证券代码：000981                                         证券简称：ST 银亿

债券简称：15 银亿 01、16 银亿 04、16 银亿 05、16 银亿 07

债券代码：112308.SZ、112404.SZ、112412.SZ、112433.SZ




                   银亿股份有限公司
        （注册地址：中国甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩 573 号八楼）




 公司债券 2019 年度第十一次临时受托
            管理事务报告


                           债券受托管理人




              （注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）




                           二〇一九年五月
                               重 要 声 明

    本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深
圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《银亿房地产股份有
限公司 2015 年公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、
《银亿房地产股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（面向合格投资者）债券
持有人会议规则》、（以下简称“持有人会议规则”）及其它相关公开信息披露文件
以及银亿股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次公司债券受托管理人招商
证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制。招商证券对本报告中所包含的
从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真
实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。

    银亿股份有限公司于 2018 年 3 月 12 日领取了甘肃省工商行政管理局换发的
新《营业执照》，由“银亿房地产股份有限公司”更名为“银亿股份有限公司”，公
司名称变更后，公司法律主体未发生变化，公司名称变更前以“银亿房地产股份
有限公司”名义开展的合作继续有效，债权债务关系、签署的合同不受名称变更
的影响，仍将按约定的内容履行。

    2019 年 4 月 30 日公司披露了《银亿股份有限公司关于公司控股股东及其关
联方资金占用触发其他风险警示情形暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：
2019-051），公司自查发现存在控股股东及其关联方资金占用的情形。根据深圳
证券交易所《股票上市规则（2018 年修订）》第 13.3.1 条、第 13.3.2 条规定，公
司向深圳证券交易所申请对公司股票实施“其他风险警示”，公司股票将于 2019
年 4 月 30 日停牌 1 天，并于 2019 年 5 月 6 日复牌恢复交易。实施风险警示的起
始日为 2019 年 5 月 6 日，同日起公司股票简称由“银亿股份”变更为“ST 银亿”，
股票代码仍为“000981”。

    本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证
券不承担任何责任。
    一、存续期内公司债券基本情况

    经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2598 号”文核准，银亿房地产股
份有限公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券。

    2015 年 12 月 24 日至 2015 年 12 月 25 日，发行人完成“银亿房地产股份有
限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“15
银亿 01”、债券代码：112308）的发行，发行金额 3 亿元，发行期限为 5 年期，
附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，公司未
能按时足额兑付“15 银亿 01”2018 年回售本金，未回售部分已通过持有人会议
加速到期表决。

    2016 年 6 月 21 日至 2016 年 6 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“16 银
亿 04”、债券代码：112404）的发行，发行金额 7 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券
已通过持有人会议加速到期表决。

    2016 年 7 月 11 日至 2016 年 7 月 12 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称：“16 银
亿 05”、债券代码：112412）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券
已通过持有人会议豁免加速到期。

    2016 年 8 月 19 日-2016 年 8 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称：“16 银亿
07”、债券代码：112433）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附第
3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券已
通过持有人会议豁免加速到期。
    二、重大事项

    （一）关于变更公司职工代表监事的公告
    2019 年 5 月 15 日发行人披露《银亿股份有限公司关于变更公司职工代表监
事的公告》（公告编号：2019-080），公司于近日收到公司职工代表监事刘江先生
提交的书面辞职报告，刘江先生因工作变动原因申请辞去公司职工代表监事一职，
根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，其辞职报告自送达公司监事会之日起
生效。辞职后，刘江先生在公司不再担任任何职务。经公司核实，刘江先生未持
有本公司股票。
    根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，发行人于 2019 年 5 月 14 日在
公司 6 楼会议室召开了银亿股份有限公司 2019 年第一次职工代表大会，会议选
举了俞建斌先生为公司第七届监事会的职工代表监事，任期自职工代表大会选举
通过之日起至本届监事会任期届满之日止。
    具体情况详见本公告原文（公告编号：2019-080）。
    （二）发行人控股股东部分股份被轮候冻结的情况
    2019 年 5 月 16 日，银亿股份披露了《银亿股份有限公司关于公司控股股东
部分股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2019-082），近日发行人通过中国证券
登记结算有限责任公司系统查询获悉，公司控股股东宁波银亿控股有限公司（以
下简称“银亿控股”）所持有的本公司部分股份新增 2 笔被轮候冻结。主要原因为
银亿控股、熊续强、宁波卓越圣龙工业技术有限公司与鑫元基金管理有限公司存
在公司债券交易纠纷一案，浙江省宁波市中级人民法院根据民事裁定书（2019）
浙 02 民初 419 号，实施了轮候冻结银亿控股所持有的本公司 716,303,413 股股份
等财产保全措施；以及因银亿控股、熊续强、宁波卓越圣龙工业技术有限公司与
海富通基金管理有限公司存在公司债券交易纠纷一案，浙江省宁波市中级人民法
院根据民事裁定书（2019）浙 02 民初 374 号，实施了轮候冻结银亿控股所持有
的本公司 716,303,413 股股份等财产保全措施。
    截至 2019 年 5 月 15 日，银亿控股直接持有公司股份数为 770,034,920 股，
占公司股份总数的 19.12%，其中：累计被质押股份数为 711,353,407 股，占公司
股份总数的 17.66%；累计被司法冻结股份数为 716,303,413 股，占公司股份总数
的 17.78%；累计被轮候冻结股份数为 716,303,413 股，占公司股份总数的 17.78%。
    截至 2019 年 5 月 15 日，银亿控股及其一致行动人持有公司股份数为
2,925,491,773 股，占公司股份总数的 72.63%，其中：累计被质押股份数为
2,826,453,399 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的 70.17% ； 累 计 被 司 法 冻 结 股 份 数 为
716,303,413 股，占公司股份总数的 17.78%；累计被轮候冻结股份数为 716,303,413
股，占公司股份总数的 17.78%。
    具体情况详见本公告原文（公告编号：2019-082）。
    （三）发行人关于涉及诉讼事项的情况
    2019 年 5 月 16 日，银亿股份披露了《银亿股份有限公司关于涉及诉讼事项
的公告》（公告编号：2019-083），近日，银亿股份收到《应诉通知书》、《民事起
诉状》、《财产保全通知书》等涉诉材料，系百胜麒麟（南京）建设发展有限公司
（以下简称“百胜麒麟”）、银亿集团有限公司（下称“银亿集团”）、公司与五矿国
际信托有限公司（下称“原告”或“五矿信托”）的金融借款合同纠纷，目前浙江省
宁波市中级人民法院已受理该案件。
    截止 2019 年 5 月 16 日，发行人作为原告的未决小额诉讼案件共计 20 笔，
涉及金额 46,137,864.53 元，发行人作为被告的未决小额诉讼案件共计 17 笔，涉
及金额 47,295,088.10 元。前述案件主要系房地产业务相关的买卖合同、租赁合
同常规纠纷。
    具体情况详见本公告原文（公告编号：2019-083）。
    （四）发行人股东部分股份拟被违约处置及被动减持计划预披露情况
    2019 年 5 月 16 日，银亿股份披露了《银亿股份有限公司关于股东部分股份
拟被违约处置及被动减持计划预披露公告》（公告编号：2019-084），近日公司收
到银亿控股的通知，获悉因其与天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”）、
申万宏源证券有限公司（以下简称“申万宏源”）的股票质押式回购业务触发违约
条款，天风证券、申万宏源拟分别对银亿控股质押的 26,737,968 股、42,760,000
股公司股票进行违约处置。
    公司于 2019 年 3 月 2 日披露了《关于控股股东部分股份被动减持计划的预
披露公告》（公告编号：2019-029），即银亿控股的银河证券信用账户预计在连续
三个月内可能被动减持公司 40,279,898 股，占公司总股本的 1%。截止 2019 年 5
月 15 日收盘，该次减持计划已被动减持 37,014,095 股。
    公司于 2019 年 3 月 19 日披露了《关于股东部分股份拟被违约处置的预披露
公告》（公告编号：2019-041），即华鑫证券有限责任公司通过交易系统采取集中
竞价交易或大宗交易方式对熊基凯先生质押的 51,079,000 股启动违约处置程序。
截止 2019 年 5 月 15 日收盘，该部分股票尚未被违约处置。
    具体情况详见本公告原文（公告编号：2019-084）。
    （五）发行人收到深圳证券交易所年报问询函事宜
    2019 年 5 月 21 日，发行人收到深圳证券交易所公司管理部向公司董事会出
具的《关于对银亿股份有限公司的年报问询函》（公司部年报问询函[2019]第 79
号），问询函共涉及 15 个问题，并要求公司就问题做出书面说明，涉及需披露的，
要求公司及时履行披露义务，并于 5 月 27 日前将有关说明材料报送深圳证券交
易所公司管理部，同时抄送派出机构。
    具体问题详见公司 2019 年 5 月 21 日公告的《关于对银亿股份有限公司的年
报问询函》原文。
    根据《深圳证券交易所债券上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》规
定及《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》的有关约定，招商证券作为
银亿股份有限公司公司债券的受托管理人，出具本临时受托管理事务报告。
    招商证券后续将继续严格按照《债券受托管理协议》及《债券持有人会议规
则》的有关约定履行债券受托管理人职责，持续关注发行人本次事件的进展情况，
同时督促发行人及时履行信息披露义务，并就上述事项提示投资者关注相关风险。
    （以下无正文，为《银亿股份有限公司公司债券 2019 年度第十一次临时受

托管理事务报告》之盖章页）




                                                 招商证券股份有限公司



                                                         年   月 22日