银亿股份：公司债券2018年度第六次临时受托管理事务报告2018-12-12
证券代码：000981 证券简称：银亿股份
债券简称：15 银亿 01、16 银亿 04、16 银亿 05、16 银亿 07
债券代码：112308.SZ、112404.SZ、112412.SZ、112433.SZ
银亿股份有限公司
（注册地址：中国甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩 573 号八楼）
公司债券 2018 年度第六次临时受托管
理事务报告
债券受托管理人
（注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）
二〇一八年十二月
重 要 声 明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深
圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《银亿房地产股份有
限公司 2015 年公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、
《银亿房地产股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（面向合格投资者）债券
持有人会议规则》、（以下简称“持有人会议规则”）及其它相关公开信息披露文件
以及银亿股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次公司债券受托管理人招商
证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制。招商证券对本报告中所包含的
从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真
实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。
银亿股份有限公司于 2018 年 3 月 12 日领取了甘肃省工商行政管理局换发的
新《营业执照》，由“银亿房地产股份有限公司”更名为“银亿股份有限公司”，公
司名称变更后，公司法律主体未发生变化，公司名称变更前以“银亿房地产股份
有限公司”名义开展的合作继续有效，债权债务关系、签署的合同不受名称变更
的影响，仍将按约定的内容履行。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证
券不承担任何责任。
一、存续期内公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2598 号”文核准，银亿房地产股
份有限公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券。
2015 年 12 月 24 日至 2015 年 12 月 25 日，发行人完成“银亿房地产股份有
限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“15
银亿 01”、债券代码：112308）的发行，发行金额 3 亿元，发行期限为 5 年期，
附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，15 银
亿 01 尚在存续期内。
2016 年 6 月 21 日至 2016 年 6 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“16 银
亿 04”、债券代码：112404）的发行，发行金额 7 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16 银亿
04 尚在存续期内。
2016 年 7 月 11 日至 2016 年 7 月 12 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称：“16 银
亿 05”、债券代码：112412）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16 银亿
05 尚在存续期内。
2016 年 8 月 19 日-2016 年 8 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称：“16 银亿
07”、债券代码：112433）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附第
3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，16 银亿 07
尚在存续期内。
二、重大事项
（一）关于银亿股份及子公司的诉讼事项
根据银亿股份 2018 年 12 月 4 日公告的《银亿股份有限公司关于公司及子公
司涉及诉讼事项的公告》（公告编号 2018-167），公司收到杭州蔚城置业有限公司
（以下简称“蔚城置业”）诉讼公司借款合同纠纷案民事诉讼状，现浙江省嘉兴
市中级人民法院已受理此案，并通知开庭时间为 2019 年 1 月 8 日。
1、诉讼案件参与方与诉讼请求
案件原告为杭州蔚城置业有限公司，被告一为宁波保税区凯启精密制造有限
公司（以下简称“宁波凯启”），被告二为象山银亿房地产开发有限公司（以下简
称“象山银亿”），被告三为银亿股份有限公司，被告四为银亿集团有限公司（以
下简称“银亿集团”）。
原告诉讼请求为：
（1）判令被告一偿还本金人民币壹亿捌仟万元整及逾期利息；
（2）判令被告一赔偿原告为实现债权支付的律师费壹佰叁拾伍万元、诉讼
保全责任保险费壹拾万零捌仟捌佰壹拾元、差旅费等合理费用损失，暂计金额壹
佰肆拾伍万捌仟捌佰壹拾元；
（3）请求判令原告就被告二提供的抵押物折价、拍卖、变卖所得款项在上
述第 1、2 项债权范围内优先受偿；
（4）判令被告三、被告四就上述第 1、2 项债务承担连带保证责任；
（5）本案受理费、保全费等诉讼费用由四被告共同承担。
原告诉称事实及理由详见银亿股份 2018 年 12 月 4 日公告的《银亿股份有限
公司关于公司及子公司涉及诉讼事项的公告》（公告编号 2018-167）中“（三）事
实和理由”。
2、公司是否有其他尚未披露的诉讼仲裁事项
除上述诉讼外，截止发行人公告披露日，发行人作为原告的未决诉讼案件共
计 12 笔，涉及金额 40,873,031.34 元 ，本公司作为被告的未决诉讼案件共计 6
笔，涉及金额 39,329,031 元。前述案件主要系房地产业务相关的买卖合同、租赁
合同常规纠纷。
3、本次公告的诉讼对公司本期利润或后期利润的可能影响
公司已着手采取措施尽可能将影响降至最低，公司及子公司象山银亿房产、
宁波凯启将依法积极应诉，妥善处理本次诉讼事宜。由于本次诉讼尚未开庭审理，
最终判决结果对公司本期利润或后期利润的影响存在不确定性。公司将根据诉讼
的进展情况及时履行信息披露义务。
（二）关于银亿股份及子公司诉讼事项的进展
根据银亿股份 2018 年 12 月 7 日公告的《银亿股份有限公司关于公司及子公
司涉及诉讼事项的进展公告》（公告编号：2018-171），公司及宁波凯启、象山银
亿、银亿集团与蔚城置业就诉讼案件处理签订《备忘录》。
1、《备忘录》主要内容
（1）象山银亿将其抵押的房产转让给蔚城置业，转让价款用于抵偿蔚城置
业对于宁波凯启的借款债权以及各项费用；
（2）由蔚城置业指定的评估机构对抵押房产进行评估，届时以评估价为参
考依据，由双方协商确定具体转让价款和转让房屋；
（3）根据届时双方达成的和解方案，由法院制作调解书；
（4）双方持调解书至不动产登记部门办理房屋过户手续。
2、本次《备忘录》的签订对公司的影响
（1）上述《备忘录》的签订，有利于解决公司相关债务及法律问题、盘活
公司资产，对公司未来经营有积极的影响，对公司本期利润或后期利润的影响存
在不确定性。
（2）上述方案的推进及最终实施应由各方确认并经法院调解后实施，如实
施完成则该诉讼处理完毕。公司将根据进展情况及时履行信息披露义务，敬请广
大投资者注意投资风险。
（三）关于控股股东被动减持的事项
根据公司的相关公告，公司自 2018 年 12 月 4 日至 2018 年 12 月 10 日期间
共披露三次股东被动减持情况，期间被动减持前后持股情况如下：
本次减持前持有股份 本次减持后持有股份
占总股 占总股
股东名称 股份性质 账户性质
股数（股） 本比例 股数（股） 本比例
（%） （%）
无限售流 普通账户 823,056,754 20.43 823,056,754 20.43
银亿控股
通股 信用账户 131,015,600 3.25 108,555,879 2.70
合计 954,072,354 23.69 931,612,633 23.13
公司股东被动减持主要内容及其他相关说明详见公司 2018 年 12 月 4 日公告
的《银亿股份有限公司关于控股股东部分股份被动减持的公告》（公告编号：
2018-168）、2018 年 12 月 6 日公告的《银亿股份有限公司关于控股股东部分股份
被动减持情况暨可能存在被动减持风险的提示性公告》（公告编号：2018-170）
以及 2018 年 12 月 10 日公告的《银亿股份有限公司关于控股股东部分股份被动
减持进展暨减持数量过半的公告》（公告编号：2018-172）。
根据《深圳证券交易所债券上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》规
定及《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》的有关约定，招商证券作为
银亿股份有限公司公司债券的受托管理人，出具本临时受托管理事务报告。
招商证券后续将继续严格按照《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规
则》的有关约定履行债券受托管理人职责，持续关注发行人本次事件的进展情况，
同时督促发行人及时履行信息披露义务，并就上述事项提示投资者关注相关风险。
（以下无正文，为《银亿股份有限公司公司债券 2018 年度第六次临时受托
管理事务报告》之盖章页）
招商证券股份有限公司
年 月 日
2018 12 12
