第八届董事会第二次会议公告文件


  证券代码：000989                 证券简称：九芝堂        公告编号：2021-021



            关于拟续聘公司 2021 年度审计机构的公告

    本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈

述或重大遗漏。


    九芝堂股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 3 月 18 日召开的第八
届董事会第二次会议审议通过了《关于拟续聘 2021 年度审计机构的议案》，本
事项尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议，具体情况如下：
    一、拟聘任会计师事务所的概述
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）具有
证券、期货相关业务资格，在担任公司2020年度财务报告及内部控制审计机构期
间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独
立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见，具备足够的独立性、专
业胜任能力和投资者保护能力。为保持审计工作的连续性，经董事会审计委员会
提议，董事会拟续聘容诚会计师事务所担任公司2021年度财务报告及内部控制审
计机构，并提请股东大会授权公司管理层根据2021年度具体的审计要求和审计范
围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。


    二、拟续聘会计师事务所的基本情况

    （一）机构信息
    1、基本信息
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通
合伙）更名而来，初始成立于 1988 年 8 月，2013 年 12 月 10 日改制为特殊普通
合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证
券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22
至 901-26，首席合伙人肖厚发。
    截至 2020 年 12 月 31 日，容诚会计师事务所共有合伙人 132 人，共有注册
会计师 1018 人，其中 445 人签署过证券服务业务审计报告。



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    容诚会计师事务所经审计的 2019 年度收入总额为 105,772.13 万元，其中审
计业务收入 82,969.01 万元，证券期货业务收入 46,621.72 万元。
    容诚会计师事务所共承担 210 家上市公司 2019 年年报审计业务，审计收费
总额 25,290.04 万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、
化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色
金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术
服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，
文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供
应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所对
九芝堂公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为 138 家。
    2、投资者保护能力
    容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关
规定；截至 2020 年 12 月 31 日累计责任赔偿限额 7 亿元；近三年无因执业行为
发生相关民事诉讼。
    3、诚信记录
    容诚会计师事务所近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管
措施和自律监管措施。2 名从业人员近三年在容诚会计师事务所执业期间对同一
客户执业行为受到自律监管措施 1 次。3 名从业人员近三年在其他会计师事务所
执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施 1 次；3 名从业人员近三年在其
他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各 1 次。
    （二）项目信息
    1、基本信息
    项目合伙人：张立志，2004 年成为中国注册会计师，2002 年开始从事上市
公司审计业务，2002 年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2020
年开始为九芝堂提供审计服务；近三年签署过葫芦岛锌业股份有限公司等上市公
司审计报告。
    项目签字注册会计师：索立松，2020 年成为中国注册会计师，2017 年开始
从事上市公司审计业务，2017 年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执
业，2018 年开始为九芝堂提供审计服务。
    项目质量控制复核人：蒋玉芳，2012 年成为注册会计师，2006 年开始从事

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上市公司审计业务，2012 年开始在在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业；
近三年复核过九芝堂股份有限公司、万向新元科技股份有限公司等上市公司审计
报告。
    2、诚信记录

    项目合伙人张立志、签字注册会计师索立松、项目质量控制复核人蒋玉芳三
年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、
纪律处分。

    3、独立性
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及上述人员不存在违反《中国注册会计
师职业道德守则》对独立性要求的情形。
    4、审计收费
    2021 年度审计费用将根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度
等多方面因素，以及年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与容诚会计
师事务所（特殊普通合伙）协商确定。



    三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序
    1、审计委员会会议
    公司于 2021 年 3 月 18 日召开的第八届董事会审计委员会第一次会议审议通
过了《关于拟续聘公司 2021 年度审计机构的议案》。审计委员会已对容诚会计师
事务所进行了审查，认为其在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能
够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）
为本公司 2021 年度审计机构。
    2、董事会会议
    公司于2021年3月18日召开第八届董事会第二次会议审议通过了《关于拟续
聘公司2021年度审计机构的议案》。
   3、独立董事事前认可及独立意见

    （1）独立董事事前认可
    容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具有从事证券业务资格及从事上市公司
审计工作的丰富经验和职业素养，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设

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性作用。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，
勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见。我们一致同意《关于拟续聘公司
2021年度审计机构的议案》提交公司第八届董事会第二次会议审议。
    （2）独立意见
    容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2020年财务审计及内部控制审计工
作中勤勉尽责，体现了较好的职业水平，为公司出具的审计报告客观、公正地反映
了公司的经营状况及内控情况。聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021
年度审计机构属正常续聘，本人对此表示同意，并同意提交股东大会审议。
    4、尚需履行的程序
    本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。


    四、备查文件
    1、第八届董事会第二次会议决议
    2、独立董事意见
    3、会计师事务所及会计师相关资质文件




                                                 九芝堂股份有限公司董事会
                                                          2021年3月20日




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