ST银亿：公司债券2019年度第十七次临时受托管理事务报告2019-07-03
证券代码：000981 证券简称：ST 银亿
债券简称：15 银亿 01、16 银亿 04、16 银亿 05、16 银亿 07
债券代码：112308.SZ、112404.SZ、112412.SZ、112433.SZ
银亿股份有限公司
（注册地址：中国甘肃省兰州市高新技术开发区张苏滩 573 号八楼）
公司债券 2019 年度第十七次临时受托
管理事务报告
债券受托管理人
（注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号）
二〇一九年七月
重 要 声 明
本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称“管理办法”）、《深
圳证券交易所公司债券上市规则》（以下简称“上市规则”）、《银亿房地产股份有
限公司 2015 年公开发行公司债券受托管理协议》（以下简称“受托管理协议”）、
《银亿房地产股份有限公司 2015 年公开发行公司债券（面向合格投资者）债券
持有人会议规则》、（以下简称“持有人会议规则”）及其它相关公开信息披露文件
以及银亿股份有限公司出具的相关说明文件等，由本次公司债券受托管理人招商
证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）编制。招商证券对本报告中所包含的
从上述文件中引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真
实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。
银亿股份有限公司于 2018 年 3 月 12 日领取了甘肃省工商行政管理局换发
的新《营业执照》，由“银亿房地产股份有限公司”更名为“银亿股份有限公司”，公
司名称变更后，公司法律主体未发生变化，公司名称变更前以“银亿房地产股份
有限公司”名义开展的合作继续有效，债权债务关系、签署的合同不受名称变更
的影响，仍将按约定的内容履行。
2019 年 4 月 30 日公司披露了《银亿股份有限公司关于公司控股股东及其关
联方资金占用触发其他风险警示情形暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：
2019-051），公司自查发现存在控股股东及其关联方资金占用的情形。根据深圳
证券交易所《股票上市规则（2018 年修订）》第 13.3.1 条、第 13.3.2 条规定，公
司向深圳证券交易所申请对公司股票实施“其他风险警示”，公司股票将于 2019
年 4 月 30 日停牌 1 天，并于 2019 年 5 月 6 日复牌恢复交易。实施风险警示的起
始日为 2019 年 5 月 6 日，同日起公司股票简称由“银亿股份”变更为“ST 银
亿”，股票代码仍为“000981”。
本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关
事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为招商证券所作的承诺
或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，招商证
券不承担任何责任。
一、存续期内公司债券基本情况
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2598 号”文核准，银亿房地产股
份有限公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过 18 亿元的公司债券。
2015 年 12 月 24 日至 2015 年 12 月 25 日，发行人完成“银亿房地产股份有
限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“15
银亿 01”、债券代码：112308）的发行，发行金额 3 亿元，发行期限为 5 年期，
附第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，公司未
能按时足额兑付“15 银亿 01”2018 年回售本金，未回售部分已通过持有人会议
加速到期表决。
2016 年 6 月 21 日至 2016 年 6 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”（债券简称：“16 银
亿 04”、债券代码：112404）的发行，发行金额 7 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券
已通过持有人会议加速到期表决，公司未能按时足额兑付“16 银亿 04”2019 年
回售本息及未回售部分利息。
2016 年 7 月 11 日至 2016 年 7 月 12 日，发行人完成“银亿房地产股份有限
公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）”（债券简称：“16 银
亿 05”、债券代码：112412）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附
第 3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券
已通过持有人会议豁免加速到期，但存在发行人未能按照会议议案按期完成全部
相应资产质押登记手续的情况。
2016 年 8 月 19 日-2016 年 8 月 22 日，发行人完成“银亿房地产股份有限公
司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第三期）”（债券简称：“16 银亿
07”、债券代码：112433）的发行，发行金额 4 亿元，发行期限为 5 年期，附第
3 年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。截至目前，该期债券已
通过持有人会议豁免加速到期，但存在发行人未能按照会议议案按期完成全部相
应资产质押登记手续的情况。
二、重大事项及风险提示
（一）控股股东部分股份被轮候冻结的情况
根据发行人 2019 年 6 月 26 日的《银亿股份有限公司关于公司控股股东部分
股份被轮候冻结的公告》（公告编号：2019-125），发行人控股股东宁波银亿控股
有限公司（以下简称“银亿控股”）所持有的公司部分股份被轮候冻结，具体情
况如下：
是否为第一大 本次轮候占其
股东名 轮候冻结股数 轮候期
股东及一致行 委托日期 轮候机关 所持股份比例
称 （股） 限
动人 (%)
银亿控 江苏省苏州市中
是 716,303,413 36 2019年6月5日 94.53
股 级人民法院
除发行人在中国证券登记结算有限责任公司系统查询的上述数据外，银亿控
股尚未收到与上述轮候冻结相关的法院文书。
截至 2019 年 6 月 25 日，银亿控股直接持有发行人股份数为 757,724,918 股，
占公司股份总数的 18.81%，其中：累计被质押股份数为 711,353,407 股，占公司
股份总数的 17.66%；累计被司法冻结股份数为 716,303,413 股，占公司股份总数
的 17.78%；累计被轮候冻结股份数为 716,303,413 股，占公司股份总数的 17.78%。
截至 2019 年 6 月 25 日，银亿控股及其一致行动人持有公司股份数为
2,913,181,771 股，占公司股份总数的 72.32%，其中：累计被质押股份数为
2,826,453,399 股 ， 占 公 司 股 份 总 数 的 70.17% ； 累 计 被 司 法 冻 结 股 份 数 为
716,303,413 股，占公司股份总数的 17.78%；累计被轮候冻结股份数为 716,303,413
股，占公司股份总数的 17.78%。
具体情况详见下述公告原文（公告编号：2019-125）。
（二）发行人及公司债券跟踪评级情况
根据中诚信证券评估有限公司于 2019 年 6 月 27 日出具的《银亿房地产股份
有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、2016 年面向合
格投资者公开发行公司债券（第一期、第二期、第三期）跟踪评级报告（2019）》
（信评委函字[2019]跟踪 1005 号），中诚信证券评估有限公司对发行人已发行的
“银亿房地产股份有限公司 2015 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期）”、“银亿房地产股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券（第
一期）”、“银亿房地产股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司债券
（第二期）”和“银亿房地产股份有限公司 2016 年面向合格投资者公开发行公司
债券（第三期）”的信用状况进行了跟踪分析。经中诚信证评信用评级委员会最
后审定，维持发行人主体信用等级为 C，维持上述债券信用等级为 C。
具体情况详见跟踪评级原文。
（三）关于涉及诉讼事项的情况
根据发行人 2019 年 6 月 28 日的《银亿股份有限公司关于涉及诉讼事项的公
告》（公告编号：2019-127），发行人收到《起诉状》，系公司与天弘创新资产管理
有限公司关于公司债券交易纠纷案件，该项目宁波市中级人民法院已受理。
截至该公告披露日，发行人作为原告的未决小额诉讼案件共计 19 笔，涉及
金额 41,902,560.53 元，发行人作为被告的未决小额诉讼案件共计 15 笔，涉及金
额 46,521,609.16 元。前述案件主要系房地产业务相关的买卖合同、租赁合同常
规纠纷。
具体情况详见公告原文（公告编号：2019-127）。
根据《深圳证券交易所债券上市规则》、《公司债券发行与交易管理办法》规
定及《债券受托管理协议》、《债券持有人会议规则》的有关约定，招商证券作为
银亿股份有限公司公司债券的受托管理人，出具本临时受托管理事务报告，并提
示投资者关注相关风险。
（以下无正文，为《银亿股份有限公司公司债券 2019 年度第十七次临时受
托管理事务报告》之盖章页）
招商证券股份有限公司
年 月 3日
