北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 证券代码:000970 证券简称:中科三环 公告编号:2019-024 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 1 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 第一节 重要提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真 实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和 连带的法律责任。 所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。 公司负责人王震西、主管会计工作负责人马健及会计机构负责人(会计主管 人员)张玉旺声明:保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。 2 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 第二节 公司基本情况 一、主要会计数据和财务指标 公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据 □ 是 √ 否 本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减 总资产(元) 6,477,615,640.53 6,292,657,255.47 2.94% 归属于上市公司股东的净资产 4,530,546,654.09 4,453,761,559.44 1.72% (元) 本报告期比上年同期 年初至报告期末比上 本报告期 年初至报告期末 增减 年同期增减 营业收入(元) 1,071,358,017.27 3.09% 2,951,818,986.21 -1.87% 归属于上市公司股东的净利润 55,764,524.54 -26.07% 156,077,255.86 -16.85% (元) 归属于上市公司股东的扣除非经 36,982,361.87 -49.08% 137,295,093.19 -21.19% 常性损益的净利润(元) 经营活动产生的现金流量净额 -- -- 406,080,209.74 83.50% (元) 基本每股收益(元/股) 0.053 -25.35% 0.147 -16.48% 稀释每股收益(元/股) 0.053 -25.35% 0.147 -16.48% 加权平均净资产收益率 1.24% -0.45% 3.47% -0.80% 非经常性损益项目和金额 √ 适用 □ 不适用 单位:人民币元 项目 年初至报告期期末金额 说明 非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分) -755,079.79 计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统 21,559,113.65 一标准定额或定量享受的政府补助除外) 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -265,171.67 银行理财产品收益 16,313,591.72 套期保值业务收益 -3,242,629.05 减:所得税影响额 8,164,443.09 少数股东权益影响额(税后) 6,663,219.10 合计 18,782,162.67 -- 3 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公 开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应 说明原因 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益 项目界定为经常性损益的项目的情形。 二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表 1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表 单位:股 报告期末表决权恢复的优先 报告期末普通股股东总数 104,362 0 股股东总数(如有) 前 10 名股东持股情况 持有有限售条件 质押或冻结情况 股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 的股份数量 股份状态 数量 北京三环控股有 国有法人 23.17% 246,853,272 限公司 TRIDUS INTERNATION 境外法人 4.14% 44,117,699 冻结 365,566 AL INC TAIGENE M ETAL 境外法人 3.78% 40,231,812 COM PANY L.L.C 宁波联合集团股 境内非国有法人 1.61% 17,130,000 份有限公司 #宁波电子信息 境内非国有法人 1.02% 10,905,000 集团有限公司 中国农业银行股 份有限公司-中 证 500 交易型开 其他 0.86% 9,210,097 放式指数证券投 资基金 #张根昌 境内自然人 0.80% 8,469,835 #万忠波 境内自然人 0.79% 8,405,200 中央汇金资产管 国有法人 0.48% 5,121,100 理有限责任公司 香港中央结算有 境外法人 0.40% 4,313,577 4 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 限公司 前 10 名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 北京三环控股有限公司 246,853,272 人民币普通股 246,853,272 TRIDUS INTERNATIONAL INC 44,117,699 人民币普通股 44,117,699 TAIGENE M ETAL COMPANY 40,231,812 人民币普通股 40,231,812 L.L.C 宁波联合集团股份有限公司 17,130,000 人民币普通股 17,130,000 #宁波电子信息集团有限公司 10,905,000 人民币普通股 10,905,000 中国农业银行股份有限公司-中 证 500 交易型开放式指数证券投资 9,210,097 人民币普通股 9,210,097 基金 #张根昌 8,469,835 人民币普通股 8,469,835 #万忠波 8,405,200 人民币普通股 8,405,200 中央汇金资产管理有限责任公司 5,121,100 人民币普通股 5,121,100 香港中央结算有限公司 4,313,577 人民币普通股 4,313,577 1、公司第 1、2、3、4、5 名股东之间不存在关联关系,也不属于《上市公司股东持股 上述股东关联关系或一致行动的 变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人;2、未知其他股东之间是否存在关联关 说明 系或有属于《上市公司股东持股变更信息披露管理办法》中规定的一致行动人情形。 前 10 名股东参与融资融券业务情 公司第 5 名股东通过融资融券持有公司股份 10,905,000 股;公司第 7 名股东通过融资融 况说明(如有) 券持有公司股份 4,952,800 股;公司第 8 名股东通过融资融券持有公司股份 8,405,200 股。 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易 □ 是 √ 否 公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表 □ 适用 √ 不适用 5 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 第三节 重要事项 一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因 √ 适用 □ 不适用 1、在建工程期末余额9,806.37万元,较期初增加165.48%,主要系工程项目投资增加所致。 2、长期待摊费用期末余额177.26万元,较期初增加153.45%,主要子公司待摊装修费用增加所致。 3、交易性金融负债期末余额1,018.93万元,较期初增加111.03%,主要系远期结售汇产品浮动亏损增加所致。 4、预收款项期末余额11,726.55万元,较期初增加38.23%,主要系预收货款增加所致。 5、其他应付款期末余额6,280.32万元,较期初增加44.42%,主要系应付股利增加所致。 6、税金及附加本期发生额1,404.78万元,较上期减少34.04%,主要本期缴纳的税金减少所致。 7、研发费用本期发生额6,009.45万元,较上期增加43.72%,主要系本期研发投入增加所致。 8、财务费用本期发生额-1,770.34万元,较上期增加53.93%,主要系本期汇兑收益减少所致。 9、资产减值损失本期发生额-1,913.56万元,较上期减少2,525.22%,主要系存货跌价准备减少所致。 10、投资收益本期发生额-204.32万元,较上期增加86.36%,主要系本期联营企业亏损减少所致。 11、资产处置收益本期发生额-35.73万元,较上期减少704.20%,主要系本期处置资产收益减少所致。 12、营业外收入本期发生额32.80万元,较上期减少59.05%,主要系营业外项目收入减少所致。 13、营业外支出本期发生额78.00万元,较上期减少39.76%,主要系营业外项目支出减少所致。 14、经营活动现金流量净额本期发生额40,608.02万元,较上期增加83.50%,主要系购买商品、接受劳务支付的现金较上期 减少所致。 15、投资活动现金流量净额本期发生额-17,662.03万元,较上期增加60.65%,主要系收回投资收到的现金较上期增加所致。 二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 □ 适用 √ 不适用 股份回购的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况 □ 适用 √ 不适用 三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行 完毕的承诺事项 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。 四、证券投资情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在证券投资。 6 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 五、委托理财 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额 银行理财产品 自有资金 50,500 42,050 0 合计 50,500 42,050 0 单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况 □ 适用 √ 不适用 委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形 □ 适用 √ 不适用 六、衍生品投资情况 √ 适用 □ 不适用 单位:万元 期末投 计提减 衍生品 衍生品 资金额 衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期 投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司 投资类 内购入 内售出 金额 实际损 作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期 型 金额 金额 (如 益金额 称 金额 末净资 有) 产比例 2019 年 2019 年 中国银 远期结 24,097. 6,693.9 24,097. 14,403. 16,387. 无 否 01 月 01 09 月 30 3.62% -507.6 行 汇 05 1 05 37 59 日 日 2019 年 2019 年 民生银 远期结 18,124. 6,652.6 18,124. 3,158.6 14,966. 无 否 01 月 01 09 月 30 3.30% 134.49 行 汇 86 7 86 1 25 日 日 2019 年 2019 年 广发银 远期结 20,590. 20,590. 24,475. 无 否 01 月 01 09 月 30 0 2,767 5.40% 48.85 行 汇 14 14 81 日 日 62,812. 13,346. 62,812. 20,328. 55,829. 合计 -- -- 12.32% -324.26 05 58 05 98 65 衍生品投资资金来源 自有资金 涉诉情况(如适用) 无 衍生品投资审批董事会公告披露日 2019 年 03 月 21 日 期(如有) 衍生品投资审批股东会公告披露日 期(如有) 报告期衍生品持仓的风险分析及控 (一)风险分析 公司开展外汇远期结售汇及外汇期权业务遵循锁定汇率风险、套期保 7 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 制措施说明(包括但不限于市场风 值的原则,不做投机性、套利性的交易操作,在签订合约时按照公司预测收支款项期 险、流动性风险、信用风险、操作 限和金额进行交易委托。远期结售汇及外汇期权业务可以在汇率发生大幅波动时,降 风险、法律风险等) 低汇率波动对公司的影响,但同时也会存在一定风险: 1、市场风险:在汇率行情走 势与预期发生大幅偏离的情况下,公司锁定汇率成本后的成本支出可能超过不锁定时 的成本支出,从而造成潜在损失。 2、操作风险:公司在开展上述业务时,如发生操 作人员未按规定程序报备及审批,或未准确、及时、完整地执行相关业务,将可能导 致交易损失或丧失交易机会; 3、法律风险:公司与银行签订远期结售汇、外汇期权 业务协议,需严格按照协议要求办理业务,同时应当关注公司资金头寸等财务状况, 避免出现违约情形造成公司损失。 (二)采取的风险控制措施 1、选择结构简单、流 动性强、风险可控的远期结售汇、外汇期权业务开展套期保值业务,并只能在董事会 授权额度范围内进行,严格控制其交易规模。 2、制定规范的业务操作流程和授权管 理体系,配备专职人员,明确岗位责任,严格在授权范围内从事上述业务;同时加强 相关人员的业务培训及职业道德,提高相关人员素质,并建立异常情况及时报告制度, 最大限度的规避操作风险的发生。 3、加强对银行账户和资金的管理,严格资金预测、 划拨和使用的审批程序。 4、公司定期对上述业务套期保值的规范性、内控机制的有 效性、信息披露的真实性等方面进行监督检查。 已投资衍生品报告期内市场价格或 产品公允价值变动的情况,对衍生 公司从事衍生品投资选择的银行和交易品种市场透明度大,成交活跃,流动性较强, 品公允价值的分析应披露具体使用 成交价格和结算价能充分反映衍生品的公允价值。 的方法及相关假设与参数的设定 报告期公司衍生品的会计政策及会 计核算具体原则与上一报告期相比 无变化 是否发生重大变化的说明 根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等相关文件的规定要求,作为公 司独立董事,我们对公司开展远期结售汇和外汇期权业务的事项发表独立意见如下: 公司开展远期结售汇和外汇期权业务是以实际业务为依托,以套期保值、防范汇率波 独立董事对公司衍生品投资及风险 动风险、保持稳健经营为目的,有利于防范出口业务面临的汇率波动风险,符合公司 控制情况的专项意见 的经营发展的需要,没有违反相关法律法规的情况,相关业务履行了相应的决策程序, 不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意公司开展远期结售汇和外汇期权业 务。 七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √ 适用 □ 不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2019 年 07 月 11 日 实地调研 机构 2019-008 2019 年 08 月 20 日 实地调研 机构 2019-009 八、违规对外担保情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期无违规对外担保情况。 8 北京中科三环高技术股份有限公司 2019 年第三季度报告正文 九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □ 适用 √ 不适用 公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。 9