华工科技产业股份有限公司
2021 年第一季度报告
2021 年 04 月 20 日
华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司董事长、总经理马新强，主管会计工作负责人王霞及会计机构负责人
(会计主管人员)刘莹声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司无需追溯调整或重述以前年度会计数据
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 1,788,486,180.98 759,193,651.51 135.58%
归属于上市公司股东的净利润（元） 113,711,715.18 -11,764,892.29 1,066.53%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
98,940,605.98 12,383,008.50 699.00%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -208,880,421.27 -80,382,195.80 -159.86%
基本每股收益（元/股） 0.11 -0.01 1,200.00%
稀释每股收益（元/股） 0.11 -0.01 1,200.00%
加权平均净资产收益率 1.70% -0.19% 1.89%
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减
总资产（元） 11,394,724,605.29 11,076,271,352.42 2.88%
归属于上市公司股东的净资产（元） 6,751,720,881.22 6,637,960,811.66 1.71%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 1,005,502,707
用最新股本计算的全面摊薄每股收益
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股） 0.1131
非经常性损益项目和金额
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 66,252.17
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统
14,229,988.37
一标准定额或定量享受的政府补助除外）
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易
性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债
产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金 1,757,985.73
融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得
的投资收益
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除上述各项之外的其他营业外收入和支出 449,119.75
减：所得税影响额 1,582,408.87
少数股东权益影响额（税后） 149,827.95
合计 14,771,109.20 --
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先股股
报告期末普通股股东总数 71,809 0
东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情况
持有有限售条
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 股份
件的股份数量 数量
状态
武汉东湖创新科技投资有限公司－武汉国恒科 境内非国有 19.00% 191,045,514 191,045,514 - 0
技投资基金合伙企业（有限合伙） 法人
武汉华中科技大产业集团有限公司 国有法人 4.91% 49,386,563 0 - 0
#深圳永冠基金管理有限公司－永冠新瑞 1 号私 境内非国有 2.72% 27,360,000 0 - 0
募证券投资基金 法人
中信银行股份有限公司－中欧睿见混合型证券 境内非国有 1.56% 15,696,370 0 - 0
投资基金 法人
香港中央结算有限公司 境外法人 1.33% 13,405,089 0 - 0
中国银行股份有限公司－华夏中证 5G 通信主题 境内非国有 1.31% 13,212,658 0 - 0
交易型开放式指数证券投资基金 法人
南通金玖锐信投资管理有限公司－中汇金锐定 境内非国有 1.14% 11,455,696 0 - 0
增 5 期私募投资基金 法人
#赵凤娟 境内自然人 1.10% 11,072,631 0 - 0
境内非国有 0.97% 9,730,791 0 - 0
全国社保基金一一四组合
法人
境内非国有 0.87% 8,712,305 0 - 0
全国社保基金四零一组合
法人
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
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武汉华中科技大产业集团有限公司 49,386,563 人民币普通股 49,386,563
#深圳永冠基金管理有限公司－永冠新瑞 1 号私募证券投资基金 27,360,000 人民币普通股 27,360,000
中信银行股份有限公司－中欧睿见混合型证券投资基金 15,696,370 人民币普通股 15,696,370
香港中央结算有限公司 13,405,089 人民币普通股 13,405,089
中国银行股份有限公司－华夏中证 5G 通信主题交易型开放式 13,212,658 13,212,658
人民币普通股
指数证券投资基金
南通金玖锐信投资管理有限公司－中汇金锐定增 5 期私募投资 11,455,696 11,455,696
人民币普通股
基金
#赵凤娟 11,072,631 人民币普通股 11,072,631
全国社保基金一一四组合 9,730,791 人民币普通股 9,730,791
全国社保基金四零一组合 8,712,305 人民币普通股 8,712,305
前海人寿保险股份有限公司－分红保险产品 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
公司未知上述流通股东之间是否存在关联关系或是否属于
上述股东关联关系或一致行动的说明 《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一
致行动人。
截至报告期末，股东深圳永冠基金管理有限公司－永冠新
瑞 1 号私募证券投资基金参与融资融券业务持有
前 10 名股东参与融资融券业务情况说明（如有）
27,360,000 股；股东赵凤娟参与融资融券业务持有 7,771,916
股。
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表（不适用）
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第三节 重要事项
一、 报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
（1）合并资产负债表项目 单位：元
项目 2021年3月31日 2020年12月31日 增减率 变动原因
主要是随着公司本期销售收入增长
合同资产 470,644,138.40 275,063,981.09 71.10%
期末符合条件的应收权利相应增长。
主要是本期实施募投项目工程建设
在建工程 64,702,053.00 48,745,007.07 32.74%
所致。
主要是公司2021年开始执行新租赁
使用权资产 49,175,591.88 0.00 100.00% 准则，本期末将符合条件的租赁资产
确认为使用权资产。
主要是上年末计提的工资及奖金在
应付职工薪酬 22,506,735.86 140,189,585.73 -83.95%
本期支付所致。
主要是公司2021年开始执行新租赁
准则，本期末将符合条件的未支付租
一年内到期的非流动负
14,137,504.05 0.00 100.00% 赁付款额确认为租赁负债，并将一年
债
内将要到期的租赁付款额重分类至
一年内到期的非流动负债。
主要是本期增加了一年期以上的银
长期借款 348,206,968.75 152,312,385.42 128.61%
行贷款。
主要是公司2021年开始执行新租赁
租赁负债 34,772,909.59 0.00 100.00% 准则，本期末将符合条件的未支付租
赁付款额确认为租赁负债。
（2）合并利润表项目 单位：元
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减率 变动原因
营业收入 1,788,486,180.98 759,193,651.51 135.58% 主要是公司本期销售订单较去年同期大幅增长。
主要是随着公司本期销售规模增长营业成本相
营业成本 1,430,767,670.76 571,883,606.23 150.19%
应增长。
主要是随着公司本期销售规模增长税金及附加
税金及附加 8,739,559.34 5,556,858.55 57.28%
相应增长。
主要是上年一季度处于新冠疫情封城期间，销售
销售费用 110,679,912.46 68,812,592.75 60.84%
工作受限，费用发生较少。
主要是上年一季度处于新冠疫情封城期间，研发
研发费用 79,602,769.60 50,885,889.36 56.43% 工作受限，费用发生较少，本年继续加大了研发
投入。
财务费用 -16,453,193.31 -11,235,450.20 -46.44% 主要是利息收入较去年同期增长所致。
主要是应于本期确认的政府补助收入高于上年
其他收益 20,020,770.74 2,919,800.03 585.69%
同期。
投资收益 628,163.79 -3,163,258.10 119.86% 主要是本期长期股权投资权益法核算的公司盈
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利增加所致。
主要是去年同期公司持有交易性金融资产公允
公允价值变动收益 1,095,005.16 -31,266,185.15 103.50%
价值下降较多。
主要是本期对应收票据、应收款项计提的减值高
信用减值损失 -1,389,241.19 35,565.08 -4006.19%
于去年同期。
主要是本期计提的合同资产减值损失较去年同
资产减值损失 -2,443,763.46 -100.00%
期增长。
资产处置收益 66,252.17 100.00% 主要是本期有固定资产处置产生了收益。
营业外收入 548,594.38 110,744.97 395.37% 主要是本期罚没收入较去年同期增长。
营业外支出 99,474.63 232,541.58 -57.22% 主要是本期罚没支出较去年同期减少。
主要是随着本期盈利增加，计提所得税额相应增
所得税费用 22,724,765.95 6,633,310.72 242.59%
加。
（3）合并现金流量表项目 单位：元
项目 2021年1-3月 2020年1-3月 增减率 变动原因
经营活动产生的 主要是随着公司销售规模增长，备货、备
-208,880,421.27 -80,382,195.80 -159.86%
现金流量净额 料投入及费用支出相应增长。
投资活动产生的
-66,489,103.65 -160,579,083.62 58.59% 主要是去年同期购买2亿理财产品。
现金流量净额
筹资活动产生的
105,462,952.96 -147,020,728.45 171.73% 主要是本期银行贷款较去年同期增长。
现金流量净额
二、 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
2020 年，公司以及控股股东武汉华中科技大产业集团有限公司（下称“产业集团”）落实关于高校所
属企业体制改革相关政策文件的要求进行校企改制，控股股东产业集团通过公开征集转让的方式向武汉国
恒科技投资基金合伙企业（有限合伙）（下称“国恒基金”）协议转让其所持有的公司 191,045,514 股股份，
占公司总股本的 19.00%，双方于 2020 年 12 月 24 日，签署了附生效条件的《武汉华中科技大产业集团有
限公司与武汉国恒科技投资基金合伙企业（有限合伙）关于华工科技产业股份有限公司之股份转让协议》
（下称“《股份转让协议》”）。
本次股份转让事项已取得中华人民共和国财政部及武汉市国资委的批准，并通过了国家市场监督管理
总局经营者集中反垄断审查，前述《股份转让协议》约定的协议生效条件已经全部满足，《股份转让协议》
业已生效。
2021 年 3 月 29 日，公司收到产业集团发来的通知，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司于 2021
年 3 月 29 日出具了《证券过户登记确认书》，确认产业集团协议转让予国恒基金 191,045,514 股股份已完
成过户登记手续，过户日期为 2021 年 3 月 26 日。
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本次交易后，国恒基金持有华工科技股份 191,045,514 股，占华工科技总股本的 19%；产业集团持有
华工科技 49,386,563 股份，占华工科技总股本的 4.91%。华工科技的控股股东变更为国恒基金，实际控制
人变更为武汉市国资委。
具体内容详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关公告 2020-35、2020-45、2020-47、
2020-55、2020-57、2020-59、2021-07、2021-10、2021-11、2021-12。
三、公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报
告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、金融资产投资
1、证券投资情况
单位：元
计入权
本期公
益的累
证券品 证券代 证券简 最初投 会计计 期初账 允价值 本期购 本期出 报告期 期末账 会计核 资金来
计公允
种 码 称 资成本 量模式 面价值 变动损 买金额 售金额 损益 面价值 算科目 源
价值变
益
动
交易性
境内外 易点天 19,893, 公允价 21,695, 1,802,0 21,695, 自有资
430270 金融资
股票 下 400.00 值计量 449.35 49.35 449.35 金
产
交易性
境内外 联赢激 16,067, 公允价 13,780,1 1,440,0 -662,94 1,440,0 15,220,1 自有资
688518 金融资
股票 光 420.82 值计量 10.76 03.82 3.34 03.82 14.58 金
产
交易性
境内外 路德环 17,910, 公允价 13,038, 707,236 -4,164,5 707,236 13,745, 自有资
688156 金融资
股票 境 000.00 值计量 204.48 .73 58.79 .73 441.21 金
产
交易性
境内外 润农节 1,755,7 公允价 1,685,3 134,064 116,000. 134,064 1,819,4 自有资
830964 金融资
股票 水 38.17 值计量 76.00 .00 41 .00 40.00 金
产
交易性
境内外 康泽药 3,800,0 公允价 1,044,0 -156,00 -2,912,0 -156,00 888,000 自有资
831397 金融资
股票 业 00.00 值计量 00.00 0.00 00.00 0.00 .00 金
产
交易性
境内外 伊赛牛 1,688,5 公允价 569,415 -431,37 -1,550,4 -431,37 138,040 自有资
832910 金融资
股票 肉 22.35 值计量 .00 5.00 82.35 5.00 .00 金
产
期末持有的其他证券投资 -- -- --
合计 61,115,0 -- 51,812, 1,693,9 -7,371,9 0.00 0.00 1,693,9 53,506, -- --
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81.34 555.59 29.55 34.72 29.55 485.14
证券投资审批董事会公告
2019 年 12 月 26 日
披露日期
证券投资审批股东大会公
无
告披露日期（如有）
2、衍生品投资情况
单位：万元
期末投
计提减
衍生品 衍生品 资金额
衍生品 报告期 报告期 值准备 报告期
投资操 关联关 是否关 投资初 起始日 终止日 期初投 期末投 占公司
投资类 内购入 内售出 金额 实际损
作方名 系 联交易 始投资 期 期 资金额 资金额 报告期
型 金额 金额 （如 益金额
称 金额 末净资
有）
产比例
金融机 远期外 2,385.6 2,385.6 2,300.3 3,868.4
无 否 817.62 0.57% 5.9
构 汇合约 4 4 9 1
2,385.6 2,385.6 2,300.3 3,868.4
合计 -- -- 817.62 0.57% 5.9
4 4 9 1
衍生品投资资金来源 自有资金
涉诉情况（如适用） 无
衍生品投资审批董事会公告披露日
2021 年 01 月 15 日
期（如有)
衍生品投资审批股东会公告披露日
期（如有)
1、公司开展的外汇衍生品交易以减少汇率、利率波动对公司的影响为目的，选择结构
简单、流动性强、风险可控的金融衍生工具开展套期保值交易，禁止任何风险投机行
为；公司外汇衍生品交易额不得超过经董事会批准的授权额度上限；公司不得进行带
有杠杆的外汇衍生品交易。
2、公司已制定《金融衍生品交易业务管理制度》，该制度对外汇衍生品交易业务操作
报告期衍生品持仓的风险分析及控
原则、审批权限、管理及内部操作流程、内部风险报告制度及风险处理程序及信息披
制措施说明（包括但不限于市场风
露等做出了明确规定。
险、流动性风险、信用风险、操作
3、加强交易对手管理，公司与交易银行签订条款清晰的合约，严格执行风险管理制度，
风险、法律风险等）
以防范法律风险。
4、公司财务部负责跟踪衍生品公开市场价格或公允价值变动，及时评估已投资衍生品
的风险敞口变化情况，并定期向董事会和审计委员会报告，当市场发生重大变化或出
现重大浮亏时要成立专门工作小组，建立应急机制，积极应对，妥善处理。
5、公司审计部为公司金融衍生品交易的监督部门，负责对公司及各子公司金融衍生品
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交易决策、管理、执行等工作的合规性进行监督检查。
已投资衍生品报告期内市场价格或
本公司对衍生品公允价值的核算主要是针对报告期本公司与银行签订的远期结售汇交
产品公允价值变动的情况，对衍生
易未到期合同。根据期末的未到期远期结售汇合同报价与远期外汇价格的差异确认交
品公允价值的分析应披露具体使用
易性金融资产或交易性金融负债。
的方法及相关假设与参数的设定
报告期公司衍生品的会计政策及会
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则上与上一报告期相比未发生重大变
计核算具体原则与上一报告期相比
化。
是否发生重大变化的说明
独立董事认为,公司开展的衍生品交易业务与日常经营需求紧密相关，有利于有效管理
进出口业务和相应衍生的外币借款所面临的汇率和利率风险，增强公司财务稳健性，
符合公司的经营发展的需要。公司已制定《金融衍生品交易业务管理制度》及相关风
独立董事对公司衍生品投资及风险
险控制措施，有利于加强外汇衍生品交易风险管理和控制。相关业务履行了相应的决
控制情况的专项意见
策程序和信息披露义务，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
因此一致同意公司开展总额度不超过人民币 2 亿元的外汇衍生品交易业务。
五、募集资金投资项目进展情况
单位：万元
承诺投资项目和超募资 是否已 募集资金 调整后投 本报告期 截至期末 截至期末 项目达到预 本报告 是否达到 项目可行
金投向 变更项 承诺投资 资总额(1) 投入金额 累计投入 投资进度 定可使用状 期实现 预计效益 性是否发
目(含部 总额 金额(2) (3)＝ 态日期 的效益 生重大变
分变更) (2)/(1) 化
承诺投资项目
激光精密微纳加工智能 是 35,349 35,349 261.54 28,758.91 81.36% 2021年08月 不适用 否
装备产业化项目 31日
基于激光机器人系统的 是 35,031 35,031 933.35 15,028.06 42.90% 2021年08月 不适用 否
智能工厂建设项目 31日
物联网用新型传感器产 是 49,923 49,923 1,116.25 28,606.13 57.30% 2021年08月 不适用 否
业化项目 31日
智能终端产业基地项目 是 60,427 11,409 11,409 100.00% 2018年08月 不适用 是
31日
应用于5G和数据中心光 否 49,018 1,881.59 26,499.31 54.06% 2021年08月 不适用 否
模块的研发及扩产项目 31日
承诺投资项目小计 -- 180,730 180,730 4,192.73 110,301.4 -- -- -- --
1
超募资金投向
10
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不适用
合计 -- 180,730 180,730 4,192.73 110,301.4 -- -- -- --
1
六、对 2021 年 1-6 月经营业绩的预计（不适用）
七、日常经营重大合同（不适用）
八、委托理财
公司报告期不存在委托理财。
九、违规对外担保情况
公司报告期无违规对外担保情况。
十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2021 年 01 月 06 日 电话沟通 机构 巨潮资讯网：《华工科技：2021 年 1 月 6 日投资者关系活动记录表》
2021 年 01 月 13 日 电话沟通 机构 巨潮资讯网：《华工科技：2020 年 1 月 13 日投资者关系活动记录表》
2021 年 01 月 25 日 电话沟通 机构 巨潮资讯网：《华工科技：2021 年 1 月 25 日投资者关系活动记录表》
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华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：华工科技产业股份有限公司
2021 年 03 月 31 日
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 3,061,197,499.31 3,238,731,958.43
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 100,673,089.16 87,578,084.00
衍生金融资产
应收票据 302,840,891.21 306,412,404.37
应收账款 2,062,622,281.88 2,146,606,146.02
应收款项融资 330,313,278.83 378,428,184.68
预付款项 251,198,466.42 214,795,910.74
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款 68,078,218.33 66,391,395.37
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产
存货 2,029,748,069.20 1,691,614,464.92
合同资产 470,644,138.40 275,063,981.09
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 79,941,933.12 62,621,534.64
流动资产合计 8,757,257,865.86 8,468,244,064.26
非流动资产：
12
华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资 478,808,379.36 496,207,351.02
其他权益工具投资 20,300,000.00 18,300,000.00
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 1,479,904,215.29 1,497,340,828.40
在建工程 64,702,053.00 48,745,007.07
生产性生物资产
油气资产
使用权资产 49,175,591.88
无形资产 294,572,345.15 290,947,272.62
开发支出 42,659,795.07 38,967,583.03
商誉
长期待摊费用 43,861,404.81 51,329,992.18
递延所得税资产 103,243,780.09 103,097,966.49
其他非流动资产 60,239,174.78 63,091,287.35
非流动资产合计 2,637,466,739.43 2,608,027,288.16
资产总计 11,394,724,605.29 11,076,271,352.42
流动负债：
短期借款 695,576,561.48 781,133,786.15
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,217,987,979.07 1,284,619,936.34
应付账款 1,566,341,135.01 1,336,302,990.91
预收款项
合同负债 212,359,279.84 204,306,301.82
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
13
华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
代理承销证券款
应付职工薪酬 22,506,735.86 140,189,585.73
应交税费 109,497,563.51 110,088,402.55
其他应付款 111,945,891.87 112,892,797.43
其中：应付利息
应付股利 172,008.09 172,008.09
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债 14,137,504.05
其他流动负债 70,738,757.33 74,726,363.24
流动负债合计 4,021,091,408.02 4,044,260,164.17
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款 348,206,968.75 152,312,385.42
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债 34,772,909.59
长期应付款 4,811,740.11 4,723,479.54
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 171,905,166.66 172,773,496.63
递延所得税负债 11,807,082.07 11,956,115.57
其他非流动负债
非流动负债合计 571,503,867.18 341,765,477.16
负债合计 4,592,595,275.20 4,386,025,641.33
所有者权益：
股本 1,005,502,707.00 1,005,502,707.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,612,380,907.05 2,612,380,907.05
减：库存股
14
华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其他综合收益 12,285,803.74 12,237,449.36
专项储备
盈余公积 143,071,272.92 143,071,272.92
一般风险准备
未分配利润 2,978,480,190.51 2,864,768,475.33
归属于母公司所有者权益合计 6,751,720,881.22 6,637,960,811.66
少数股东权益 50,408,448.87 52,284,899.43
所有者权益合计 6,802,129,330.09 6,690,245,711.09
负债和所有者权益总计 11,394,724,605.29 11,076,271,352.42
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：王霞 会计机构负责人：刘莹
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 2021 年 3 月 31 日 2020 年 12 月 31 日
流动资产：
货币资金 2,442,224,972.29 576,386,965.51
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,500,000.00 500,000.00
应收账款
应收款项融资
预付款项 56,450,117.70 6,177,117.70
其他应收款 341,083,202.06 349,429,045.89
其中：应收利息
应收股利
存货
合同资产 17,045,239.07 17,045,239.07
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 5,027,050.13 2,103,942.47
流动资产合计 2,864,330,581.25 951,642,310.64
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
15
华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
长期应收款 48,000,000.00 52,000,000.00
长期股权投资 3,855,040,750.87 3,855,040,750.87
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产
固定资产 100,854,002.66 101,750,808.34
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产 552,726.83 565,329.56
开发支出
商誉
长期待摊费用 18,155.58 25,936.58
递延所得税资产 9,108,264.03 9,557,404.98
其他非流动资产 33,400,050.00 33,400,050.00
非流动资产合计 4,046,973,949.97 4,052,340,280.33
资产总计 6,911,304,531.22 5,003,982,590.97
流动负债：
短期借款 361,426,000.00 472,404,530.81
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 23,064,349.39 19,221,427.31
预收款项
合同负债 30,380,565.17
应付职工薪酬 5,324,835.18 10,824,835.18
应交税费 1,119,831.57 2,513,281.68
其他应付款 2,100,565,926.96 100,714,691.18
其中：应付利息
应付股利 83,980.00 83,980.00
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
16
华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
流动负债合计 2,521,881,508.27 605,678,766.16
非流动负债：
长期借款 48,000,000.00 52,105,416.67
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益 24,192,841.36 27,192,841.36
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 72,192,841.36 79,298,258.03
负债合计 2,594,074,349.63 684,977,024.19
所有者权益：
股本 1,005,502,707.00 1,005,502,707.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 2,529,961,950.95 2,529,961,950.95
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 146,643,058.97 146,643,058.97
未分配利润 635,122,464.67 636,897,849.86
所有者权益合计 4,317,230,181.59 4,319,005,566.78
负债和所有者权益总计 6,911,304,531.22 5,003,982,590.97
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：王霞 会计机构负责人：刘莹
3、合并利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 1,788,486,180.98 759,193,651.51
17
华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
其中：营业收入 1,788,486,180.98 759,193,651.51
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,672,352,457.37 736,241,409.29
其中：营业成本 1,430,767,670.76 571,883,606.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 8,739,559.34 5,556,858.55
销售费用 110,679,912.46 68,812,592.75
管理费用 59,015,738.52 50,337,912.60
研发费用 79,602,769.60 50,885,889.36
财务费用 -16,453,193.31 -11,235,450.20
其中：利息费用 5,519,652.71 5,758,422.86
利息收入 21,373,466.65 16,071,714.19
加：其他收益 20,020,770.74 2,919,800.03
投资收益（损失以“－”号填列） 628,163.79 -3,163,258.10
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 -34,816.78 -3,378,709.34
以摊余成本计量的金融资产终止确认收
益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列） 1,095,005.16 -31,266,185.15
信用减值损失（损失以“-”号填列） -1,389,241.19 35,565.08
资产减值损失（损失以“-”号填列） -2,443,763.46
资产处置收益（损失以“-”号填列） 66,252.17
三、营业利润（亏损以“－”号填列） 134,110,910.82 -8,521,835.92
加：营业外收入 548,594.38 110,744.97
减：营业外支出 99,474.63 232,541.58
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华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） 134,560,030.57 -8,643,632.53
减：所得税费用 22,724,765.95 6,633,310.72
五、净利润（净亏损以“－”号填列） 111,835,264.62 -15,276,943.25
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） 111,835,264.62 -15,276,943.25
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润 113,711,715.18 -11,764,892.29
2.少数股东损益 -1,876,450.56 -3,512,050.96
六、其他综合收益的税后净额 48,354.38 2,429,108.47
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 48,354.38 2,460,133.07
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益 48,354.38 2,460,133.07
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额 48,354.38 2,460,133.07
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 -31,024.60
七、综合收益总额 111,883,619.00 -12,847,834.78
归属于母公司所有者的综合收益总额 113,760,069.56 -9,304,759.22
归属于少数股东的综合收益总额 -1,876,450.56 -3,543,075.56
八、每股收益：
（一）基本每股收益 0.11 -0.01
（二）稀释每股收益 0.11 -0.01
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：王霞 会计机构负责人：刘莹
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华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
4、母公司利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 4,010,979.39 590,832.00
减：营业成本 566,888.87 106,244.97
税金及附加 301,715.71 310,391.68
销售费用 303,236.88
管理费用 2,260,443.41 5,291,271.81
研发费用 7,688,479.62 1,516,603.00
财务费用 -2,580,716.36 1,222,013.51
其中：利息费用 17,339,876.27 18,340,234.32
利息收入 27,735,605.32 19,775,418.54
加：其他收益 3,208,551.47 18,700.00
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收
益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列） -5,726.97 3,097.19
资产减值损失（损失以“-”号填列）
资产处置收益（损失以“-”号填列）
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -1,326,244.24 -7,833,895.78
加：营业外收入
减：营业外支出
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -1,326,244.24 -7,833,895.78
减：所得税费用 449,140.95 464.57
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -1,775,385.19 -7,834,360.35
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） -1,775,385.19 -7,834,360.35
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
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华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额 -1,775,385.19 -7,834,360.35
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：王霞 会计机构负责人：刘莹
5、合并现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,550,241,712.49 1,150,646,552.26
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还 26,042,748.34 3,632,495.20
收到其他与经营活动有关的现金 38,394,237.39 13,012,700.40
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华工科技产业股份有限公司 2021 年第一季度报告全文
经营活动现金流入小计 1,614,678,698.22 1,167,291,747.86
购买商品、接受劳务支付的现金 1,266,823,980.74 880,376,698.11
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 359,208,627.18 244,348,176.09
支付的各项税费 75,028,312.63 58,809,419.79
支付其他与经营活动有关的现金 122,498,198.94 64,139,649.67
经营活动现金流出小计 1,823,559,119.49 1,247,673,943.66
经营活动产生的现金流量净额 -208,880,421.27 -80,382,195.80
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 19,114,154.88 65,352,515.12
取得投资收益收到的现金 662,980.57
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
401,745.52 11,720.49
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 20,178,880.97 65,364,235.61
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
69,917,984.62 25,943,319.23
金
投资支付的现金 16,750,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金 200,000,000.00
投资活动现金流出小计 86,667,984.62 225,943,319.23
投资活动产生的现金流量净额 -66,489,103.65 -160,579,083.62
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 468,659,305.15 291,484,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 468,659,305.15 291,484,000.00
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偿还债务支付的现金 358,574,719.67 431,702,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 4,621,632.52 6,802,728.45
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 363,196,352.19 438,504,728.45
筹资活动产生的现金流量净额 105,462,952.96 -147,020,728.45
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 179,472.14 -1,800,633.77
五、现金及现金等价物净增加额 -169,727,099.82 -389,782,641.64
加：期初现金及现金等价物余额 3,048,853,863.29 2,508,832,996.29
六、期末现金及现金等价物余额 2,879,126,763.47 2,119,050,354.65
（二）稀释每股收益
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：王霞 会计机构负责人：刘莹
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 20,460,000.00 2,678,100.00
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 5,075,539,431.26 4,527,062,330.13
经营活动现金流入小计 5,095,999,431.26 4,529,740,430.13
购买商品、接受劳务支付的现金 25,773,000.00
支付给职工以及为职工支付的现金 18,062,214.25 10,526,900.52
支付的各项税费 582,096.58 916,143.94
支付其他与经营活动有关的现金 3,067,015,029.15 2,870,848,481.05
经营活动现金流出小计 3,111,432,339.98 2,882,291,525.51
经营活动产生的现金流量净额 1,984,567,091.28 1,647,448,904.62
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现
金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
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投资活动现金流入小计
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现
282,269.00 75,899.00
金
投资支付的现金
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 282,269.00 75,899.00
投资活动产生的现金流量净额 -282,269.00 -75,899.00
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 130,382,000.00 251,484,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 130,382,000.00 251,484,000.00
偿还债务支付的现金 246,830,299.20 431,702,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 2,073,408.34 6,233,240.94
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 248,903,707.54 437,935,240.94
筹资活动产生的现金流量净额 -118,521,707.54 -186,451,240.94
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 74,892.04 -1,830,384.97
五、现金及现金等价物净增加额 1,865,838,006.78 1,459,091,379.71
加：期初现金及现金等价物余额 575,590,945.51 260,594,510.80
六、期末现金及现金等价物余额 2,441,428,952.29 1,719,685,890.51
法定代表人：马新强 主管会计工作负责人：王霞 会计机构负责人：刘莹
二、财务报表调整情况说明
1、2021 年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
是否需要调整年初资产负债表科目
√ 是 □ 否
合并资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 3,238,731,958.43 3,238,731,958.43
交易性金融资产 87,578,084.00 87,578,084.00
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应收票据 306,412,404.37 306,412,404.37
应收账款 2,146,606,146.02 2,146,606,146.02
应收款项融资 378,428,184.68 378,428,184.68
预付款项 214,795,910.74 214,795,910.74
其他应收款 66,391,395.37 66,391,395.37
存货 1,691,614,464.92 1,691,614,464.92
合同资产 275,063,981.09 275,063,981.09
其他流动资产 62,621,534.64 62,621,534.64
流动资产合计 8,468,244,064.26 8,468,244,064.26
非流动资产：
长期股权投资 496,207,351.02 496,207,351.02
其他权益工具投资 18,300,000.00 18,300,000.00
固定资产 1,497,340,828.40 1,497,340,828.40
在建工程 48,745,007.07 48,745,007.07
使用权资产 50,436,504.49 50,436,504.49
无形资产 290,947,272.62 290,947,272.62
开发支出 38,967,583.03 38,967,583.03
长期待摊费用 51,329,992.18 51,329,992.18
递延所得税资产 103,097,966.49 103,097,966.49
其他非流动资产 63,091,287.35 63,091,287.35
非流动资产合计 2,608,027,288.16 2,658,463,792.65 50,436,504.49
资产总计 11,076,271,352.42 11,126,707,856.91 50,436,504.49
流动负债：
短期借款 781,133,786.15 781,133,786.15
应付票据 1,284,619,936.34 1,284,619,936.34
应付账款 1,336,302,990.91 1,336,302,990.91
合同负债 204,306,301.82 204,306,301.82
应付职工薪酬 140,189,585.73 140,189,585.73
应交税费 110,088,402.55 110,088,402.55
其他应付款 112,892,797.43 112,892,797.43
应付股利 172,008.09 172,008.09
一年内到期的非流动负债 13,999,935.91 13,999,935.91
其他流动负债 74,726,363.24 74,726,363.24
流动负债合计 4,044,260,164.17 4,058,260,100.08 13,999,935.91
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非流动负债：
长期借款 152,312,385.42 152,312,385.42
租赁负债 36,436,568.58 36,436,568.58
长期应付款 4,723,479.54 4,723,479.54
递延收益 172,773,496.63 172,773,496.63
递延所得税负债 11,956,115.57 11,956,115.57
非流动负债合计 341,765,477.16 378,202,045.74 36,436,568.58
负债合计 4,386,025,641.33 4,436,462,145.82 50,436,504.49
所有者权益：
股本 1,005,502,707.00 1,005,502,707.00
资本公积 2,612,380,907.05 2,612,380,907.05
其他综合收益 12,237,449.36 12,237,449.36
盈余公积 143,071,272.92 143,071,272.92
未分配利润 2,864,768,475.33 2,864,768,475.33
归属于母公司所有者权益合计 6,637,960,811.66 6,637,960,811.66
少数股东权益 52,284,899.43 52,284,899.43
所有者权益合计 6,690,245,711.09 6,690,245,711.09
负债和所有者权益总计 11,076,271,352.42 11,126,707,856.91 50,436,504.49
调整情况说明
公司从2021年1月1日起执行新租赁准则，根据新租赁准则的规定，对于首次执行日前已存在的合同，公司在首次执行日选择
不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。对公司作为承租人的租赁合同，公司选择仅对2021年1月1日尚未完成的租赁合同的
累计影响数进行调整。首次执行的累积影响金额调整首次执行当期年初（即2021年1月1日）财务报表相关项目金额，对可比
期间信息不予调整。
母公司资产负债表
单位：元
项目 2020 年 12 月 31 日 2021 年 01 月 01 日 调整数
流动资产：
货币资金 576,386,965.51 576,386,965.51
应收票据 500,000.00 500,000.00
预付款项 6,177,117.70 6,177,117.70
其他应收款 349,429,045.89 349,429,045.89
合同资产 17,045,239.07 17,045,239.07
其他流动资产 2,103,942.47 2,103,942.47
流动资产合计 951,642,310.64 951,642,310.64
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非流动资产：
长期应收款 52,000,000.00 52,000,000.00
长期股权投资 3,855,040,750.87 3,855,040,750.87
固定资产 101,750,808.34 101,750,808.34
无形资产 565,329.56 565,329.56
长期待摊费用 25,936.58 25,936.58
递延所得税资产 9,557,404.98 9,557,404.98
其他非流动资产 33,400,050.00 33,400,050.00
非流动资产合计 4,052,340,280.33 4,052,340,280.33
资产总计 5,003,982,590.97 5,003,982,590.97
流动负债：
短期借款 472,404,530.81 472,404,530.81
应付账款 19,221,427.31 19,221,427.31
应付职工薪酬 10,824,835.18 10,824,835.18
应交税费 2,513,281.68 2,513,281.68
其他应付款 100,714,691.18 100,714,691.18
应付股利 83,980.00 83,980.00
流动负债合计 605,678,766.16 605,678,766.16
非流动负债：
长期借款 52,105,416.67 52,105,416.67
递延收益 27,192,841.36 27,192,841.36
非流动负债合计 79,298,258.03 79,298,258.03
负债合计 684,977,024.19 684,977,024.19
所有者权益：
股本 1,005,502,707.00 1,005,502,707.00
资本公积 2,529,961,950.95 2,529,961,950.95
盈余公积 146,643,058.97 146,643,058.97
未分配利润 636,897,849.86 636,897,849.86
所有者权益合计 4,319,005,566.78 4,319,005,566.78
负债和所有者权益总计 5,003,982,590.97 5,003,982,590.97
2、2021 年起首次新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明（不适用）
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三、审计报告
公司第一季度报告未经审计。
华工科技产业股份有限公司董事会
董事长：马新强
二〇二一年四月二十日
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