华工科技产业股份有限公司2001年年度报告摘要 重要提示：本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。武汉众环会计师事务所有限责任公司为本公司出具了无保留意见的审计报告。 一、公司基本情况简介 1、 公司法定中文名称：华工科技产业股份有限公司（中文缩写：华工科技） 英文名称：HUAGONG TECH COMPANY LIMITED（英文缩写：HGTECH） 2、 公司法定代表人：王延觉 3、 公司董事会秘书：童俊 公司证券事务代表：沈重耳 联系地址：华工科技产业股份有限公司董事会秘书处 电 话：027－87780282 传 真：027－87780282 电子信箱：bds@hgtech.com.cn 4、公司注册地址：武汉市洪山区珞瑜路1037号 办公地址：华工科技产业大厦11楼 邮政编码：430074 国际互联网址：Http://www.hgtech.com.cn 电子信箱：0988@hgtech.com.cn 5、公司信息披露指定报纸：中国证券报、证券时报 登载公司年度报告的国际互联网址：Http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点：公司董事会秘书处 6、公司股票上市地：深圳证券交易所 股票简称：华工科技 股票代码： 000988 二、主要财务数据和指标 1. 公司本年度利润总额及其构成 （单位：人民币元） 利润总额 58,686,440.59 净利润 45,485,101.32 扣除非经常性损益后的净利润 19,226,268.59 主营业务利润 123,994,179.67 其他业务利润 317,225.90 营业利润 35,462,942.75 投资损益 14,460,808.54 补贴收入 7,505,406.26 营业外收支净额 1,257,283.04 经营活动产生的现金流量净额 －39,451,080.64 现金及现金等价物净增加 －116,326,655.83 注：扣除的非经常性损益项目和涉及金额 单位：人民币元 项 目 金 额 短期投资处置收益 17,496,143.43 补贴收入 7,505,406.26 营业外收入 1,573,379.14 营业外支出 316,096.10 合 计 26,258,832.73 2. 截止报告年度末公司前三年的主要会计数据和财务指标 单位：人民币元 指标项目 2001年 2000年 1999年 调整前 调整后 主营业务收入 297,017,907.99 180,498,217.24 180,498,217.24 93,400,484.62 净利润 45,485,101.32 50,201,443.68 42,202,213.80 30,556,758.64 总资产 821,470,395.31 792,932,887.14 769,717,317.89 185,007,134.29 股东权益（不含 少数股东权益） 576,783,253.91 563,021,825.24 555,022,595.36 141,521,610.03 每股收益 0.396 0.44 0.367 0.36 每股收益（加权） 0.396 0.49 0.412 0.36 扣除非经常性损益 后的每股收益 0.167 0.39 0.339 0.33 扣除非经常性损益后 的每股收益（加权） 0.167 0.44 0.381 0.33 每股净资产 5.016 4.90 4.83 1.66 调整后的每股净资产 4.976 4.79 4.79 1.64 每股经营活动产生的 现金流量净额 －0.343 0.11 0.11 0.15 净资产收益率％ 7.89 8.92 7.60 21.59 净资产收益率（加权）％ 7.87 12.45 10.57 21.59 三、股本变动和主要股东持股情况 （一）股本变动情况（截止2001年12月31日） 单位：万股 股份类别 本次变动前 本次变动增减(＋、－) 本次变动后 配股 送股 公积金转股 增发 其他 小计 一.未上市流通股份 1.发起人股份 8,500 8,500 其中： 国有股 7,814.34 7,814.34 境内法人股 685.66 685.66 境外法人股 其他 2.募集法人股 3.内部职工股 4.优先股或其他 未上市流通股份合计 8,500 8,500 二.已上市流通股份 1.人民币普通股 3,000 3,000 2.境内上市的外资股 3.境外上市的外资股 其他 已上市流通股份合计 3,000 3,000 三.股份总数 11,500 11,500 （二）前10名股东情况介绍 1． 截止2001年12月31日，公司股东总数为35,348户。 公司现任董事、监事、高级管理人员无持股情况。 2． 公司前10名股东持股情况： 名次 股东名称 持股数（股） 占总股本比例（％） 1 武汉华中科技大产业集团有限公司 65,454,900 56.92 2 华中理工大学印刷厂 7,027,400 6.11 3 江汉石油钻头股份有限公司 6,856,600 5.96 4 武汉建设投资公司 3,977,500 3.46 5 武汉鸿象信息技术公司 876,100 0.76 6 华中理工大学机电工程公司 807,500 0.70 7 裕元证券投资基金 601,405 0.52 8 景福证券投资基金 340,000 0.30 9 曹雪琴 219,000 0.19 10 宁波证券有限责任公司 201,410 0.18 注：以上前10名股东中，武汉华中科技大产业集团有限公司、华中理工大学印刷厂、江汉石油钻头股份有限公司、武汉建设投资公司、武汉鸿象信息技术公司、华中理工大学机电工程公司所持股份均为未上市流通的法人股股东，其他股东所持股份均为已上市流通股份。武汉华中科技大产业集团有限公司、华中理工大学印刷厂、武汉鸿象信息技术公司、华中理工大学机电工程公司四家国有法人股股东为华中科技大学的全资公司，彼此存在关联关系。 法人股股东所持股份在本报告期内未发生质押和冻结情况。 3．控股股东的情况 武汉华中科技大产业集团有限公司前身为原华中理工大学科技开发总公司，成立于1992年。原华中理工大学合并后更名为华中科技大学，华中理工大学科技开发总公司于2000年12月5日进行整体改制，华中科技大学将其资产和权益整体置入与同济科技集团（武汉）公司联合组建的“武汉华中科技大产业集团有限公司”，占新公司注册资本的98％。新公司注册资本20410万元，法人代表王延觉，注册地址为武汉市洪山区珞瑜路243号华工科技产业大厦12楼，经营范围包括机械、电子信息、计算机、环保、激光、通讯、新材料与新能源、生物工程、精细化工、基因工程、光机电一体化、工业及办公自动化等技术的开发、研制、技术咨询、技术服务，是本公司的主发起人，对本公司的生产经营和财务等方面具有重大影响。 四、董事、监事、高级管理人员和员工情况 (一) 基本情况 姓名 职务 性别 年龄 任期 持股数 年度报酬（万元） 王延觉 董事长 男 44 1999.7－2002.7 0 不在公司领取薪酬 张肇群 副董事长 男 69 1999.7－2002.7 0 51.75 副总经理 马新强 董事、总经理 男 36 1999.7－2002.7 0 30 刘大桥 董事 男 44 1999.7－2002.7 0 不在公司领取薪酬 梅敬民 董事 男 44 1999.7－2002.7 0 不在公司领取薪酬 黄嘉敏 董事 男 52 1999.7－2002.7 0 不在公司领取薪酬 李正佳 董事 男 56 1999.7－2002.7 0 8.36 陈卓宁 董事、副总经理 男 44 1999.7－2002.7 0 16 王 中 董事、副总经理 男 37 1999.7－2002.7 0 17.52 曹玉琳 董事 女 51 1999.7－2002.7 0 36 童 俊 董事、副总经理 男 39 1999.7－2002.7 0 16.5 董事会秘书 朱光喜 监事会召集人 男 56 1999.7－2002.7 0 12 孙健利 监事 男 58 1999.7－2002.7 0 不在公司领取薪酬 戴宝玉 监事 女 56 1999.7－2002.7 0 不在公司领取薪酬 李家 监事 男 64 1999.7－2002.7 0 8.89 王树初 监事 男 53 1999.7－2002.7 0 27 赖希伟 监事 男 55 1999.7－2002.7 0 13.25 黄 培 监事 男 30 1999.7－2002.7 0 12 胡杨福 财务总监 男 60 1999.7－2002.7 0 16.5 耿 标 副总经理 男 35 1999.7－2002.7 0 18 （二）董事、监事、高级管理人员在股东单位任职情况： 董事长王延觉先生在本公司控股单位武汉华中科技大产业集团有限公司任董事长、总经理并领取薪酬； 董事刘大桥先生在本公司股东单位华中理工大学印刷厂任厂长并领取薪酬； 董事梅敬民先生在本公司股东单位江汉石油钻头股份有限公司任总经理并领取薪酬； 董事黄嘉敏先生在本公司股东单位武汉建设投资公司任副总经理并领取薪酬； 监事会召集人朱光喜先生在本公司股东单位武汉鸿象信息技术公司任总经理； 监事孙健利先生在本公司股东单位华中理工大学机电工程公司任总经理并领取薪酬。 五、公司治理结构 （一）公司治理情况 公司建立了法人治理结构和现代企业制度，不断完善管理体系，规范公司运作。根据《公司法》、《证券法》及其它相关法律、法规的有关规定，公司制定了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《公司经理工作细则》等公司治理文件，这些规则符合《上市公司治理准则》的有关要求，主要表现在： 1．关于股东与股东大会：公司建立了股东大会的议事规则，确保了所有股东，特别是中小股东享有平等地位、充分行使权力；股东大会的召开在时间和会场的选择上注重让尽可能多的股东参加会议，公司的重大决策完全由股东大会依法做出；关联交易遵循商业原则，没有损害公司利益的行为，关联交易的交易内容、定价依据均及时予以充分披露。 2．关于控股股东与上市公司：控股股东严格依法行使出资人的权力，没有利用其特殊地位谋取额外利益的活动，没有越过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员的行为；控股股东与公司之间实行人员、资产、财务分开，机构、业务独立，各自独立核算、独立承担责任和风险；控股股东已就业务划分出具承诺书，保证其全资和控股企业不从事与公司相同和相近的业务。 3．关于董事与董事会：公司董事具有履行职务所必需的知识、技能和素质，忠实、诚信、勤勉地履行有关法律、法规和公司章程所规定的职责；董事会作为公司执行机构，能够依法行使职权，涉及公司重大利益的事项由董事会集体决策；董事会定期召开会议，会议记录完整、真实，董事会秘书对会议所议事项认真记录和整理，出席会议的董事、董事会秘书和记录人均在会议记录上签名，并对会议记录进行了妥善保管。 4．关于监事和监事会：本着对全体股东负责的精神，监事会对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督；监事会会议严格依照有关规定程序进行，会议记录真实、完整，出席会议的监事和记录人均在会议记录上签名，并对会议记录进行了妥善保存。 5．关于绩效评价与激励约束机制：公司建立了行之有效的绩效评价体系和激励约束制度，使经理人员的薪酬与公司绩效和个人业绩相联系。 6．关于利益相关者：公司尊重银行及其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的合法权利，并与他们积极合作、沟通，推动公司持续、健康地发展。 7．关于信息披露与透明度：公司严格依照法律、法规和公司章程的规定，真实、准确、及时地披露信息，并保证所有股东有平等的机会获得信息。 （二）独立董事履行职责情况 公司正在按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》的有关规定，制定出相关规则，积极物色独立董事人选。 （三）公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务上严格执行"五分开"原则： 在业务方面，本公司独立从事业务经营，对控股股东和其他关联企业不存在依赖关系，公司拥有独立的原材料采购和产品的生产、销售系统，主要的原材料采购和产品的生产、销售不依赖于控股股东和其他关联企业。 在人员关系方面，本公司在劳动、人事及工资管理等方面完全独立，公司总经理在公司领取薪酬，未在股东单位担任重要职务。 在资产方面，本公司拥有独立的生产体系、辅助生产体系和配套设施，独立拥有商标、非专有技术等无形资产。 在机构方面，本公司与控股股东及其关联企业的办公机构和生产经营场所完全分开，不存在混合经营、合署办公的情况。公司的相应部门与控股股东及其关联企业的内设机构之间没有上下级关系。 在财务方面，公司设立了独立财务部作为公司的财务管理机构，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，在银行设立了独立账号，依法独立纳税。 六、股东大会情况简介 公司于2001年2月28日在《中国证券报》、《证券时报》上刊登关于召开2000年度股东大会的通知及会议议题，本次股东大会于2001年3月30日在华中科技大学接待中心会议室召开。 会议决议于2001年3月31日在《中国证券报》、《证券时报》予以公告。 报告期内公司无选举、更换董事、监事情况。 七、董事会报告 （一）公司报告期内主营业务范围及其经营状况 1．公司主营业务范围及其经营状况 公司经营范围是激光器、激光加工技术及系列成套设备、激光医疗系列设备、激光全息防伪系列产品、计算机软件及信息系统集成、数控系统及机电一体化、电子元器件，生物医药制品、化工产品等技术及产品的开发、研制，技术咨询，技术服务；开发产品的销售；自产产品及相关技术的出口服务，经营生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；进料加工和“三来一补”业务。 新年伊始，公司领导提出了将依托能量光电子的基础，大力发展信息光电子产业作为华工科技今后的发展方向，明确了2001年为产业发展的准备年。公司在“以产品经营夯实企业基础”的经营策略指导下，狠抓产业基地建设、积极参与市场竞争、不断加大产品研发投入，全年实现主营业务收入2.97亿元，较上年增长了64.5％；完成主营业务利润1.24亿元，较上年增长了49.5％。 （1）主营业务收入、主营业务利润的构成情况（单位：人民币元） 行业 主营业务收入 主营业务利润 激光全息防伪系列产品 45,560,965.42 22,140,055.51 敏感元器件 32,632,130.56 17,553,182.73 激光加工及设备系列产品 109,017,030.92 49,706,201.38 光通信器件系列产品 6,788,555.52 429,402.36 计算机软件及信息集成系统 67,121,946.79 20,959,883.38 生物医药 35,897,278.78 16,236,137.52 激光全息防伪系列产品 激光全息防伪系列产品一直是公司的主要利润来源。作为国内最早进入全息防伪材料行业的企业之一，公司拥有一批致力于光电和材料研究的专业人才，技术力量雄厚,具有很强的新产品持续开发能力。在市场竞争激烈，价格下滑的严峻形势面前，公司树立大企业形象，向客户提供优质服务；狠抓新技术项目的开发，不断推出技术附加值较高的新产品，增强核心产品的市场竞争能力；在稳定原有市场、大力挖掘市场潜力的同时，全力开拓和抢占新市场，提高市场份额。报告期内，激光全息防伪系列产品的销售收入和利润均有很大的增长，产品的市场占有率在国内企业中首屈一指，形成了与国外老牌防伪厂家分庭抗衡之势。 敏感电子元器件 敏感电子元器件产品的研发和销售一直处于国内同行业的前列，由于PTC系列产品的技术日趋成熟，国内介入的企业较多，产品竞争激烈，价格下降的幅度较大。公司通过建立科学管理体系，加强对生产的过程管理，挖掘生产潜力，扩大生产规模，降低了生产成本，形成了价格竞争优势。针对目前的市场形势和需求导向，公司转变经营思路，将工作重心从开拓国内企业转移到国外知名企业及合资企业，树立全球营销观念，努力将产品推向国外市场。注重新项目的开发和培育，在进行了市场调研和项目论证后，认为高精度NTC温度传感器具有可观的市场前景，有望成为新的利润增长点，公司立即组织技术人员进行技术攻关并投资新建了NTC系列产品生产线。目前，该生产线已建成并投入使用，初步显现出良好的经济效益。 光电子产品 公司依托在能量光电子方面强大的技术沉淀，大力发展高功率激光器、激光成套设备、激光医疗设备和激光加工服务等系列产品的研发、经营，积极推进科研成果的产业化进程。目前公司已建立覆盖全国的销售网点，在上海、深圳等地设立了销售办事处，在广州、深圳、孟州等地与当地企业联合，建立了激光加工服务站。公司加大对新产品、新技术的投资力度，加强了工艺基础研究，利用工艺中心优良的设备和领先技术，完成了一批激光加工工艺实验；通过加大广告投入、参加国内有重大影响的交易会、举办产品展示研讨会等形式，扩大公司在业内的知名度，全面提升市场形象。为夯实公司的核心产品，突出产业特色，公司加大了在信息光电子方面的投入，将光有源器件为核心的光通信产品作为产业发展的切入点和新增长点。为此，公司组织专门小组进行技术攻关，在较短的时间内完成了产品研发、设备引进和生产线的安装调试，迅速形成规模生产能力。目前，国内销售网络已基本建成，初步形成北京、华南、华东、西南、华中五个销售片区。由于激光加工和光通信器件产品尚处于导入期，为早日形成规模生产能力并迅速占领市场，公司在生产基地和加工服务站的建设、生产人员的培训和广告宣传等方面投入很大，尚未形成良好的经济效益。 计算机软件及信息系统集成 公司于2001年6月通过了法国国际质量认证有限公司（BVQi）的ISO9001：2000质量管理体系认证，有力的推动了对产品和服务实现过程的控制，加强了产品的稳定性。公司不断推出开目CAD3.3、CAPP4.1、BOM4.1等升级版，以满足用户个性化和多样化的需求。由于软件行业具有初期投入大、人力成本高的特点，以致公司在新项目的研发费用和管理费用大幅增加，加之2001年股市持续走低，导致券商不断减少对营业网点的开发和投入，在很大程度上影响了公司在证券业系统集成和软件的市场开拓。 生物医药 公司加大了对药品生产企业的管理力度，通过对生产设备、技术、人员等方面的整合，增强了企业的生产能力，实现了规模生产。公司的药品销售中心对市场营销网络进行调整，实现了销售资源共享，强化了新产品的市场导入功能，产品销售大幅提高。 2．主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩 金额单位：人民币万元 公司名称 主要产品或服务 注册资本 总资产 净利润 武汉华工激光工程 激光加工成套设备、激光器件、 12570 17214 390 有限责任公司 激光加工产品的开发、制造、销 售并提供相关的技术服务 武汉汉网高技术 通信、无线互联网技术及产品的 254 1533 －97 有限公司 研制、开发、销售 武汉同济现代医药 医药、医疗、医疗器械产品的研 4500 7305 734 有限公司 制、生产销售 武汉开目信息技术 计算机软件、硬件、系统集成、 3000 3640 317 有限责任公司 通讯产品、机电技术及产品的开 发、研制、技术服务 深圳华工赛百信息 计算机软硬件、通讯设备的开发、 3000 3458 318 技术有限公司 研制及销售 3．主要供应商、客户情况 公司前五名供应商合计的采购金额占年度采购总额的23.49％，前五名客户销售额合计占公司销售总额的8.97％。 4． 在经营中出现的问题与困难及解决方案 （1）公司经营的全息防伪材料和PTC产品由于市场竞争激烈，面临价格下降的压力。在严峻的市场形势面前，公司采取了积极的应对措施，坚持“销售一代、研发一代、储备一代”的战略思想，加大了科研资金的投入，推出了计算机多媒体防伪查询系统及配套的特种激光防伪标识，成功开发了手持式的数码防伪鉴别仪，在国内大力推广了新型防伪标识，使全息防伪系列产品的研发和生产迈上了新台阶；加大管理力度，降低生产成本，并及时启动高精度NTC系列产品的生产和销售，形成了市场需求新的热点。 （2）开目CAPP是国内领先的产品，成为竞争对手相继模仿的对象，市场受到一定压力。公司加强产品开发的深度，推出全新高档CAPP产品，获国家科技进步二等奖，为销售工作创造了有利的条件。 （3）随着公司规模的扩大，管理的难度和幅度不断增加，提升管理水平，实现高效管理显得尤为重要。公司本着 “公开、公平、择优”的原则在社会上招聘高素质管理人才的同时，注重对企业内部人员进行深层次的职业培训。 5．报告期内盈利差异的说明 公司首次公开发行股票的《招股说明书》中曾对公司发展做出规划：到2001年，公司各类销售收入力争达到2.5亿元，利润8000万元。报告期内，公司实际实现销售收入2.97亿元，达到规划的要求；实现利润4548.5万元，与规划的要求有一定的差距。造成盈利差异的主要原因是： （1） 募集资金项目中的基建工程建设期延长。 由于位于华中科技大学科技园生产基地的土地审批手续的办理延后，推迟了基建工程的开工时间，导致整个基建工程的建设期延长，进而影响了生产线安装工作的进程。 （2）项目实施计划的调整，影响了项目的收益。 由于市场和合作方发生变化，公司对某些项目在具体的实施时间、产品定位、人员配置、甚至在投资方向上做出了相应调整，放缓了这些项目的实施。同时，在引进国外的先进生产设备的具体操作中，由于部分设备在运输途中发生损坏，公司不得不将其退回维修，导致生产线安装、设备的调试验收、生产人员培训等一系列工作的延后。这些都在一定程度上拖延了项目收益的产出时间。 （3）部分项目尚处在研发阶段，挤占了公司利润。 公司在上市后，为了把产业做大，陆续投资入股了一些高新技术企业，但这些企业的项目基本上处于研发阶段，尚未形成对公司盈利贡献；而由于其所处行业的特点要求企业需投入巨大的研发费用和人力成本，造成了公司原有利润被新增费用大量挤占的局面。 （4）公司执行《企业会计制度》，根据有关要求调减了本年利润。 本公司原执行《股份有限公司会计制度》，根据财政部财会字〖2000〗25号文《关于印发〈企业会计制度〉的通知》、财会字〖2001〗17号文《关于印发贯彻实施〈企业会计制度〉有关政策衔接问题的规定的通知》的有关要求，公司从2001年1月1日起执行《企业会计准则》和《企业会计制度》及其补充规定。公司固定资产、在建工程、无形资产从2001年1月1日起改为执行对上述资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策；公司以前年度发生的开办费，原在开始生产的当月起按5年分期摊销，现按照《企业会计准则》的规定，对其进行会计处理；公司2000年度因公开发行3000A股所取得的投资者无效申购股票资金被冻结的存款利息，原按2年分期摊销，现根据财政部财税字〖1997〗13号文的有关规定，改为按5年分期摊销。上述会计政策对本年度的利润累计影响数为7,999,229.88元。 （二）公司的投资情况 1． 报告期内募集资金使用情况 2000年5月10日经中国证券监督管理委员会“证券发行字（2000）56号”文批准，公司向社会公开发行3000万A股，每股面值为人民币1元，每股发行价为人民币13.98元，公司共募集资金40,570万元，主要用于产业化和技术改造项目。 （1） 募集资金投资项目情况表 项目名称 计划投资 实际投资 项目进度 激光系列产品开发 19900 11340 56.7％ 激光全息（宽幅）防伪包装 4824 3979 82.5％ 材料生产设备技术改造 基于INTERNET/INTRANET的 4944 2910 58.9％ 企业级计算机信息集成系统 敏感元器件研发生产基地 4502 3878 86.1％ 技术改造 生物医药项目 4037 4037 100.0％ 合 计 38207 26144 68.4％ 报告期内募集资金的使用和项目的完成情况说明如下： 激光系列产品开发：根据项目的建设内容，公司在上海、广州、深圳等地与当地的企业合作，设立了激光加工服务站；位于华中科技大学科技园的激光加工生产基地在报告期内基本完工，三栋主厂房已经启用，为实现规模生产奠定了基础。报告期内，该项目开始产生收益。 激光全息（宽幅）防伪包装材料生产设备技术改造：公司把引进国外最先进的宽幅防伪材料生产设备作为今年的工作重点，报告期内大部分设备已经到位并开始试运行生产。报告期内公司狠抓新产品开发，高折射率介质透明膜技术已投入使用，成功解决了困扰多年的标识自动模切技术，进口模压辊的国产化技术已完成，这些为公司大规模的滚动发展打下良好的基础。报告期内，本项目已产生良好的收益。 基于INTERNET/INTRANET的企业级计算机信息集成系统：由于全球的IT业产业大调整、国内制造业面临着出口下滑的局面，为保证项目的收益，公司对该项目在使用时间、资金分配和人员安排上进行了调整，将项目的建设期延期至2001年2月－2002年7月。报告期内公司面向电子商务的企业级信息网络平台在信息产业部的全国招标中中标，CAD、CAPP等产品的深化和升级工作进展顺利。 敏感元器件研发生产基地技术改造：公司注重对PTC产品生产能力的深度挖潜，加大对高精度NTC温度传感器的研发。报告期内位于华中科技大学科技园的敏感元器件生产基地已基本建成，大部分生产设备的调试工作已经完成，高精度NTC温度传感器产品的中试正按计划有序地进行。报告期内，项目建设基本完成，开始产生收益。 生物医药项目：公司在武汉经济技术开发区按国家GMP要求设计和建造的新厂房已竣工。胰岛素口腔喷剂的三期临床试验已经完成，申报新药证书和生产批文的工作正在紧张进行。公司的“纳米中药”项目研发进展顺利并获国家863项目资金支持，其中八个主要科研成果正在申报国家技术发明专利。报告期内,本项目获得相当明显的收益，成为公司新的利润增长点。 （2）尚未使用的募集资金12,063万元暂时存放银行。 2． 报告期内非募集资金的投资情况 12001年2月25日，公司第一届董事会第十二次会议通过决议，同意公司以自筹资金出资，与张丽华等员工共同发起设立“武汉华工正元光子技术有限公司”，大力发展以光有源器件为核心产品的光通信产业。2001年5月14日，公司第一届董事会第十三次会议通过决议，同意将投资设立武汉华工正元光子技术有限公司的实施方式做出变更，即设立华工科技产业股份有限公司正元光子分公司。目前公司已建成两条光有源器件产品生产线，产品陆续转产上线并规模生产。 22001年10月24日，公司第一届董事会第十五次会议通过决议，同意公司出资667.32万元，受让武汉华中科技大产业集团有限公司持有的湖北华中科大信息功能陶瓷有限公司（以下简称功能陶瓷公司）27.9％的股权和武汉华工创业投资有限公司持有的功能陶瓷公司23.1％的股权。股权转让手续已完成，公司共持有信息陶瓷公司51％的股权。信息陶瓷公司是国内唯一的低电阻率PTC元件供应商，同时还是教育部工程研究中心的科研成果转化基地，目前该公司运营情况正常。 （三） 公司财务状况 金额单位：人民币元 项目 2001年 2000年(调整后) 增减幅度（％） 总资产 821,470,395.31 769,717,317.89 6.72 长期负债 13,707,650.08 12,483,934.53 9.80 股东权益 576,783,253.91 555,022,595.36 3.92 主营业务利润 123,991,179.67 82,937,095.75 49.50 净利润 45,485,101.32 42,202,213.80 7.78 说明：主营业务利润增加系公司的生产经营规模扩大，主营业务销售收入增加所致； （四） 宏观政策变化对公司经营状况的影响。 公司1999年10月经湖北省科学技术委员会及武汉东湖新技术开发区管委会认定为高新技术企业，并经湖北省人民政府鄂政函〔1999〕169号文批复享受免征2个完整年度的企业所得税。由于公司于1999年设立，从2001年8月起按15％的所得税率征收企业所得税，这将对公司的财务状况和经营成果产生一定影响。 （五） 公司新年度经营计划 华工科技将充分利用现有的资产规模，依托技术优势，整合企业资源，确立以光电子、光信息产业为公司的主营发展方向，以激光全息防伪材料、光通信器件、敏感电子元器件和激光加工及设备系列产品为公司的核心产业基础，做大做强公司的核心业务，不断提升公司的核心竞争力。2002年，公司主营业务收入和主营业务利润力争实现30％的增长，为了完成上述经营目标，公司拟采取以下策略和行动： 1、调整产业结构，突出核心产业优势。 公司将把握生产研发产业基地全面竣工的有利时机，扩大光通信器件、激光加工及设备系列产品、激光全息防伪材料和敏感电子元器件的生产规模，提升产品核心竞争力，降低成本，提高市场占有率。今后，公司将继续加大对核心产业的资金投入、产品研发和市场开拓，以期迅速凸现核心产业优势；进行产业结构调整，逐步剥离与核心产业关联度不高的生物医药和IT产业的资产。 2、完善管理体制，强化经营管理。 公司将在进一步完善管理体系的基础上，明确公司总部的管理角色定位，强化总部的管理职能和支持平台，以资本为纽带，对下属企业的经营管理实施监控，控制经营风险。 3、健全考核体系，优化激励机制 公司根据下属企业所处行业的特点，不断健全适合其资产规模、管理制度的考核体系，制定出科学的目标管理指标，加大对下属企业经营团队的考核和奖惩力度，努力建立有效的激励机制。 （七）本次利润分配预案 经武汉众环会计师事务所审计，公司2001年度实现净利润45,485,101.32元，提取10％的法定公积金3,168,674.82元和5％的法定公益金5,776,500.62元后，当年可供股东分配的利润为36,539,925.88元。加上上年未分配利润12,848,734.11元，可供股东分配的利润为49,388,659.99元。 董事会决定以2001年末股本总数115,000,000为基数，向全体股东每10股派2元（含税，扣税后实际每10股派1.6元），合计分配现金23,000,000元，未分配利润余额26,388,659.99元结转至下年，不进行资本公积转增股本。本预案须经2001年年度股东大会审议后实施。 公司预计2002年度的利润分配政策为：2002年度公司分配利润的次数为一次，中期不分配，年末进行分配，额度为不低于当年可分配利润的50％；股利分配采取派发现金或派现与送红股相结合的方式，现金股息占股利分配的比例不低于50％。 八、监事会报告 （一）监事会召开情况 本报告期内，公司监事会除列席2000年年度股东大会，还列席了董事会的全部会议，审议和监督历次董事会和股东大会的议案和程序，并召开了三次监事会会议。 （二） 公司依法运作情况。 公司监事会根据《公司法》和《公司章程》所赋予的职权，认真履行了对公司依法运作情况进行监督的职责。在报告期内，公司的决策程序合法，建立了完善的内部控制制度，没有发现公司董事、经理和其他高级管理人员在执行公司职务时有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 （三） 检查公司财务的情况。 本报告期内，武汉众环会计师事务所有限公司为本公司出具无保留意见的2001年度审计报告，监事会对年终审计意见和调整事项进行了审核，认为审计报告真实反映公司的财务状况和经营成果。 （四） 募集资金的投资项目情况。 报告期内，公司募集资金的实际投资项目与《招股说明书》承诺投资项目是基本一致的，个别项目进行了变更调整：募集资金原计划投资4,000万元控股武汉华中数控系统有限公司，由于合作方的原因该项目无法实施，经公司第一届董事会第12次会议审议，通过了放弃控股武汉华中数控系统有限公司，将募集资金项目变更为投资4036.97万元发展生物医药项目的决议。上述议案经公司2000年度股东大会审议通过，变更程序合法。 （五） 报告期内公司无收购、出售资产的情况。 （六） 关联交易的情况。 2001年10月24日，公司与武汉华中科技大产业集团有限公司签定协议，同意受让其持有的湖北华中科大信息功能陶瓷有限责任公司27.9％的股权，受让价格为人民币365.06万元；公司与武汉华工创业投资公司签定协议，同意受让其持有的湖北华中科大信息功能陶瓷有限责任公司23.1％的股权，受让价格为人民币302.26万元。受让完成后，公司共持有湖北华中科大信息功能陶瓷有限责任公司51％的股权。湖北华中科大信息功能陶瓷有限责任公司是国内唯一的低电阻率PTC元件供应商，同时还是教育部工程研究中心的科研成果转化基地，公司对其控股后，一方面可以实现在敏感元器件领域的多角化经营，另一方面可以极大地加强产品研发的后续能力。以上关联交易的价格是以经审计后的湖北华中科大信息功能陶瓷有限责任公司帐面净资产来确定的，没有损害本公司的利益。 （七） 对公司报告期为实现利润预测发表的意见。 报告期内，公司未实现《招股说明书》所作的利润预测，《董事会报告》中已对此进行专项说明，公司监事会认为说明基本反映了公司经营的实际情况。 九、重要事项 1． 本年度公司无重大诉讼、仲裁事项。 2． 2001年3月30日召开的2000年度股东大会通过续聘公司财务审计机构的提案，继续聘任武汉众环会计师事务所有限公司为公司的财务审计机构。公司向武汉众环会计师事务所有限公司支付的报酬总额如下： 2000年 2001年 财务审计费： 20万元 25万元 注：1．食宿、差旅费由公司另行承担； 2．2001年已支付会计师事务所2000年度财务审计费20万元； 3．会计师事务所2001年度财务审计费25万元尚未支付。 十、财务报告 1． 审计报告审 计 报 告武众会(2002)054号华工科技产业股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001年12月31日的资产负债表及合并资产负债表，2001年度的利润表、利润分配表及合并利润表、合并利润分配表，2001年度的现金流量表及合并现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001年12月31日的财务状况及2001年度的经营成果和 2001年度的现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 武汉众环会计师事务所有限责任公司 中国注册会计师：吴杰 中国注册会计师：李建树 中国 武汉国际大厦B座16楼 2002年 3月17日 2． 会计报表(附后) 3．会计报表附注 （1）会计政策、会计估计变更说明以及重大会计差错更正说明 公司固定资产、在建工程、无形资产原期末均不计提减值准备，现按照《企业会计制度》的规定和财政部财会〖2001〗17号文的有关要求，从2001年1月1日起改为执行对上述资产期末可收回金额低于账面价值的差额提取减值准备的会计政策；公司以前年度发生的开办费，原在开始生产的当月起按5年分期摊销，现按照《企业会计准则》的规定，进行会计处理；公司2000年度因公开发行3000A股所取得的投资者无效申购股票资金被冻结的存款利息，原按2年分期摊销，现根据财政部财税字〖2097〗13号文的有关规定，改为按5年分期摊销。对上述会计政策的变更已采用追溯调整法，调整了期初留存收益及相关项目的期初数；利润及利润分配表的上年同期数栏和上年累计数栏，已按调整后的数字填列。上述会计政策的累计影响数为7,999,229.88元，其中，开办费核算方法变更的累计影响数为6,112,358.74元；投资者无效申购股票资金被冻结的存款利息摊销政策变更的累计影响数为1,886,871.14元。由于上述会计政策变更，调减了2001年年初留存收益7,999,229.88元，其中，未分配利润调减了6,799,345.41，盈余公积调减了1,199,884.47元。 （2）.所得税：1999年10月公司经湖北省科学技术委员会及武汉东湖新技术开发区管理委员会认定为高新技术企业，并经湖北省人民政府鄂政函〖1999〗169号文批复同意所得税率为15％，1999年、2000年免征企业所得税。由于公司于1999年7月设立，当年实际生产经营期不足6个月，实际享受免征所得税政策未满2个完整年度，根据“国税发〖1996〗23号”文的有关规定，并经武汉市东湖开发区国家税务局同意，公司2001年1－7月继续享受免征所得税政策，从2001年8月起按15％的所得税率征收企业所得税。 （3）合并范围变更情况 公司名称 上年是否合并 本年是否合并 变更原因 变更日期 武汉同济现代药业有限公司 否 是 新设立公司 2000年12月26日 武汉千业华工数字图像有限公司 否 否 注.1 营业执照尚未变更完毕 北京北方华工激光科技有限公司 否 否 注.2 2001年10月 湖北同济现代鄂北制药有限公司 否 是 购买股权 2001年4月30日 武汉汉网高技术有限公司 是 否 注.4 2002年3月 湖北华工生化工程有限公司 否 否 注.4 2002年3月 武汉开目信息技术有限责任公司 是 是 2001年10月由分 2001年10月 公司变更为子公司 河南省中原华工激光工程有限公司 否 是 新设立公司 2001年7月 注：1、武汉千业华工数字图像有限公司于2001年1月设立，同年10月其母公司－武汉华工激光工程有限公司与华中理工大学印刷厂签定股权转让协议，以200,000元价格转让其所持有该公司10％的股权，转让后持股比例将变更为40％，不再具有对该公司的控制权，所以本期没有将其纳入合并报表范围，但由于股权转让手续尚未完成，故本期仍按50％的持股比例进行权益法核算。 2、北京北方华工激光科技有限公司于2001年1月设立，同年10月，由于经营方针的变化，其母公司－武汉华工激光工程有限公司董事会通过决议，同意于2002年将该公司注销，故本期不将其纳入合并报表范围 3、公司子公司－武汉同济现代药业有限公司于2001年3月20日与合作方签定了收购湖北同济现代鄂北制药有限公司60％股权的协议，根据武汉同济现代药业有限公司董事会作出决议的时间、湖北同济现代鄂北制药有限公司营业执照的变更时间以及股权转让款实际支付的时间等因素综合确定，转让基准日定为2001年4月30日，湖北同济现代鄂北制药有限公司从2001年5月份起纳入公司合并报表范围。 4、2002年公司第一届十七次董事会通过决议，同意于2002年度将公司所持有的武汉汉网高技术有限公司、湖北华工生化工程有限公司、武汉华中科大纳米药业有限公司和武汉华工安鼎信息技术有限责任公司的全部股权作为对武汉华工大学科技园发展有限公司的增资,故本期不将武汉汉网高技术有限公司和湖北华工生化工程有限公司纳入合并会计报表的范围。 5、公司于2000年12月分别与华中理工大学科技开发总公司和湖北华工建龙商品砼有限公司签定了股权转让协议，受让湖北华工生化工程有限公司50％的股权。由于该股权的转移手续实际于2001年11月20日变更完成，故将股权转让基准日定为2001年11月30日，公司从2001年12月起对其进行权益法核算。 （4）资产负债表日后事项中的非调整事项 1、公司第一届十七次董事会通过决议，同意2002年将公司所持有的武汉汉网高技术有限公司、湖北华工生化工程有限公司、武汉华工安鼎信息技术有限责任公司和武汉华中科大纳米药业有限公司的全部股权作为对武汉华工大学科技园发展有限公司的增资，截止至审计报告日，相关准备工作正在进行中。 2、公司控股子公司－武汉华工激光工程有限责任公司第13次董事会通过决议：同意以武汉华阳数控设备有限公司2001年6月30日的帐面净资产为基础，将所持有的该公司的股权转让给武汉华中科技大产业集团有限公司；同意2002年度注销北京北方华工激光科技有限公司。 十一、备查文件目录 1．载有董事长亲笔签名的2001年度文本； 2．载有法定代表人、总会计师、会计机构负责人签名并盖章的会计报表； 3．载有会计师事务所盖章、注册会计师亲笔签字并盖章的审计报告正本； 4．报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿； 5．公司章程。 华工科技产业股份有限公司 二○○二年三月二十日
