证券代码：000981                                         证券简称：银亿股份

债券简称：15 银亿 01、16 银亿 04、16 银亿 05、16 银亿 07

债券代码：112308.SZ、112404.SZ、112412.SZ、112433.SZ




                   银亿股份有限公司
        （注册地址：中国甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩 573 号八楼）




 公司债券 2018 年度第五次临时受托管
             理事务报告


                           债券受托管理人




              （注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）




                          二〇一八年十二月
                              重 要 声 明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深
圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《银亿房地产股份有
限公司 2015 年公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、
《银亿房地产股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（面向合格投资者）债券
持有人会议规则》、（以下简称“持有人会议规则”）及其它相关公开信息披露文件
以及银亿股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次公司债券受托管理人招商
证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制。招商证券对本报告中所包含的
从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真
实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。

    银亿股份有限公司于 2018 年 3 月 12 日领取了甘肃省工商行政管理局换发的
新《营业执照》，由“银亿房地产股份有限公司”更名为“银亿股份有限公司”，公
司名称变更后，公司法律主体未发生变化，公司名称变更前以“银亿房地产股份
有限公司”名义开展的合作继续有效，债权债务关系、签署的合同不受名称变更
的影响，仍将按约定的内容履行。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证
券不承担任何责任。
一、存续期内公司债券基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2598 号”文核准，银亿房地产股
份有限公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券。

    2015 年 12 月 24 日至 2015 年 12 月 25 日，发行人完成“银亿房地产股份有
限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“15
银亿 01”、债券代码：112308）的发行，发行金额 3 亿元，发行期限为 5 年期，
附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，15 银
亿 01 尚在存续期内。

    2016 年 6 月 21 日至 2016 年 6 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“16 银
亿 04”、债券代码：112404）的发行，发行金额 7 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16 银亿
04 尚在存续期内。

    2016 年 7 月 11 日至 2016 年 7 月 12 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称：“16 银
亿 05”、债券代码：112412）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16 银亿
05 尚在存续期内。

    2016 年 8 月 19 日-2016 年 8 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称：“16 银亿
07”、债券代码：112433）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附第
3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16 银亿 07
尚在存续期内。

二、重大事项

    根据中诚信证券评估有限公司（以下简称“中诚信证评”）于 2018 年 11 月
26 日出具的《中诚信证评关于将银亿股份有限公司主体及债项信用等级列入信
用评级观察名单的公告》（信评委公告[2018]125 号），中诚信证评认为公司控股
股东及其一致行动人持有的股份质押比率较高，且股票复牌后下跌幅度较大，存
在可能被平仓的风险，不排除极端情况导致的公司控制权变更的可能，以上事件
导致偿债能力受到一定影响。同时银亿股份 2018 年前三季度整体盈利能力和去
年同比有所下降，因此中诚信证评决定将银亿股份的主体信用等级（AA 级），
以及“15 银亿 01”、“16 银亿 04”、“16 银亿 05”和“16 银亿 07”的债项信用等级（AA
级）列入信用评级观察名单。
    2018 年 11 月 19 日，深圳证券交易所出具《关于银亿股份有限公司股票复
牌的公告》，公司于 2018 年 11 月 19 日收市后披露了回复深圳证券交易所重组问
询函的公告及相关文件，但未申请公司股票复牌，根据《股票上市规则》第 12.18
条的规定，深圳证券交易所决定银亿股份有限公司股票（证券简称：银亿股份，
证券代码：000981）自 2018 年 11 月 20 日开市起复牌。
    2018 年 11 月 20 日起公司股票已复牌。
    根据《深圳证券交易所债券上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》规
定及《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》的有关约定，招商证券作为
银亿股份有限公司公司债券的受托管理人，出具本临时受托管理事务报告，同时
提醒投资人关注公司及相关债券风险。
    招商证券后续将继续严格按照《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规
则》的有关约定履行债券受托管理人职责，持续关注发行人控股股东及其一致行
动人股权质押的后续进展情况、公司业绩经营情况及再融资能力，同时督促发行
人及时履行信息披露义务，并就上述事项提示投资者关注相关风险。
    （以下无正文，为《银亿股份有限公司公司债券 2018 年度第五次临时受托

管理事务报告》之盖章页）




                                                 招商证券股份有限公司



                                                            年        月       日
                                                     2018        12        5