中国中期投资股份有限公司董事会
        关于本次重组履行法定程序的完备性、合规性
                及提交法律文件的有效性的说明


    中国中期投资股份有限公司（以下简称“公司”）拟进行重大资产出售、吸
收合并中国国际期货股份有限公司（以下简称“国际期货”）并募集配套资金（以
下简称“本次交易”），本次交易由重大资产出售、吸收合并及募集配套资金三
部分组成。

    根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大
资产重组管理办法》《关于规范上市公司重大资产重组若干问题的规定》等法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的规定，公司董事会对于本次交易履行法定
程序的完备性、合规性及提交的法律文件有效性的说明如下：

    一、关于本次重大资产重组履行法定程序的说明

    1、公司与本次交易相关各方均采取了严格的保密措施，限定相关敏感信息
的知悉范围，确保信息处于可控范围之内。

    2、本公司对本次交易涉及的内幕信息知情人进行了登记，对其买卖公司股
票的情况进行了自查，并将内幕信息知情人名单和自查情况向深圳证券交易所进
行了上报。

    3、公司按照相关法律、法规、规范性文件的要求编制了《中国中期投资股
份有限公司重大资产出售、吸收合并中国国际期货股份有限公司并募集配套资金
暨关联交易预案》及本次重组需要提交的其他法律文件。

    4、本次交易尚需获得下述批准和核准后实施，包括但不限于：

    （1）本次交易的审计及评估报告出具后，上市公司再次召开董事会审议通
过本次重大资产重组相关事项；

    （2）上市公司职工代表大会审议通过本次重大资产重组相关事项；

    （3）在本次重组交易对方后续根据本次重组进展情况履行内部决策程序；
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    （4）上市公司股东大会审议通过本次交易的相关议案，上市公司股东大会
非关联股东同意中期集团及其关联方免于以要约方式增持公司股份；

    （5）中国证监会核准本次重大资产重组事项；

    （6）国际期货（香港）就国际期货的股东变更事宜需要取得香港证监会的
核准；

    （7）相关法律法规所要求的其他可能涉及的批准或核准。

    公司已按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公
司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》等相关法律、法规、
规范性文件及公司章程的规定，就本次重组相关事项，履行了现阶段必需的法定
程序，该等法定程序完整、合法、有效。

    二、关于提交法律文件有效性的说明

    根据《上市公司重大资产重组管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露
内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重组》等规定，公司董事、监事和
高级管理人员保证本次重组的信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏；如本次重组因涉嫌所提供或者披露的信息存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在案件
调查结论明确之前，将暂停转让其在上市公司拥有权益的股份。

    综上，公司认为本次重组履行的法定程序完整，符合相关法律、法规、规范
性文件及公司章程的规定，本次重组向深圳证券交易所提交的法律文件合法有
效。




    （以下无正文）




                                  2
（本页无正文，为《中国中期投资股份有限公司董事会关于本次重组履行法定程
序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的说明》之签署页）




                                       中国中期投资股份有限公司董事会


                                                      2021 年 1 月 27 日