 85.33%北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称
发生日期（协议签署
日） 担保金额担保类型 担保期
是否履行完
毕
是否为关联方担保（是或
否）
报告期内担保发生额合计 0.00
报告期末担保余额合计（A） 0.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 26,775.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 26,775.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 26,775.00
担保总额占公司净资产的比例 21.52%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
0.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 0.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额
占同类交易金额的比
例 交易金额
占同类交易金额的比
例
特瑞达斯公司 4,670.27 3.08% 0.00 0.00%
台全金属股份有限公司 5,546.37 3.65% 0.00 0.00%
宁波欣泰磁器件有限公司 623.40 0.41% 4,659.83 43.21%
宁波中电磁声电子有限公司 641.29 0.42% 0.00 0.00%
合计 11,481.33 7.56% 4,659.83 43.21%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额0.00 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
向关联方提供资金 关联方向公司提供资金
关联方
发生额 余额 发生额 余额
特瑞达斯公司 712.72 2,865.92 0.00 0.00
台全金属股份有限公司 153.17 870.12 0.00 0.00
宁波欣泰磁器件有限公司 -320.62 383.85 -457.99 615.82
三环新材料公司 0.00 0.00 0.00 510.00
南京金宁三环富士电气有限公司 0.00 0.00 -133.29 81.25
宁波中电磁声电子有限公司 408.65 627.13 0.00 0.00
合计 953.92 4,747.02 -591.28 1,207.07
其中：报告期内上市公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额0.00 万元，余额0.00 万元。
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
2009 年6 月5 日，本公司实施了2008 年度利润分配方案：以公司2008 年12 月31 日总股本50,760 万股为基数，向全体
股东每10 股派发现金红利0.55 元（含税），履行了公司2008 年度利润分配计划的承诺。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
公司原非
流通股股
东
①自股权分置改革方案实施后的首个交易日起三十六个月内，
全体非流通股股东所持股份不通过深圳证券交易所挂牌交易
出售；②在前项承诺期满后，持有公司股份总数百分之五以上
的非流通股股东拟通过深圳证券交易所挂牌交易出售的，其出
售数量占公司股份总数的比例在十二个月内不超过百分之五，
在二十四个月内不超过百分之十；③控股股东北京三环新材料
高技术公司承诺，2005 年至2009 年度将提出现金分红议案，
现金分红比例不低于当年实现可供投资者分配利润（非累计未
分配利润）的30％，并保证在股东大会表决时对该议案投赞
成票；④全体非流通股股东承诺，若非流通股股东违反上述承
诺，在承诺的限售期内出售股份并导致所做出的承诺无法兑现
的，其出售股份所得将全部作为违约金按比例支付给违约事项
发生时登记在册的流通股股东。
①公司原非流通股股东所
持有的所有股份均处于限
售期内；②控股股东北京
三环新材料高技术公司于
2009 年3 月26 日第四届董
事会第四次次会议提出现
金分红议案，现金分红比
例不低于当年实现可供投
资者分配利润（非累计未
分配利润）的30％，并已
在2008 年年度股东大会表
决时对该议案投赞成票。
股份限售承诺 无 无 无
收购报告书或权益变动
报告书中所作承诺 无 无 无
重大资产重组时所作承
诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
□ 适用 √ 不适用
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额
649,030.72
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所
享有的份额产生的所得税影响
162,257.68
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 486,773.04
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额 -801,823.56 -203,405.34
减：处置境外经营当期转入损益的净额 -120,273.53 -30,510.80
小计 -681,550.03 -172,894.54
5．其他 400,000.00
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响 60,000.00
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计 340,000.00
合计 145,223.01 -172,894.54北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）公司召开监事会情况
报告期内公司共召开4 次监事会，具体情况如下：
（1）2009 年3 月26 日下午，公司在北京召开了第四届监事会第四次次会议，本次会议应到监事3 人，实到监事3 名，
符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云主持，会议审议通过了如下决议：《2008 年年度报告
及报告摘要》、《2008 年度监事会工作报告》、《公司内部控制自我评价报告》、《公司与TRIDUS INTERNATIONAL INC（中文
简称“特瑞达斯公司”）日常关联交易的议案》、《公司与台全金属股份有限公司日常关联交易的议案》。
（2）2009 年4 月24 日下午，公司在北京召开了第四届监事会第五次会议，本次会议应到监事3 人，实到监事3 名，符
合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2009 年
第一季度报告》。
（3）2009 年8 月25 日下午，公司在北京召开了第四届监事会第六次会议，本次会议应到监事3 人，实到监事3 名，符
合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2009 年
半年度报告及摘要》。
（4）2009 年10 月28 日上午，公司以通讯方式召开了第四届监事会第七次会议，本次会议应到监事3 人，实到监事3
名，符合《公司法》和本公司《章程》的有关规定，会议由监事会主席张子云先生主持，会议审议通过了如下决议：《公司2009
年第三季度季度报告》。
（二）监事会对下列事项发表独立意见：
（1）公司依法运作情况。公司监事会3 名监事列席了公司2009 年度召开的所有董事会和股东大会，公司监事会根据有
关法律法规，对公司董事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管
理人员执行职务的情况及公司管理制度等进行了监督。公司监事会认为公司董事会2009 年度的工作能严格按照《公司法》、《证
券法》、《上市规则》和《公司章程》及其他有关法律法规进行规范运作，公司决策程序合法，公司董事、经理执行公司职务
时无违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
（2）检查公司财务的情况。公司监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致的检查，认为公司根据有关的规
定，依照财政部颁发的会计准则及会计制度等有关要求，建立了适用于本企业的财务管理制度及会计制度，京都天华会计师
事务所有限公司出具的审计意见客观、真实，财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
（3）检查公司募集资金使用的情况。报告期内，公司无募集资金使用情况。
（4）检查公司收购、出售资产的情况。报告期内公司无收购、出售资产的情况。
（5）检查公司关联交易的情况。公司2009 年度存在以下关联交易行为：本公司与TRIDUS INTERNATIONAL INC（中
文简称“特瑞达斯公司”）、台全金属股份有限公司、宁波欣泰磁器件有限公司存在销售商品的交易。
公司监事会认为，上述关联交易中，公司关联交易公平，没有损害上市公司的利益。
（6）对公司内部控制自我评价发表意见：公司认真领会财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》和
深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的文件精神，遵循内部控制的基本原则，结合自身的实际情况，建立健全了覆盖
公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常开展，确保公司资产的安全完整和保值增值；公司内部控制组织机
构完整、运转有效，保证了公司完善内部控制所进行的重点活动的执行和监督；2009 年，公司未有违反财政部、证监会等部
门联合发布的《企业内部控制基本规范》和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司相关内部控制制度的情形。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确，客观反映了公司内部控制的实际情况。北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 0838
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 北京中科三环高技术股份有限公司全体股东：
引言段
我们审计了后附的北京中科三环高技术股份有限公司（以下简称中科三环公司）财务报表，
包括2009 年12 月31 日的合并及公司资产负债表，2009 年度的合并及公司利润表、现金流量表、
股东权益变动表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任
段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是中科三环公司管理层的责任。这种责任包括：（1）
设计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致
的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师
审计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序
取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非对
内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计
的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，中科三环公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允
反映了中科三环公司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 京都天华会计师事务所有限公司
审计机构地址 北京朝阳区建国门外大街22 号赛特广场五层
审计报告日期 2010年03 月25 日
注册会计师姓名
苏金其、何德明北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 504,923,677.74 163,440,530.57 469,139,884.08 213,864,085.90
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 1,209,634.31 1,200,000.00 1,100,000.00
应收账款 462,913,923.99 216,179,054.67 436,996,413.98 216,138,898.20
预付款项 55,956,217.20 2,978,417.02 58,323,831.03 1,324,404.52
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 3,469,735.50 1,377,000.00 8,357,552.23
其他应收款 4,531,362.56 23,729,299.75 8,221,042.41 27,290,179.81
买入返售金融资产
存货 351,112,591.11 60,774,052.76 423,465,480.05 65,254,631.65
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 32,484,307.32 32,484,307.32 61,966,836.36 42,966,836.36
流动资产合计 1,413,131,714.23 503,055,397.59 1,460,690,487.91 576,296,588.67
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 128,598,613.31 686,571,064.68 138,612,389.34 676,898,276.18
投资性房地产 489,750.00 24,349,279.06 516,750.00 25,273,543.23
固定资产 736,633,795.57 39,590,584.92 671,779,433.64 42,066,197.64
在建工程 38,687,996.66 616,000.00 86,697,566.39 668,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 65,561,165.57 20,396,176.24 69,954,122.47 20,886,272.92
开发支出
商誉 30,124,298.70 35,526,946.26
长期待摊费用 21,975.26 85,115.27北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
递延所得税资产 4,791,520.26 1,452,037.94 4,571,155.72 3,194,831.97
其他非流动资产
非流动资产合计 1,004,909,115.33 772,975,142.84 1,007,743,479.09 768,987,121.94
资产总计 2,418,040,829.56 1,276,030,540.43 2,468,433,967.00 1,345,283,710.61
流动负债：
短期借款 500,763,758.69 104,242,928.69 574,552,050.00 184,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 4,669,000.00 32,865,000.00 31,465,000.00
应付账款 239,034,389.03 211,283,924.00 243,536,629.95 175,228,274.43
预收款项 9,755,669.09 4,964,298.25 12,885,248.08 4,334,608.49
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 60,871,652.95 32,886,825.78 65,935,864.95 43,376,303.91
应交税费 -6,451,582.31 -10,081,570.05 -7,021,316.25 -4,744,679.32
应付利息 141,012.50
应付股利 1,787,622.76 7,486,426.19
其他应付款 62,011,034.77 51,144,574.76 77,949,096.45 69,234,149.20
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 872,441,544.98 394,440,981.43 1,008,330,011.87 502,893,656.71
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 90,760.21 111,570.21
其他非流动负债 35,144,496.51 2,802,156.52 8,687,371.45 1,931,427.01
非流动负债合计 35,235,256.72 2,802,156.52 8,798,941.66 1,931,427.01
负债合计 907,676,801.70 397,243,137.95 1,017,128,953.53 504,825,083.72
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00
资本公积 133,597,887.40 70,312,851.04 132,776,017.44 69,912,851.04
减：库存股
专项储备北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
盈余公积 77,845,562.39 77,845,562.39 71,180,702.47 71,180,702.47
一般风险准备
未分配利润 525,052,560.85 223,028,989.05 486,078,203.06 190,963,249.82
外币报表折算差额 801,823.56 801,823.56
归属于母公司所有者权益合计1,244,096,010.64 878,787,402.48 1,198,436,746.53 840,458,626.89
少数股东权益 266,268,017.22 252,868,266.94
所有者权益合计 1,510,364,027.86 878,787,402.48 1,451,305,013.47 840,458,626.89
负债和所有者权益总计 2,418,040,829.56 1,276,030,540.43 2,468,433,967.00 1,345,283,710.61
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.2.2 利润表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,566,176,836.34 691,768,347.16 2,079,430,260.00 940,452,919.13
其中：营业收入 1,566,176,836.34 691,768,347.16 2,079,430,260.00 940,452,919.13
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,465,970,895.06 645,100,208.46 1,927,892,713.71 899,972,347.50
其中：营业成本 1,200,048,666.33 556,228,303.45 1,594,926,715.48 791,834,387.56
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,995,841.29 1,338,066.18 3,462,781.87 1,488,120.52
销售费用 73,021,437.97 21,700,035.65 96,591,081.38 22,639,928.82
管理费用 124,909,575.93 28,824,526.05 147,263,611.83 38,107,133.63
财务费用 27,387,039.87 7,148,452.69 68,988,888.64 28,687,009.67
资产减值损失 37,608,333.67 29,860,824.44 16,659,634.51 17,215,767.30
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
-7,974,583.07 26,336,623.26 -2,514,584.38 48,402,343.83
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
列）
92,231,358.21 73,004,761.96 149,022,961.91 88,882,915.46
加：营业外收入 23,219,682.53 1,776,487.36 18,750,025.61 3,121,872.99
减：营业外支出 6,558,877.41 600.00 3,788,169.30 1,031,000.00
其中：非流动资产处置损失1,732,428.70 600.00 576,851.93
四、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
108,892,163.33 74,780,649.32 163,984,818.22 90,973,788.45
减：所得税费用 22,415,033.44 8,132,050.17 25,097,820.42 -118,728.53
五、净利润（净亏损以“-”号填
列）
86,477,129.89 66,648,599.15 138,886,997.80 91,092,516.98
归属于母公司所有者的净
利润
73,557,217.71 66,648,599.15 97,850,934.38 91,092,516.98
少数股东损益 12,919,912.18 41,036,063.42
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.14 0.19
（二）稀释每股收益 0.14 0.19
七、其他综合收益 145,223.01 340,000.00 -172,894.54 0.00
八、综合收益总额 86,622,352.90 66,988,599.15 138,714,103.26 91,092,516.98
归属于母公司所有者的综
合收益总额
73,532,070.15 66,988,599.15 97,678,039.84 91,092,516.98
归属于少数股东的综合收
益总额
13,090,282.75 41,036,063.42
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.2.3 现金流量表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
现金
1,669,959,540.76 669,161,517.36 2,420,303,621.74 1,088,719,360.39
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 65,792,360.80 53,317,516.23 94,635,959.87 82,052,150.13
收到其他与经营活动有关
的现金
51,199,719.55 16,595,809.88 26,464,852.86 11,432,035.61
经营活动现金流入小计1,786,951,621.11 739,074,843.47 2,541,404,434.47 1,182,203,546.13
购买商品、接受劳务支付的
现金
1,182,633,123.01 592,565,017.69 1,661,019,817.62 995,409,214.01
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
付的现金
185,677,060.07 31,729,150.19 213,691,862.99 33,406,201.40
支付的各项税费 83,905,252.44 18,994,192.82 134,593,223.34 23,584,220.60
支付其他与经营活动有关
的现金
113,016,482.84 46,824,566.52 118,718,918.56 52,149,614.52
经营活动现金流出小计1,565,231,918.36 690,112,927.22 2,128,023,822.51 1,104,549,250.53
经营活动产生的现金
流量净额
221,719,702.75 48,961,916.25 413,380,611.96 77,654,295.60
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,000,000.00 26,000,000.00 6,000,000.00
取得投资收益收到的现金244,888.89 38,066,911.94 1,661,863.84 54,024,609.70
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额5,067,156.92 200,879.62 23,922,930.70 3,300.00
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
805,915.99 805,915.99
收到其他与投资活动有关
的现金
3,618,033.39 512,423.73 4,059,914.52 1,228,756.75
投资活动现金流入小计28,735,995.19 39,586,131.28 55,644,709.06 61,256,666.45
购建固定资产、无形资产和
其他长期资产支付的现金
89,227,356.20 4,135,655.13 141,102,203.22 2,654,465.20
投资支付的现金 19,500,000.00 45,000,000.00 31,412,178.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计89,227,356.20 23,635,655.13 186,102,203.22 34,066,643.20
投资活动产生的现金-60,491,361.01 15,950,476.15 -130,457,494.16 27,190,023.25北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金 10,500,000.00 13,091,122.00
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
10,500,000.00 13,091,122.00
取得借款收到的现金 469,423,328.86 105,333,328.86 833,613,260.00 184,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计479,923,328.86 105,333,328.86 846,704,382.00 184,000,000.00
偿还债务支付的现金 543,181,168.00 185,091,168.00 845,090,000.00 184,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
支付的现金
72,683,028.14 34,769,988.75 116,032,058.10 57,612,753.75
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
477,810.73 50,633.59 927,269.96 250,979.02
筹资活动现金流出小计616,342,006.87 219,911,790.34 962,049,328.06 241,863,732.77
筹资活动产生的现金
流量净额
-136,418,678.01 -114,578,461.48 -115,344,946.06 -57,863,732.77
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
-1,618,100.69 -757,486.25 -3,580,534.69 -1,811,400.95
五、现金及现金等价物净增加额23,191,563.04 -50,423,555.33 163,997,637.05 45,169,185.13
加：期初现金及现金等价物
余额
443,373,137.72 213,864,085.90 279,375,500.67 168,694,900.77
六、期末现金及现金等价物余额466,564,700.76 163,440,530.57 443,373,137.72 213,864,085.90
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益
项目 实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
实收资
本（或
股本）
资本公
积
减：库
存股
专项储
备
盈余公
积
一般风
险准备
未分配
利润
其他
少数股
东权益
所有者
权益合
计
一、上年年末余额
507,60
0,000.0
0
132,77
6,017.4
4
71,180,
702.47
486,07
8,203.0
6
801,82
3.56
252,86
8,266.9
4
1,451,3
05,013.
47
507,60
0,000.0
0
115,07
2,649.9
4
62,071,
450.77
443,52
8,120.3
8
1,005,2
28.90
248,12
3,092.4
7
1,377,4
00,542.
46
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
507,60
0,000.0
0
132,77
6,017.4
4
71,180,
702.47
486,07
8,203.0
6
801,82
3.56
252,86
8,266.9
4
1,451,3
05,013.
47
507,60
0,000.0
0
115,07
2,649.9
4
62,071,
450.77
443,52
8,120.3
8
1,005,2
28.90
248,12
3,092.4
7
1,377,4
00,542.
46
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
821,86
9.96
6,664,8
59.92
38,974,
357.79
-801,82
3.56
13,399,
750.28
59,059,
014.39
17,703,
367.50
9,109,2
51.70
42,550,
082.68
-203,40
5.34
4,745,1
74.47
73,904,
471.01
（一）净利润
73,557,
217.71
12,919,
912.18
86,477,
129.89
97,850,
934.38
41,036,
063.42
138,88
6,997.8
0
（二）其他综合收益
821,86
9.96
-801,82
3.56
227,16
0.75
247,20
7.15
-203,40
5.34
-203,40
5.34北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
23
上述（一）和（二）小计
821,86
9.96
73,557,
217.71
-801,82
3.56
13,147,
072.93
86,724,
337.04
97,850,
934.38
-203,40
5.34
41,036,
063.42
138,68
3,592.4
6
（三）所有者投入和减少
资本
10,500,
000.00
10,500,
000.00
13,091,
122.00
13,091,
122.00
1．所有者投入资本
10,500,
000.00
10,500,
000.00
13,091,
122.00
13,091,
122.00
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
6,664,8
59.92
-34,582
,859.92
-10,247
,322.65
-38,165
,322.65
9,109,2
51.70
-55,300
,851.70
-31,678
,643.45
-77,870
,243.45
1．提取盈余公积
6,664,8
59.92
-6,664,
859.92
9,109,2
51.70
-9,109,
251.70
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-27,918
,000.00
-10,247
,322.65
-38,165
,322.65
-46,191
,600.00
-31,678
,643.45
-77,870
,243.45
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
17,703,
367.50
-17,703
,367.50
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
24
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
17,703,
367.50
-17,703
,367.50
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
507,60
0,000.0
0
133,59
7,887.4
0
77,845,
562.39
525,05
2,560.8
5
266,26
8,017.2
2
1,510,3
64,027.
86
507,60
0,000.0
0
132,77
6,017.4
4
71,180,
702.47
486,07
8,203.0
6
801,82
3.56
252,86
8,266.9
4
1,451,3
05,013.
47
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目 实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
未分配利
润
其他
所有者权
益合计
实收资本
（或股
本）
资本公积
减：库存
股
专项储备盈余公积
未分配利
润
其他
所有者权
益合计
一、上年年末余额
507,600,0
00.00
69,912,85
1.04
71,180,70
2.47
190,963,2
49.82
801,823.5
6
840,458,6
26.89
507,600,0
00.00
69,912,85
1.04
62,071,45
0.77
155,171,5
84.54
1,005,228.
90
795,761,1
15.25北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
25
加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年年初余额
507,600,0
00.00
69,912,85
1.04
71,180,70
2.47
190,963,2
49.82
801,823.5
6
840,458,6
26.89
507,600,0
00.00
69,912,85
1.04
62,071,45
0.77
155,171,5
84.54
1,005,228.
90
795,761,1
15.25
三、本年增减变动金额（减
少以“-”号填列）
400,000.0
0
6,664,859
.92
32,065,73
9.23
-801,823.5
6
38,328,77
5.59
9,109,251
.70
35,791,66
5.28
-203,405.3
4
44,697,51
1.64
（一）净利润
66,648,59
9.15
66,648,59
9.15
91,092,51
6.98
91,092,51
6.98
（二）其他综合收益
400,000.0
0
-801,823.5
6
-401,823.
56
-203,405.3
4
-203,405.
34
上述（一）和（二）小计
400,000.0
0
66,648,59
9.15
-801,823.5
6
66,246,77
5.59
91,092,51
6.98
-203,405.3
4
90,889,11
1.64
（三）所有者投入和减少
资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有
者权益的金额
3．其他
（四）利润分配
6,664,859
.92
-34,582,8
59.92
-27,918,0
00.00
9,109,251
.70
-55,300,8
51.70
-46,191,6
00.00
1．提取盈余公积
6,664,859
.92
-6,664,85
9.92
9,109,251
.70
-9,109,25
1.70北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
26
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）
的分配
-27,918,0
00.00
-27,918,0
00.00
-46,191,6
00.00
-46,191,6
00.00
4．其他
（五）所有者权益内部结
转
1．资本公积转增资本
（或股本）
2．盈余公积转增资本
（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
四、本期期末余额
507,600,0
00.00
70,312,85
1.04
77,845,56
2.39
223,028,9
89.05
878,787,4
02.48
507,600,0
00.00
69,912,85
1.04
71,180,70
2.47
190,963,2
49.82
801,823.5
6
840,458,6
26.89
公司负责人： 主管会计工作负责人: 会计机构负责人：北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
为了保证公司规范运作，规避财务风险，更加公允反映公司的财务状况以及经营成果。经研究决定变更坏账准备计提比例
的会计估计，具体变更如下：
1、变更日期：2009 年10 月1 日
2、变更坏账准备计提比例
公司根据以前年度与之相同或类似的、具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础，结合现时情况确定
以下坏账准备计提的比例：
变更后 变更前
账龄 计提比例 账龄 计提比例
1 年以内 1% 1 年以内 1%
1—2 年 5% 1—2 年 5%
2—3 年 50% 2 年以上 50%
3—4 年 70%
4 年以上 100%
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□ 适用 √ 不适用
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
董事长：王震西
北京中科三环高技术股份有限公司
二〇一〇年三月二十五日北京中科三环高技术股份有限公司2009 年年度报告摘要
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