公告文件



                  九芝堂股份有限公司独立董事制度

                （2007 年 3 月 1 日第三届董事会第十二次会议审议通过；

                  2022 年 8 月 29 日第八届董事会第十一次会议修订）



                                   第一章    总则

       第一条   为规范九芝堂股份有限公司(以下简称“公司”)独立董事行为，充

分发挥独立董事在公司治理中的作用，促进公司独立董事尽责履职，依据《中华

人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》、《上市公
司独立董事规则》的规定，制定本制度。

       第二条   本制度所称独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与

其所受聘的公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董
事。

       第三条   公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，至少包括一名
具有高级职称或注册会计师资格的会计专业人士。

       公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核等专门委员会的，独立董事应当
在审计委员会、提名、薪酬与考核委员会成员中占多数，并担任召集人。

       第四条   独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当

按照相关法律法规、本制度和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整
体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。



                            第一章    独立董事的独立性要求

       第五条   独立董事必须具有独立性。

    独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公

司存在利害关系的单位或个人的影响。

    公司所聘独立董事最多只能在 5 家上市公司兼任独立董事，并确保有足够的

时间和精力有效地履行独立董事的职责。
       第六条   下列人员不得担任独立董事：


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    （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系（直

系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、配偶的父母、子
女的配偶、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

    （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东
中的自然人股东及其直系亲属；

    （三）在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东单位或者在公
司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属；

    （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员；

    （五）为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员；

    （六）法律、行政法规、部门规章等规定的其他人员；

    （七）公司章程规定的其他人员；

   （八）中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）认定的其他人员。



                            第三章    独立董事的任职条件

       第七条   独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。

       第八条   担任独立董事应当符合下列基本条件：

    （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；

    （二）具有本制度所要求的独立性；

    （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规
则；

    （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经
验；

    （五）法律法规、《公司章程》规定的其他条件。

    独立董事及拟担任独立董事的人士应当依照规定参加中国证监会及其授权
机构所组织的培训，并获得资格证书。



                   第四章    独立董事的提名、选举和更换程序


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   第九条    独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行。

    第十条     独立董事的提名、选举和更换

    （一）公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份百分之一

以上的股东可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。

    （二）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当

充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并

对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与公司之

间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。

    （三）公司在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，应当按照本

制度第八条的规定公布相关内容，并将所有独立董事被提名人的有关材料报送
深圳证券交易所。

    公司董事会对独立董事被提名人的有关情况有异议的，应当同时向深圳证券
交易所报送董事会的书面意见。

    （四）独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届满，连选可以连

任，但是连任时间不得超过六年。

   （五）独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，董事会有权提请股东大
会予以撤换。

    独立董事任期届满前，公司可以经法定程序解除其职务。提前解除职务的，
公司应将其作为特别披露事项予以披露。

    （六）独立董事在任期届满前可以提出辞职。独立董事辞职应向董事会提交

书面辞职报告，对任何与其辞职有关或其认为有必要引起公司股东和债权人注意
的情况进行说明。

    如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于本制度规定
的最低要求时，该独立董事的辞职报告应当在下任独立董事填补其缺额后生效。

    （七）独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责的情

形，由此造成公司独立董事达不到本制度要求的人数时，公司应按规定补足独立
董事人数。



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                          第五章   独立董事的职权

    第十一条   独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运
作情况，主动调查、获取做出决策所需要的情况和资料。

    独立董事应当向公司股东大会提交年度述职报告，对其履行职责的情况进
行说明。

    第十二条   公司应当充分发挥独立董事的作用。

   （一）为了充分发挥独立董事的作用，独立董事除应当具有《公司法》和其
他相关法律、法规赋予董事的职权外，公司还应当赋予独立董事以下特别职权：

    1、重大关联交易（指公司拟与关联人达成的总额高于 300 万元或高于公司

最近经审计净资产值的 5％的关联交易）应由独立董事事前认可；独立董事作出
判断前，可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告，作为其判断的依据；

   2、向董事会提议聘用或解聘会计师事务所；

    3、向董事会提请召开临时股东大会；

   4、提议召开董事会；

    5、在股东大会召开前公开向股东征集投票权；

    6、独立聘请外部审计机构和咨询机构,对公司的具体事项进行审计和咨询。

    （二）独立董事行使上述第 1-5 项职权，应当取得全体独立董事的二分之一
以上同意；行使上述第 3 项职权，应当经全体独立董事同意。

    第 1、2 项事项应由二分之一以上独立董事同意后，方可提交董事会讨论。

    （三）如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使，公司应将有关情况予
以披露。

    法律、行政法规及中国证监会另有规定的，从其规定。

    第十三条   独立董事应当对公司重大事项发表独立意见。

    （一）独立董事应当对以下事项向董事会或股东大会发表独立意见：

    1、提名、任免董事；

    2、聘任或解聘高级管理人员；
    3、公司董事、高级管理人员的薪酬；


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    4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于

300 万元或高于公司最近经审计净资产值的 5％的借款或其他资金往来，以及公

司是否采取有效措施回收欠款；

    5、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项；
    6、法律、行政法规、中国证监会和公司章程规定的其他事项。

    （二）独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之一：同意；保留意见及

其理由；反对意见及其理由；无法发表意见及其障碍。

   （三）如本条第（一）项有关事项属于需要披露的事项，公司应当将独立董

事的意见予以公告，独立董事出现意见分歧无法达成一致时，董事会应将各独立
董事的意见分别披露。



                         第六章   独立董事履职保障

       第十四条   为了保证独立董事有效行使职权，公司应当为独立董事履行职

责提供所必需的工作条件：

   （一）公司应当保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会

决策的事项，公司必须按法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料，

独立董事认为资料不充分的，可以要求补充。当 2 名或 2 名以上独立董事认为资

料不充分或论证不明确时，可联名书面向董事会提出延期召开董事会会议或延期

审议该事项，董事会应予以采纳。

    公司向独立董事提供的资料，公司及独立董事本人应当保存 5 年。

   （二）公司董事会秘书或董事会办公室应积极为独立董事履行职责提供协助，

如介绍情况、提供材料等，定期通报公司运营情况，必要时可以组织独立董事实

地考察。独立董事发表的独立意见、提案及书面说明应当公告的，公司应及时协

助办理公告事宜。

   （三）独立董事行使职权时，公司有关人员应当积极配合，不得拒绝、阻碍

或隐瞒，不得干预其独立行使职权。

   （四）独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承
担。


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   （五）公司应当给予独立董事适当的津贴。津贴的标准应当由董事会制订预
案，股东大会审议通过，并在公司年报中进行披露。

    除上述津贴外，独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人
员取得额外的、未予披露的其他利益。

    （六）公司可以建立必要的独立董事责任保险制度，以降低独立董事正常履
行职责可能引致的风险。



                            第七章     附则

    第十五条   本制度未尽事宜，依照《公司法》、《上市公司独立董事规则》

等有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定执行。如本制度的规定与前述规
定有抵触的，应当依照前述规定执行。

    第十六条    本制度由董事会负责解释。

    第十七条    本制度经董事会审议通过之日起生效。




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