北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人王震西先生、主管会计工作负责人苏迎年先生及会计机构负责人(会计主管人员)崔俊
岐先生声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2010.9.30 2009.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 2,831,720,270.37 2,418,040,829.56 17.11%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 1,359,026,351.01 1,244,096,010.64 9.24%
股本（股） 507,600,000.00 507,600,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
2.677 2.451 9.22%
2010 年7-9 月 比上年同期增减（%） 2010 年1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 673,248,996.28 53.90% 1,708,246,300.37 63.01%
归属于上市公司股东的净利润（元） 62,283,296.57 66.62% 137,772,340.37 161.24%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 76,295,039.48 -47.47%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
- - 0.150 -47.55%
基本每股收益（元/股） 0.121 63.51% 0.271 160.58%
稀释每股收益（元/股） 0.121 63.51% 0.271 160.58%
加权平均净资产收益率（%） 4.73% 1.67% 10.45% 6.14%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
4.48% 2.16% 10.20% 6.62%
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注
非流动资产处置损益 -570,868.02
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
4,851,094.79
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -70,087.22
所得税影响额 -906,452.31
合计 3,303,687.24 -北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 70,387
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件流通股的
数量 种类
北京三环新材料高技术公司 50,760,000 人民币普通股
宁波电子信息集团有限公司 26,399,792 人民币普通股
TAIGENE METAL COMPANY L.L.C 22,071,005 人民币普通股
中国五矿集团公司 18,348,231 人民币普通股
宁波联合集团股份有限公司 15,375,364 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金 5,606,031 人民币普通股
国际金融－渣打－GOV'T OF SINGAPORE INVEST
CORP. PTE LTD. 4,124,495 人民币普通股
新兴市场管理有限公司 3,483,598 人民币普通股
上海幸天钢塑管业有限公司 2,317,600 人民币普通股
中信证券股份有限公司 2,000,000 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（1）应收票据期末数较期初数减少775,175.96 元，减幅64.08%，主要系采用票据背书转让及票据到期承兑所致。
（2）应收账款账面价值期末数较期初数增加164,110,961.80 元，增幅32.41%，主要系本公司本期销售收入增加赊销增加所致。
（3）存货原值期末数较期初数增加199,579,357.18 元，增幅56.30%，主要系本公司之子公司增加原材料储备所致。
（4）其他流动资产期末数较期初数减少13,785,690.39 元，减幅42.44%，主要系本公司部分收回委托中信信托有限责任公司
管理的高管奖励基金所致。
（5）在建工程原值期末数较期初数增加46,157,624.48 元，增幅119.31%，主要系本公司之子公司广东三环京粤磁材有限公司
新厂区建设工程、本公司之子公司宁波科宁达工业有限公司纬三路加工中心工程增加及本公司之子公司上海爱普生公司新厂
房建设工程增加所致。
（6）应付票据期末数较期初数增加9,601,000.00 元，增幅205.63%，主要系采用票据的结算方式增加所致。
（7）应付账款期末数较期初数增加75,020,278.81 元，增幅31.38%，主要系购入原材料增加增加所致。
（8）预收账款款账面价值期末数较期初数增加49,832,707.37 元，增幅510.81%，主要系本公司之子公司天津乐喜公司本期预
收货款增加所致。
（9）应付股利期末数较期初数增加650,237.42 元，增幅36.37%，主要系本公司之子公司天津乐喜公司应付外方股东股利增
加所致。
（10）其他非流动负债期末数较期初数增加28,990,005.15 元，增幅82.49%，主要系本公司之子公司上海爱普生磁性器件有限
公司收到动迁补偿款所致。
（11）营业收入本期数较上期数增加660,298,387.45 元，增幅63.01%，主要系本公司随着经济好转，订单增加所致。
（12）营业成本本期数较上期数增加476,598,616.90 元，增幅59.171%，主要系本公司订单增加，营业收入增加所致。
（13）管理费用本期数较上期数增加56,446,574.07 元，增幅58.95%，主要系本年研发费增加及专利抽头费转入所致。
（14）财务费用本期数较上期数增加10,044,624.24 元，增幅47.28%，主要系本年借款增加及汇兑损失增加所致。
（15）投资收益本期数较上期数增加14,747,787.14 元，增幅142.04%，主要系本公司参股企业利润增加所致。
（16）营业外收入本期数较上期数减少7,496,850.71 元，减幅45.13%，主要系本公司收到的与收益相关的政府补贴减少所致。
（17）所得税费用本期数较上期数增加18,103,212.26 元，增幅111.93%，主要系本公司应纳税所得额增加所致。
（18）归属母公司的净利润本期数较上期数增加85,033,524.53 元，增幅161.24%，主要系本公司营业利润增加所致。
（19）经营活动产生的现金流量净额本期数较上期数减少68,953,631.76 元，减幅47.47%，主要是购买商品、接受劳务支付的北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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现金流出增加及支付给职工相关费用增加所致。
（20）筹资活动产生的现金流量净额本期数较上期数增加16,9164,730.37 元，增幅137.45%，主要是本公司及所属子公司本期
借款增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
公司原
非流通
股股东
①自股权分置改革方案实施后的首个交易日起三十六个月内，全体
非流通股股东所持股份不通过深圳证券交易所挂牌交易出售；②在
前项承诺期满后，持有公司股份总数百分之五以上的非流通股股东
拟通过深圳证券交易所挂牌交易出售的，其出售数量占公司股份总
数的比例在十二个月内不超过百分之五，在二十四个月内不超过百
分之十；③控股股东北京三环新材料高技术公司承诺，2005 年至
2009 年度将提出现金分红议案，现金分红比例不低于当年实现可
供投资者分配利润（非累计未分配利润）的30％，并保证在股东
大会表决时对该议案投赞成票；④全体非流通股股东承诺，若非流
通股股东违反上述承诺，在承诺的限售期内出售股份并导致所做出
的承诺无法兑现的，其出售股份所得将全部作为违约金按比例支付
给违约事项发生时登记在册的流通股股东。
①公司原非流通股股东均履行
了承诺；②控股股东北京三环新
材料高技术公司于2010 年3 月
25 日第四届董事会第八次次会
议提出现金分红议案，现金分红
比例不低于当年实现可供投资
者分配利润（非累计未分配利
润）的30％，并已在2009 年年
度股东大会表决时对该议案投
赞成票。
收购报告书或权
益变动报告书中
所作承诺
无 无 无
重大资产重组时
所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加
承诺） 无 无 无北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况 同向大幅上升
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） 16,918.16 -- 20,596.02 7,355.72 增长 130.00% -- 180.00%
基本每股收益（元/股） 0.33 -- 0.41 0.14 增长 130.00% -- 180.00%
业绩预告的说明 由于公司产品订单饱满，处于满负荷生产状态，因此业绩较去年有较大的增长。
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2010 年07 月21 日 证券部 实地调研 平安证券等 公司生产经营情况
2010 年09 月02 日 证券部 实地调研 复华投信等 公司生产经营情况
2010 年09 月03 日 证券部 实地调研 交银施罗德等 公司生产经营情况
2010 年09 月08 日 证券部 实地调研 中信建投等 公司生产经营情况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2010 年09 月30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 554,457,644.32 173,327,437.41 504,923,677.74 163,440,530.57
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 434,458.35 1,209,634.31
应收账款 625,665,286.98 314,366,081.96 462,913,923.99 216,179,054.67北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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预付款项 69,069,950.09 44,405,213.95 55,956,217.20 2,978,417.02
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 4,821,402.30 3,469,735.50
其他应收款 6,858,149.62 25,621,030.49 4,531,362.56 23,729,299.75
买入返售金融资产
存货 553,614,880.46 67,765,566.34 351,112,591.11 60,774,052.76
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 18,698,616.93 18,698,616.93 32,484,307.32 32,484,307.32
流动资产合计 1,828,798,986.75 649,005,349.38 1,413,131,714.23 503,055,397.59
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 132,963,351.31 690,935,802.68 128,598,613.31 686,571,064.68
投资性房地产 466,750.00 23,656,080.94 489,750.00 24,349,279.06
固定资产 685,938,990.94 38,087,157.78 736,633,795.57 39,590,584.92
在建工程 84,845,621.14 38,687,996.66 616,000.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 62,161,070.00 20,028,603.73 65,561,165.57 20,396,176.24
开发支出
商誉 30,124,298.70 30,124,298.70
长期待摊费用 21,975.26
递延所得税资产 6,421,201.53 1,452,037.94 4,791,520.26 1,452,037.94
其他非流动资产
非流动资产合计 1,002,921,283.62 774,159,683.07 1,004,909,115.33 772,975,142.84
资产总计 2,831,720,270.37 1,423,165,032.45 2,418,040,829.56 1,276,030,540.43
流动负债：
短期借款 618,532,761.63 118,982,226.63 500,763,758.69 104,242,928.69
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 14,270,000.00 4,550,000.00 4,669,000.00
应付账款 314,054,667.84 271,818,183.91 239,034,389.03 211,283,924.00
预收款项 59,588,376.55 21,231,230.27 9,755,669.09 4,964,298.25
卖出回购金融资产款北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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应付手续费及佣金
应付职工薪酬 54,790,605.58 22,364,360.96 60,871,652.95 32,886,825.78
应交税费 -2,609,306.73 -15,179,641.98 -6,451,582.31 -10,081,570.05
应付利息
应付股利 2,437,860.18 1,787,622.76
其他应付款 68,681,689.19 37,073,301.55 62,011,034.77 51,144,574.76
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,129,746,654.24 460,839,661.34 872,441,544.98 394,440,981.43
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债 90,760.21 90,760.21
其他非流动负债 64,134,501.66 2,802,156.52 35,144,496.51 2,802,156.52
非流动负债合计 64,225,261.87 2,802,156.52 35,235,256.72 2,802,156.52
负债合计 1,193,971,916.11 463,641,817.86 907,676,801.70 397,243,137.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00 507,600,000.00
资本公积 133,597,887.40 70,312,851.04 133,597,887.40 70,312,851.04
减：库存股
专项储备
盈余公积 77,845,562.39 77,845,562.39 77,845,562.39 77,845,562.39
一般风险准备
未分配利润 639,982,901.22 303,764,801.16 525,052,560.85 223,028,989.05
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计1,359,026,351.01 959,523,214.59 1,244,096,010.64 878,787,402.48
少数股东权益 278,722,003.25 266,268,017.22
所有者权益合计 1,637,748,354.26 959,523,214.59 1,510,364,027.86 878,787,402.48
负债和所有者权益总计 2,831,720,270.37 1,423,165,032.45 2,418,040,829.56 1,276,030,540.43
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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4.2 本报告期利润表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2010 年7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 673,248,996.28 293,479,487.59 437,468,858.45 186,959,388.82
其中：营业收入 673,248,996.28 293,479,487.59 437,468,858.45 186,959,388.82
利息收入
二、营业总成本 589,357,499.85 255,873,943.25 387,377,266.39 162,563,208.93
其中：营业成本 511,799,850.04 231,654,791.67 334,081,361.33 149,469,356.37
利息支出
营业税金及附加 798,577.45 595,480.95 740,108.97 329,889.71
销售费用 21,495,914.96 8,272,548.48 18,869,000.24 5,789,815.01
管理费用 43,434,101.89 10,116,548.54 29,878,526.32 7,259,051.74
财务费用 11,791,613.34 5,145,572.70 5,375,762.43 1,408,337.42
资产减值损失 37,442.17 89,000.91 -1,567,492.900 -1,693,241.32
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 2,677,024.72 2,677,024.72 -2,994,125.50 2,837,344.13
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 86,568,521.15 40,282,569.06 47,097,466.56 27,233,524.02
加：营业外收入 1,086,267.68 21,366.21 2,592,503.85 22,662.06
减：营业外支出 705,471.45 20,000.00 537,428.30 600.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 86,949,317.38 40,283,935.27 49,152,542.11 27,255,586.08
减：所得税费用 14,877,131.89 5,884,531.06 6,184,826.53 840,000.00
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 72,072,185.49 34,399,404.21 42,967,715.58 26,415,586.08
归属于母公司所有者的净利润 62,283,296.57 34,399,404.21 37,381,224.56 26,415,586.08
少数股东损益 9,788,888.92 5,586,491.02
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.121 0.074
（二）稀释每股收益 0.121 0.074
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 72,072,185.49 34,399,404.21 42,967,715.58 26,415,586.08
归属于母公司所有者的综合收益总额 62,283,296.57 34,399,404.21 37,381,224.56 26,415,586.08
归属于少数股东的综合收益总额 9,788,888.92 5,586,491.02
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,708,246,300.37 751,469,861.59 1,047,947,912.92 448,357,588.26
其中：营业收入 1,708,246,300.37 751,469,861.59 1,047,947,912.92 448,357,588.26
利息收入
二、营业总成本 1,525,121,484.05 674,168,233.48 975,018,389.85 399,169,963.80
其中：营业成本 1,282,059,329.19 614,835,468.01 805,460,712.29 358,317,706.92
利息支出
营业税金及附加 2,129,989.49 1,125,587.30 1,996,053.18 1,013,958.80
销售费用 59,270,557.79 21,272,686.89 53,166,303.52 15,278,102.39
管理费用 152,197,212.06 29,549,486.25 95,750,637.99 20,906,363.73
财务费用 31,290,290.89 9,634,910.91 21,245,666.65 5,675,496.06
资产减值损失 -1,825,895.37 -2,249,905.88 -2,600,983.78 -2,021,664.10
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 4,364,731.22 37,196,761.40 -10,383,055.92 20,741,487.79
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） 187,489,547.54 114,498,389.51 62,546,467.15 69,929,112.25
加：营业外收入 9,113,547.02 527,261.57 16,610,397.73 137,316.87
减：营业外支出 2,773,910.22 20,000.00 2,197,347.55 600.00
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 193,829,184.34 115,005,651.08 76,959,517.33 70,065,829.12
减：所得税费用 34,276,600.08 11,427,838.97 16,173,387.82 5,040,000.00
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 159,552,584.26 103,577,812.11 60,786,129.51 65,025,829.12
归属于母公司所有者的净利润 137,772,340.37 103,577,812.11 52,738,815.84 65,025,829.12
少数股东损益 21,780,243.89 8,047,313.67
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.271 0.104
（二）稀释每股收益 0.271 0.104
七、其他综合收益 0.00 0.00 0.00 0.00
八、综合收益总额 159,552,584.26 103,577,812.11 60,786,129.51 65,025,829.12
归属于母公司所有者的综合收益总额 137,772,340.37 103,577,812.11 52,738,815.84 65,025,829.12
归属于少数股东的综合收益总额 21,780,243.89 8,047,313.67
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：北京中科三环高技术股份有限公司 2010 年1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,461,881,388.49 627,410,017.70 1,094,645,566.74 447,421,107.53
收到的税费返还 101,292,566.91 73,171,034.15 44,769,802.95 37,927,624.85
收到其他与经营活动有关的现金 46,819,434.26 3,152,079.75 39,001,310.19 6,118,179.06
经营活动现金流入小计 1,609,993,389.66 703,733,131.60 1,178,416,679.88 491,466,911.44
购买商品、接受劳务支付的现金 1,210,910,657.84 627,168,073.25 749,145,715.07 421,510,622.16
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 180,307,227.60 26,421,637.15 144,889,461.19 19,097,535.79
支付的各项税费 75,538,896.28 21,680,202.05 64,562,646.71 15,165,208.65
支付其他与经营活动有关的现金 66,941,568.46 37,081,389.70 74,570,185.67 48,159,806.15
经营活动现金流出小计 1,533,698,350.18 712,351,302.15 1,033,168,008.64 503,933,172.75
经营活动产生的现金流量净额 76,295,039.48 -8,618,170.55 145,248,671.24 -12,466,261.31
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,000,000.00
取得投资收益收到的现金 31,480,363.38 244,888.63 38,066,911.94
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
金净额
350,970.00 70,360.00 1,588,825.00 170,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,460,699.81 421,130.30 2,578,786.42 476,256.13
投资活动现金流入小计 2,811,669.81 31,971,853.68 23,412,500.05 38,713,168.07
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
金
88,012,429.41 987,914.51 90,275,033.60 1,673,956.85
投资支付的现金 6.78 6.78 19,500,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 88,012,436.19 987,921.29 90,275,033.60 21,173,956.85
投资活动产生的现金流量净额 -85,200,766.38 30,983,932.39 -66,862,533.55 17,539,211.22
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金 10,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 10,500,000.00
取得借款收到的现金 583,182,226.63 167,982,226.63 352,181,168.00 100,091,168.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 583,182,226.63 167,982,226.63 362,681,168.00 100,091,168.00北京中科三环高技术股份有限公司2010 年第三季度季度报告全文
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偿还债务支付的现金 482,242,928.69 153,242,928.69 420,891,168.00 185,091,168.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 53,509,740.64 26,014,726.06 63,770,817.07 32,124,542.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 8,629,944.66 12,433,325.96
支付其他与筹资活动有关的现金 1,340,848.10 44,413.70 1,095,204.10 39,049.38
筹资活动现金流出小计 537,093,517.43 179,302,068.45 485,757,189.17 217,254,760.08
筹资活动产生的现金流量净额 46,088,709.20 -11,319,841.82 -123,076,021.17 -117,163,592.08
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -2,696,015.72 -1,159,013.18 -1,831,037.35 -475,328.22
五、现金及现金等价物净增加额 34,486,966.58 9,886,906.84 -46,520,920.83 -112,565,970.39
加：期初现金及现金等价物余额 466,564,700.76 163,440,530.57 443,373,137.72 213,864,085.90
六、期末现金及现金等价物余额 501,051,667.34 173,327,437.41 396,852,216.89 101,298,115.51
法定代表人： 主管会计机构负责人： 会计机构负责人：
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
北京中科三环高技术股份有限公司
二O 一O 年十月二十八日
