内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
证券代码：001203 证券简称：大中矿业 公告编号：2021-060
内蒙古大中矿业股份有限公司
（内蒙古巴彦淖尔市乌拉特前旗小佘太书记沟）
公开发行 A 股可转换公司债券预案
二零二一年十二月
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
发行人声明
1、本公司及董事会全体成员保证本预案内容真实、准确、完整，并确认不
存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性
承担个别及连带责任。
2、本次公开发行可转换公司债券完成后，公司经营与收益的变化，由公司
自行负责；因本次公开发行可转换公司债券引致的投资风险由投资者自行负责。
3、本预案是公司董事会对本次公开发行可转换公司债券的说明，任何与之
相反的声明均属不实陈述。
4、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次公开发行可转换公司债券相
关事项的实质性判断、确认、批准或核准。本预案所述本次公开发行可转换公司
债券相关事项的生效和完成尚待有关审批机关的批准或核准。
5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的经纪人、律师、专业会计师或其他
专业顾问。
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重要内容提示
1、本次公开发行证券方式：公开发行 A 股可转换公司债券（以下简称“可
转债”、“可转换公司债券”）。
2、关联方是否参与本次公开发行：本次发行的可转债向内蒙古大中矿业股
份有限公司（以下简称“公司”、“发行人”、“大中矿业”、“本公司”）原股东实行
优先配售，原股东有权放弃配售权。向原股东优先配售的比例提请股东大会授权
董事会根据发行时具体情况确定，并在本次可转债的发行公告中予以披露。
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目录
发行人声明 ........................................................ 1
重要内容提示 ...................................................... 2
目录 .............................................................. 3
释义 .............................................................. 4
一、本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行证券条件的说明 1
二、本次发行概况 .................................................. 1
三、财务会计信息及管理层讨论与分析 ............................... 13
（一）公司最近三年及一期资产负债表、利润表、现金流量表 ......... 13
（二）合并报表范围变化情况 ..................................... 24
（三）公司最近三年及一期的主要财务指标 ......................... 25
（四）公司财务状况分析 ......................................... 26
四、本次公开发行的募集资金用途 ................................... 33
五、公司利润分配政策及股利分配情况 ............................... 33
（一）利润分配政策的宗旨和原则 ................................. 33
（二）利润分配政策 ............................................. 33
（三）利润分配的决策程序和机制 ................................. 35
（四）利润分配政策的调整 ....................................... 36
（五）最近三年及一期利润分配情况 ............................... 36
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释义
本预案中除另有说明，下列简称具有如下含义
公司、发行人、大中矿业、本公司 指 内蒙古大中矿业股份有限公司
内蒙古大中矿业股份有限公司拟公开发行不超
本次发行、本次公开发行可转换公司
指 过 152,000.00 万元（含 152,000.00 万元）可转换
债券
公司债券的事项
内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转换
本预案 指
公司债券预案
内蒙古大中矿业股份有限公司股东大会、董事
股东大会、董事会、监事会 指
会、监事会
本次公开发行可转换公司债券募集资金投资项
募投项目、募集资金投资项目 指
目
《内蒙古大中矿业股份有限公司可转换公司债
债券持有人会议规则 指
券持有人会议规则》
《内蒙古大中矿业股份有限公司公开发行可转
可转债募集说明书/募集说明书 指
换公司债券募集说明书》
《公司章程》 指 《内蒙古大中矿业股份有限公司章程》
报告期，最近三年及一期 指 2018 年、2019 年、2020 年及 2021 年 1-9 月
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所、证券交易所 指 深圳证券交易所
经中国证监会批准向境内投资者发行、在境内证
A股 指 券交易所上市、以人民币认购和交易、每股面值
为人民币 1.00 元的普通股
日 指 日历日
人民币元、人民币万元、人民币亿元、人民币元
元、万元、亿元、元/股 指
/股
说明：
（1）本预案所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数
据和根据该类财务数据计算的财务指标。
（2）除特别说明外，本预案若出现部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上存在差
异，这些差异是由于四舍五入所致。
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一、本次发行符合《上市公司证券发行管理办法》公开发行
证券条件的说明
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公
司证券发行管理办法》等法律法规的规定，经董事会对公司的实际情况逐项自查，
认为公司各项条件满足现行法律法规和规范性文件中关于公开发行可转债的有
关规定，具备公开发行可转换公司债券的条件。
二、本次发行概况
（一）发行证券的种类
本次发行证券的种类为可转换为本公司 A 股股票的可转换公司债券。该可
转换公司债券及未来转换的 A 股股票将在深圳证券交易所上市。
（二）发行规模
根据相关法律法规的规定并结合公司财务状况和投资计划，本次可转换公司
债券募集资金总额不超过人民币 152,000 万元（含 152,000 万元），具体募集资
金数额提请公司股东大会授权公司董事会在上述额度范围内确定。
（三）票面金额和发行价格
本次可转换公司债券每张面值为人民币 100 元，按面值发行。
（四）债券期限
根据相关法律法规的规定和募集资金拟投资项目的实施进度安排，结合本次
发行可转换公司债券的发行规模及公司未来的经营和财务状况等，本次发行的可
转换公司债券的期限为自发行之日起六年。
（五）债券利率
本次发行的可转换公司债券票面利率的确定方式及每一计息年度的最终利
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率水平，提请股东大会授权董事会在发行前根据国家政策、市场状况和公司具体
情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
（六）还本付息的期限和方式
本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和
最后一年利息。
1、年利息计算
年利息指可转换公司债券持有人按持有的可转换公司债券票面总金额自可
转换公司债券发行首日起每满一年可享受的当期利息。年利息的计算公式为：
I=B×i
I：指年利息额；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人在计息年度（以下简称“当年”或“每
年”）付息债权登记日持有的可转换公司债券票面总金额；
i：指可转换公司债券当年票面利率。
2、付息方式
（1）本次发行的可转换公司债券采用每年付息一次的付息方式，计息起始
日为可转换公司债券发行首日。
（2）付息日：每年的付息日为本次发行的可转换公司债券发行首日起每满
一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个工作日，顺延期间
不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。
（3）付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，
公司将在每年付息日之后的 5 个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前
（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其
持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。
（4）本次可转换公司债券持有人所获得利息收入的应付税项由可转换公司
债券持有人承担。
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（七）转股期限
本次发行的可转换公司债券转股期自可转换公司债券发行结束之日起满六
个月后的第一个交易日起至可转换公司债券到期日止。
（八）转股股数确定方式
本次发行的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算
方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍。
其中：
Q：指转股数量
V：指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；
P：指申请转股当日有效的转股价。
可转债持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转
换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司
债券持有人转股当日后的五个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额。该不
足转换为一股的可转换公司债券余额对应的当期应计利息的支付将根据证券登
记机构等部门的有关规定办理。
（九）转股价格的确定和修正
1、初始转股价格的确定依据
本次发行可转换公司债券的初始转股价格不低于募集说明书公告日前二十
个交易日公司股票交易均价（若在该二十个交易日内发生过因除权、除息引起股
价调整的情形，则对调整前交易日的收盘价按经过相应除权、除息调整后的价格
计算）和前一个交易日公司股票交易均价，具体初始转股价格公司股东大会授权
公司董事会在发行前根据市场状况与保荐人（主承销商）协商确定。
前二十个交易日公司股票交易均价=前二十个交易日公司股票交易总额/该
二十个交易日公司股票交易总量。
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前一个交易日公司股票交易均价=前一个交易日公司股票交易总额/该日公
司股票交易总量。
2、转股价格的调整方式及计算公式
在本次发行之后，当公司发生派送股票股利、转增股本、增发新股或配股、
派送现金股利等情况（不包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本），
将按下述公式进行转股价格的调整（保留小数点后两位，最后一位四舍五入）：
派送股票股利或转增股本：P1=P0/（1+n）；
增发新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；
上述两项同时进行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；
派送现金股利：P1=P0-D；
上述三项同时进行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。
其中：P0 为调整前转股价，n 为送股或转增股本率，k 为增发新股或配股率，
A 为增发新股价或配股价，D 为每股派送现金股利，P1 为调整后转股价。
当公司出现上述股份和/或股东权益变化情况时，将依次进行转股价格调整，
并在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）指定的上市公司信息披
露媒体上刊登公告，并于公告中载明转股价格调整日、调整办法及暂停转股时期
（如需）。当转股价格调整日为本次发行的可转换公司债券持有人转股申请日或
之后，转换股票登记日之前，则该持有人的转股申请按本公司调整后的转股价格
执行。
当公司可能发生股份回购、公司合并、分立或任何其他情形使公司股份类别、
数量和/或股东权益发生变化从而可能影响本次发行的可转换公司债券持有人的
债权利益或转股衍生权益时，公司将视具体情况按照公平、公正、公允的原则以
及充分保护持有人权益的原则调整转股价格。有关转股价格调整内容及操作办法
将依据当时国家有关法律法规及证券监管部门的相关规定来制订。
（十）转股价格向下修正条款
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1、修正权限与修正幅度
在本次发行的可转换公司债券存续期间，当公司股票在任意连续三十个交易
日中至少有二十个交易日的收盘价低于当期转股价格的 70%时，公司董事会有权
提出转股价格向下修正方案并提交公司股东大会表决。
上述方案须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过方可实施。股
东大会进行表决时，持有本次发行的可转换公司债券的股东应当回避。修正后的
转股价格应不低于本次股东大会召开日前二十个交易日公司股票交易均价和前
一交易日公司股票交易均价之间的较高者，同时，修正后的转股价格不得低于最
近一期经审计的每股净资产值和股票面值。
若在前述二十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在转股价格调整日
前的交易日按调整前的转股价格和收盘价计算，在转股价格调整日及之后的交易
日按调整后的转股价格和收盘价计算。
2、修正程序
如公司决定向下修正转股价格，公司将在中国证监会指定的上市公司信息披
露媒体上刊登相关公告，公告修正幅度和暂停转股期间等有关信息。从转股价格
修正日起，开始恢复转股申请并执行修正后的转股价格。若转股价格修正日为转
股申请日或之后，转换股份登记日之前，该类转股申请应按修正后的转股价格执
行。
（十一）赎回条款
1、到期赎回条款
在本次发行的可转换公司债券期满后 5 个交易日内，公司将赎回全部未转股
的可转换公司债券，具体赎回价格由公司股东大会授权公司董事会根据发行时市
场情况与保荐机构（主承销商）协商确定。
2、有条件赎回条款
转股期内，当下述两种情形的任意一种出现时，公司有权决定按照债券面值
加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券：
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（1）在转股期内，如果公司股票在任何连续三十个交易日中至少十五个交
易日的收盘价格不低于当期转股价格的 130%（含 130%）；
（2）当本次发行的可转换公司债券未转股余额不足 3,000 万元时。
当期应计利息的计算公式为：IA=B×i×t/365
IA：指当期应计利息；
B：指本次发行的可转换公司债券持有人持有的可转换公司债券票面总金
额；
i：指可转换公司债券当年票面利率；
t：指计息天数，即从上一个付息日起至本计息年度赎回日止的实际日历天
数（算头不算尾）。
若在前述三十个交易日内发生过转股价格调整的情形，则在调整前的交易日
按调整前的转股价格和收盘价格计算，调整后的交易日按调整后的转股价格和收
盘价格计算。
（十二）回售条款
1、有条件回售条款
在本次发行的可转换公司债券最后两个计息年度，如果公司股票在任何连续
三十个交易日的收盘价格低于当期转股价的 70%时，可转换公司债券持有人有权
将其持有的可转换公司债券全部或部分按面值加上当期应计利息的价格回售给
公司。若在上述交易日内发生过转股价格因发生送红股、转增股本、增发新股（不
包括因本次发行的可转换公司债券转股而增加的股本）、配股以及派发现金股利
等情况而调整的情形，则在调整前的交易日按调整前的转股价格和收盘价格计
算，在调整后的交易日按调整后的转股价格和收盘价格计算。如果出现转股价格
向下修正的情况，则上述“连续三十个交易日”须从转股价格调整之后的第一个交
易日起重新计算。
最后两个计息年度可转换公司债券持有人在每年回售条件首次满足后可按
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上述约定条件行使回售权一次，若在首次满足回售条件而可转换公司债券持有人
未在公司届时公告的回售申报期内申报并实施回售的，该计息年度不能再行使回
售权，可转换公司债券持有人不能多次行使部分回售权。
2、附加回售条款
若公司本次发行的可转换公司债券募集资金投资项目的实施情况与公司在
募集说明书中的承诺情况相比出现重大变化，且该变化被中国证监会认定为改变
募集资金用途的，可转换公司债券持有人享有一次回售的权利。可转换公司债券
持有人有权将其持有的可转换公司债券全部或部分按债券面值加上当期应计利
息价格回售给公司。可转换公司债券持有人在附加回售条件满足后，可以在公司
公告后的附加回售申报期内进行回售，该次附加回售申报期内不实施回售的，不
应再行使附加回售权。
（十三）转股后的股利分配
因本次发行的可转换公司债券转股而增加的公司股票享有与原股票同等的
权益，在利润分配股权登记日下午收市后登记在册的所有普通股股东（含因可转
换公司债券转股形成的股东）均参与当期股利分配，享有同等权益。
（十四）发行方式及发行对象
本次可转换公司债券的具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐机构（主
承销商）协商确定。
本次可转换公司债券的发行对象为持有中国证券登记结算有限责任公司深
圳分公司证券账户的自然人、法人、证券投资基金、符合法律规定的其他投资者
等（国家法律、法规禁止者除外）。
（十五）向公司原股东配售的安排
本次发行的可转换公司债券给予公司原股东优先配售权。具体优先配售数量
提请股东大会授权董事会在发行前根据市场情况确定，并在本次发行的可转换公
司债券的发行公告中予以披露。
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原股东优先配售之外的余额和原股东放弃优先配售后的部分采用通过深圳
证券交易所交易系统网上发行或网上发行、网下对机构投资者发售相结合的方式
进行，余额由承销团包销。具体发行方式由股东大会授权董事会与保荐人（主承
销商）在发行前协商确定。
（十六）债券持有人会议相关事项
1、债券持有人的权利
（1）根据可转债募集说明书约定的条件将所持有的本次可转债转为公司股
票；
（2）根据可转债募集说明书约定的条件行使回售权；
（3）依照法律、行政法规及《公司章程》的规定转让、赠与或质押其所持
有的本次可转债；
（4）依照法律、《公司章程》的规定获得有关信息；
（5）按可转债募集说明书约定的期限和方式要求公司偿付本次可转债本息；
（6）依照法律、行政法规等相关规定参与或委托代理人参与债券持有人会
议并行使表决权；
（7）法律、行政法规及《公司章程》所赋予的其作为公司债权人的其他权
利。
2、债券持有人的义务
（1）遵守公司发行可转债条款的相关规定；
（2）依其所认购的可转债数额缴纳认购资金；
（3）遵守债券持有人会议形成的有效决议；
（4）除法律、法规规定、《公司章程》及可转债募集说明书约定之外，不
得要求公司提前偿付可转债的本金和利息；
（5）法律、行政法规及《公司章程》规定应当由可转债持有人承担的其他
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义务。
3、在本次可转债存续期间内，当出现以下情形之一时，应当召集债券持有
人会议
（1）公司拟变更可转债募集说明书的约定；
（2）拟修改债券持有人会议规则；
（3）公司不能按期支付本次可转债本息；
（4）公司发生减资（因股权激励和业绩承诺导致股份回购的减资除外）、
合并、分立、解散、重整或者申请破产；
（5）担保人（如有）或担保物（如有）发生重大变化。
（6）公司管理层不能正常履行职责，导致公司债务清偿能力面临严重不确
定性，需要依法采取行动；
（7）公司提出债务重组方案；
（8）拟变更债券受托管理人或受托管理协议的主要内容；
（9）发生其他对债券持有人权益有重大实质影响的事项；
（10）根据法律、行政法规、中国证监会、深圳证券交易所及债券持有人会
议规则的规定，应当由债券持有人会议审议并决定的其他事项。
4、下列机构或人士可以书面提议召开债券持有人会议
（1）公司董事会；
（2）单独或合计持有本次可转债未偿还债券面值总额 10%以上的债券持有
人；
（3）法律、法规、中国证监会规定的其他机构或人士。
5、债券持有人会议的召集
债券持有人会议由公司董事会负责召集。公司董事会应在提出或收到召开债
券持有人会议的提议之日起30日内召开债券持有人会议。会议通知应在会议召开
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前15日前向全体债券持有人及有关出席对象发出。
召集人召开债券持有人会议时应当聘请律师对以下事项出具法律意见：
（1）会议的召集、召开程序是否符合法律法规、债券持有人会议规则的规
定；
（2）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；
（3）会议的表决程序、表决结果是否合法有效；
（4）应召集人要求对其他有关事项出具法律意见。
6、债券持有人会议的召开
（1）债券持有人会议采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开；
（2）债券持有人会议应由公司董事会委派出席会议的授权代表担任会议主
席并主持会议。如公司董事会未能履行职责时，由出席会议的债券持有人（或债
券持有人代理人）以所代表的本次债券表决权过半数选举产生一名债券持有人
（或债券持有人代理人）担任会议主席并主持会议。如在该次会议开始后 1 小时
内未能按前述规定共同推举出会议主持，则应当由出席该次会议的持有本次未偿
还债券表决权总数最多的债券持有人（或其代理人）担任会议主席并主持会议；
（3）会议主持人宣布现场出席会议的债券持有人和代理人人数及所持有或
者代表的本次可转债张数总额之前，会议登记应当终止；
（4）会议主席有权经会议同意后决定休会、复会及改变会议地点。经会议
决议要求，会议主席应当按决议修改会议时间及改变会议地点。休会后复会的会
议不得对原先会议议案范围外的事项做出决议；
（5）应召集人或单独或合计持有本次债券表决权总数 10%以上的债券持有
人的要求，公司应委派董事、监事或高级管理人员出席债券持有人会议。除涉及
公司商业秘密或受适用法律和上市公司信息披露规定的限制外，出席会议的公司
董事、监事或高级管理人员应当对债券持有人的质询和建议作出答复或说明；
（6）下列机构和人员可以列席债券持有人会议：债券发行人（即公司）或
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其授权代表、公司董事、监事和高级管理人员、债券托管人、债券担保人（如有）
以及经会议主席同意的本次债券的其他重要相关方，上述人员或相关方有权在债
券持有人会议上就相关事项进行说明。除该等人员或相关方因持有公司本次可转
债而享有表决权的情况外，该等人员或相关方列席债券持有人会议时无表决权。
7、债券持有人会议的表决与决议
（1）向会议提交的每一议案应由与会的有权出席债券持有人会议的债券持
有人或其正式委托的代理人投票表决。每一张未偿还的债券（面值为人民币 100
元）拥有一票表决权；
（2）公告的会议通知载明的各项拟审议事项或同一拟审议事项内并列的各
项议题应当逐项分开审议、表决；除因不可抗力等特殊原因导致会议中止或不能
作出决议外，会议不得对会议通知载明的拟审议事项进行搁置或不予表决。会议
对同一事项有不同提案的，应以提案提出的时间顺序进行表决，并作出决议。
债券持有人会议不得就未经公告的事项进行表决。债券持有人会议审议相关
事项时，不得对审议事项进行变更，任何对审议事项的变更应被视为一个新的拟
审议事项，不得在本次会议上进行表决。
（3）债券持有人会议采取记名方式投票表决。债券持有人或其代理人对拟
审议事项表决时，只能投票表示：同意或反对或弃权。未填、错填、字迹无法辨
认的表决票应计为废票，不计入投票结果。未投的表决票视为投票人放弃表决权，
不计入投票结果；
（4）除债券持有人会议规则另有规定外，债券持有人会议作出的决议，须
经出席会议的二分之一以上（不含本数）未偿还债券面值的持有人（或债券持有
人代理人）同意方为有效。
（5）债券持有人会议决议自表决通过之日起生效，但其中需经有权机构批
准的，经有权机构批准后方能生效。依照有关法律、法规、可转债募集说明书和
债券持有人会议规则的规定，经表决通过的债券持有人会议决议对本次可转债全
体债券持有人（包括未参加会议或明示不同意见的债券持有人）具有法律约束力。
任何与本次可转债有关的决议如果导致变更公司与债券持有人之间的权利
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义务关系的，除法律、法规、部门规章和可转债募集说明书明确规定债券持有人
作出的决议对公司有约束力外：
①如该决议是根据债券持有人的提议作出的，该决议经债券持有人会议表决
通过并经公司书面同意后，对公司和全体债券持有人具有法律约束力；
②如果该决议是根据公司的提议作出的，经债券持有人会议表决通过后，对
公司和全体债券持有人具有法律约束力。
（6）债券持有人会议召集人应在债券持有人会议作出决议之日后二个交易
日内将决议于监管部门指定的媒体上公告。
8、投资者认购、持有或受让本次可转债，均视为其同意债券持有人会议规
则的所有规定并接受债券持有人会议规则的约束。
（十七）本次募集资金用途
本次发行募集资金总额不超过 152,000 万元（含 152,000 万元），扣除发行
费用后全部用于以下项目：
单位：万元
项目名称 投资总额 拟使用募集资金
选矿技改选铁选云母工程 32,676.51 24,392.54
智能矿山采选机械化、自动化升级改造项目 50,866.06 46,265.43
周油坊铁矿采选工程项目 405,315.86 35,748.85
补充流动资金及偿还贷款 45,593.18 45,593.18
合计 534,451.61 152,000.00
在本次发行可转换公司债券募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目
实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。在
不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上
述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。若本次发行可转换公司债券扣
除发行费用后的实际募集资金少于上述项目拟投入募集资金总额，不足部分由公
司以自筹资金解决。
（十八）担保事项
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本次发行的可转换公司债券不提供担保。
（十九）募集资金存管
公司已建立《募集资金管理制度》，本次发行可转换公司债券的募集资金将
存放于公司董事会批准设立的专项账户中，具体开户事宜将在发行前由公司董事
会确定，并在发行公告中披露开户信息。
（二十）评级事项
资信评级机构将为公司本次发行可转债出具资信评级报告。
（二十一）本次发行可转债方案的有效期限
公司本次公开发行可转换公司债券方案的有效期为十二个月，自发行方案经
股东大会审议通过之日起计算。
三、财务会计信息及管理层讨论与分析
公司 2018-2020 年度财务报告已经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)审计，
并出具了标准无保留意见的审计报告，公司 2021 年第三季度报告已经中汇会计
师事务所(特殊普通合伙)审阅。
（一）公司最近三年及一期资产负债表、利润表、现金流量表
1、合并资产负债表
单位：元
资产 2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动资产：
货币资金 1,373,544,071.63 279,921,005.47 65,595,924.16 45,420,318.33
应收票据 32,113,532.15 149,475,700.00 468,200,679.73 398,151,832.38
应收账款 236,985,592.86 203,874,613.53 89,861,035.45 118,389,336.96
应收款项融资 250,000.00 11,310,095.01 2,508,535.03 -
预付款项 88,050,601.48 20,038,640.85 39,858,976.68 19,333,755.22
其他应收款 11,182,444.03 6,952,578.95 11,364,898.82 16,977,400.17
13
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
资产 2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
存货 283,129,749.40 165,790,875.46 174,956,434.92 159,361,451.64
其他流动资产 50,548,962.02 29,591,902.30 31,320,962.83 31,955,094.04
流动资产合计 2,075,804,953.57 866,955,411.57 883,667,447.62 789,589,188.74
非流动资产：
可供出售金融
- - - 40,000,000.00
资产
其他权益工具
40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 -
投资
投资性房地产 11,007,737.79 11,418,521.10 11,966,232.18 12,513,943.26
固定资产 3,226,804,478.61 3,081,005,821.60 3,030,821,450.89 3,018,866,031.86
在建工程 130,118,824.02 195,286,642.89 93,316,363.84 76,825,451.63
使用权资产 11,222,199.17 - - -
无形资产 2,875,697,891.08 2,904,652,198.82 2,940,331,505.97 2,994,042,669.10
长期待摊费用 75,279,052.59 74,400,227.68 43,952,643.07 47,819,462.24
递延所得税资
65,237,586.36 171,458,087.97 161,131,698.35 149,161,037.84
产
其他非流动资
104,619,563.71 73,542,909.68 53,783,248.03 11,583,962.39
产
非流动资产合
6,539,987,333.33 6,551,764,409.74 6,375,303,142.33 6,350,812,558.32
计
资产总计 8,615,792,286.90 7,418,719,821.31 7,258,970,589.95 7,140,401,747.06
流动负债：
短期借款 890,132,641.65 2,373,886,643.31 2,785,976,134.07 2,797,644,005.79
应付票据 166,428,327.89 178,410,746.78 60,300,000.00 16,033,000.00
应付账款 259,675,085.96 255,201,552.22 380,977,511.01 384,535,996.89
预收款项 - - 40,209,469.87 72,695,940.33
合同负债 122,369,254.45 75,873,873.09 - -
应付职工薪酬 37,916,966.20 51,686,344.61 53,121,590.89 44,069,425.48
应交税费 235,612,207.59 95,896,115.40 117,488,364.67 87,532,209.74
其他应付款 261,112,020.78 45,961,940.24 65,267,547.86 201,534,115.79
一年内到期的
253,375,026.68 574,722,279.46 581,684,850.54 72,853,844.87
非流动负债
其他流动负债 39,403,867.37 86,270,148.97 206,404,101.18 177,214,977.38
流动负债合计 2,266,025,398.57 3,737,909,644.08 4,291,429,570.09 3,854,113,516.27
非流动负债：
14
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
资产 2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
长期借款 1,359,030,410.41 1,350,599,713.47 1,244,315,556.71 1,779,200,000.00
租赁负债 11,523,096.58 - - -
长期应付款 - - - 34,506,555.13
预计负债 71,926,149.57 67,880,911.04 62,852,695.38 58,196,940.16
递延收益 15,511,041.68 12,992,166.67 9,253,666.67 3,947,750.00
递延所得税负
6,433,743.38 6,968,682.25 3,276,719.85 450,615.11
债
其他非流动负
1,660,499.98 1,721,999.97 1,803,999.97 7,599.04
债
非流动负债合
1,466,084,941.60 1,440,163,473.40 1,321,502,638.58 1,876,309,459.44
计
负债合计 3,732,110,340.17 5,178,073,117.48 5,612,932,208.67 5,730,422,975.71
所有者权益：
股本 1,508,000,000.00 1,289,060,000.00 1,289,060,000.00 1,289,060,000.00
资本公积 1,675,052,846.21 77,663,418.07 74,316,300.60 43,404,300.60
专项储备 19,507,546.28 11,461,537.05 10,476,292.77 10,503,898.22
盈余公积 345,957,277.94 297,110,842.03 236,640,232.19 196,474,740.26
未分配利润 1,335,164,276.30 565,350,906.68 36,777,691.51 -128,466,363.03
归属于母公司
所有者权益合 4,883,681,946.73 2,240,646,703.83 1,647,270,517.07 1,410,976,576.05
计
少数股东权益 - - -1,232,135.79 -997,804.70
所有者权益合
4,883,681,946.73 2,240,646,703.83 1,646,038,381.28 1,409,978,771.35
计
负债和所有者
8,615,792,286.90 7,418,719,821.31 7,258,970,589.95 7,140,401,747.06
权益总计
2、合并利润表
单位：元
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、营业收入 3,830,236,140.41 2,496,099,858.30 2,566,818,074.22 1,537,477,995.12
二、营业总成本 2,138,344,850.83 1,802,789,512.09 2,068,454,416.74 1,298,088,386.64
其中：营业成本 1,502,774,739.40 1,082,669,175.89 1,335,418,998.11 684,194,305.04
税金及附加 153,102,449.81 111,570,266.12 107,307,850.46 88,526,536.16
销售费用 47,082,967.95 33,755,074.86 80,158,959.75 46,064,702.25
管理费用 211,267,668.95 266,419,239.60 218,151,972.76 174,944,705.02
15
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
研发费用 93,342,029.75 67,936,531.66 62,202,453.57 48,960,222.37
财务费用 130,774,994.97 240,439,223.96 265,214,182.09 255,397,915.80
其中：利息费用 134,967,794.10 236,507,101.54 260,797,975.41 251,724,241.24
利息收入 9,639,850.90 1,527,427.52 491,186.50 441,273.47
加：其他收益 9,986,562.31 4,477,115.51 1,598,683.33 5,129,862.10
投资收益 - 528,138.78 562,660.78 81,600.79
其中：对联营企
业和合营企业 - - - -
的投资收益
以摊余成本计
量的金融资产 - - - -
终止确认收益
净敞口套期收
益（损失以“－” - - - -
号填列）
公允价值变动
收益（损失以 - - - -
“－”号填列）
信用减值损失 -5,916,338.51 -10,519,196.59 4,822,440.70 -
资产减值损失 1,191,584.70 1,171,820.44 -934,436.71 1,236,074.21
资产处置收益 2,150,196.91 70,296.95 2,119,215.76 141,665.10
三、营业利润
（亏损以“-”号 1,699,303,294.99 689,038,521.30 506,532,221.34 245,978,810.68
填列）
加：营业外收入 1,927,795.81 4,078,900.21 107,851.32 264,841.36
减：营业外支出 8,864,184.49 9,023,892.73 6,731,198.06 5,293,751.53
四、利润总额
（亏损总额以 1,692,366,906.31 684,093,528.78 499,908,874.60 240,949,900.51
“-”号填列）
减：所得税费用 270,507,100.78 95,081,450.51 75,593,459.22 32,716,865.79
五、净利润（净
亏损以“-”号填 1,421,859,805.53 589,012,078.27 424,315,415.38 208,233,034.72
列）
（一）按经营持
续性分类：
1. 持 续 经 营 净
利润（净亏损以 1,421,859,805.53 589,012,078.27 424,315,415.38 208,233,034.72
“-”号填列）
16
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
2. 终 止 经 营 净
利润（净亏损以 - - - -
“-”号填列）
（二）按所有权
归属分类：
1. 归 属 于 母 公
司所有者的净
1,421,859,805.53 589,043,825.01 424,549,746.47 209,177,032.42
利润（净亏损以
“-”号填列）
2. 少 数 股 东 损
益（净亏损以“-” - -31,746.74 -234,331.09 -943,997.70
号填列）
六、其他综合收
- - - -
益的税后净额
七、综合收益总
1,421,859,805.53 589,012,078.27 424,315,415.38 208,233,034.72
额
归属于母公司
所有者的综合 1,421,859,805.53 589,043,825.01 424,549,746.47 209,177,032.42
收益总额
归属于少数股
东的综合收益 - -31,746.74 -234,331.09 -943,997.70
总额
八、每股收益：
（一）基本每股
1.01 0.46 0.33 0.16
收益（元/股）
（二）稀释每股
1.01 0.46 0.33 0.16
收益（元/股）
3、合并现金流量表
单位：元
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、经营活动产
生的现金流量
销售商品、提供
4,311,785,912.84 2,274,458,952.93 1,466,082,037.45 1,187,149,787.25
劳务收到的现金
收到的税费
- - - -
返还
收到其他与经营
42,321,652.33 32,143,842.15 37,527,309.91 59,983,258.22
活动有关的现金
经营活动现金流
4,354,107,565.17 2,306,602,795.08 1,503,609,347.36 1,247,133,045.47
入小计
17
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
购买商品、接受
1,557,224,645.26 748,316,291.30 583,985,542.86 315,476,402.82
劳务支付的现金
支付给职工以及
为职工支付的现 291,381,159.08 238,833,668.87 205,559,680.94 136,371,928.44
金
支付的各项税费 505,404,979.54 405,074,176.07 342,681,745.50 302,804,732.07
支付其他与经营
246,888,802.22 175,740,340.02 203,468,930.66 146,308,683.98
活动有关的现金
经营活动现金流
2,600,899,586.10 1,567,964,476.26 1,335,695,899.95 900,961,747.31
出小计
经营活动产生的
1,753,207,979.07 738,638,318.82 167,913,447.41 346,171,298.16
现金流量净额
二、投资活动产
生的现金流量
收回投资收到的
- - - -
现金
取得投资收益收
- 528,138.78 60,780.81 81,600.79
到的现金
处置固定资产、
无形资产和其他
5,103,656.27 898,696.57 5,066,861.94 36,533,840.14
长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其
他营业单位收到 - - - -
的现金净额
收到其他与投资
- 35,000,000.00 255,501,879.97 163,900,000.00
活动有关的现金
投资活动现金流
5,103,656.27 36,426,835.35 260,629,522.72 200,515,440.93
入小计
购建固定资产、
无形资产和其他
280,131,467.81 272,789,968.38 109,973,155.83 170,123,593.29
长期资产支付的
现金
投资支付的现金 - - - -
支付其他与投资
- 35,000,000.00 255,000,000.00 163,900,000.00
活动有关的现金
投资活动现金流
280,131,467.81 307,789,968.38 364,973,155.83 334,023,593.29
出小计
投资活动产生的
-275,027,811.54 -271,363,133.03 -104,343,633.11 -133,508,152.36
现金流量净额
三、筹资活动产
生的现金流量
吸收投资收到的 1,815,248,120.40 - - -
18
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
现金
取得借款收到的
1,586,000,000.00 2,660,396,000.00 1,961,980,000.00 2,762,632,150.79
现金
收到其他与筹资
479,866,043.10 300,100,987.54 1,904,455,797.58 1,363,440,108.90
活动有关的现金
筹资活动现金流
3,881,114,163.50 2,960,496,987.54 3,866,435,797.58 4,126,072,259.69
入小计
偿还债务支付的
3,280,356,000.00 2,766,480,000.01 2,051,542,150.79 3,004,230,516.78
现金
分配股利、利润
或偿付利息支付 518,357,264.87 241,812,807.87 545,811,921.55 343,012,457.40
的现金
支付其他与筹资
465,776,733.85 341,934,252.28 1,320,735,921.38 1,010,483,844.46
活动有关的现金
筹资活动现金流
4,264,489,998.72 3,350,227,060.16 3,918,089,993.72 4,357,726,818.64
出小计
筹资活动产生的
-383,375,835.22 -389,730,072.62 -51,654,196.14 -231,654,558.95
现金流量净额
四、汇率变动对
现金及现金等价 - - - -
物的影响
五、现金及现金
1,094,804,332.31 77,545,113.17 11,915,618.16 -18,991,413.15
等价物净增加额
加：期初现
金及现金等价物 112,310,258.69 34,765,145.52 22,849,527.36 41,840,940.51
余额
六、期末现金及
1,207,114,591.00 112,310,258.69 34,765,145.52 22,849,527.36
现金等价物余额
4、母公司资产负债表
单位：元
资产 2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动资产：
货币资金 601,692,517.28 66,404,062.93 38,425,532.94 3,803,480.82
应收票据 176,803,360.04 69,354,000.00 261,640,394.85 239,905,128.00
应收账款 50,033,997.63 57,427,426.77 54,166,567.63 92,540,032.47
应收款项融资 117,667.85 140,095.01 2,000,000.00 -
预付款项 30,379,995.71 9,410,577.20 11,490,753.32 13,827,100.08
其他应收款 3,791,694,758.29 2,650,457,868.28 2,618,384,433.88 2,072,071,161.59
存货 126,639,956.59 95,554,543.63 129,046,819.60 98,966,478.89
19
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
其他流动资产 20,137,655.07 18,598,397.61 22,511,252.08 19,597,323.49
流动资产合计 4,797,499,908.46 2,967,346,971.43 3,137,665,754.30 2,540,710,705.34
非流动资产：
可供出售金融资
- - - 40,000,000.00
产
长期股权投资 1,454,226,260.33 1,382,876,260.33 1,382,876,260.33 1,082,876,260.33
其他权益工具投
40,000,000.00 40,000,000.00 40,000,000.00 -
资
投资性房地产 11,007,737.79 11,418,521.10 11,966,232.18 12,513,943.26
固定资产 638,424,280.43 643,817,575.20 679,216,584.56 703,451,165.26
在建工程 74,408,677.97 37,486,374.37 7,225,089.86 1,897,413.43
使用权资产 11,222,199.17 - - -
无形资产 193,306,380.61 163,521,343.79 163,876,014.99 166,611,972.63
长期待摊费用 2,365,174.70 2,474,110.43 2,645,068.07 1,276,595.72
递延所得税资产 20,292,486.71 21,468,639.71 19,548,942.18 14,974,594.09
其他非流动资产 7,915,060.22 9,797,155.84 5,843,068.91 2,720,615.97
非流动资产合计 2,453,168,257.93 2,312,859,980.77 2,313,197,261.08 2,026,322,560.69
资产总计 7,250,668,166.39 5,280,206,952.20 5,450,863,015.38 4,567,033,266.03
流动负债：
短期借款 739,951,391.65 1,820,784,755.81 2,242,221,371.57 2,228,932,150.79
应付票据 - - 59,800,000.00 -
应付账款 99,162,659.65 96,435,956.62 131,063,397.97 99,615,317.96
预收款项 - - 27,891,966.53 47,255,942.10
合同负债 39,654,232.57 38,387,428.99
应付职工薪酬 13,346,035.32 25,228,923.11 20,152,255.44 14,275,951.53
应交税费 114,976,777.01 62,740,796.00 84,585,154.51 70,543,433.13
其他应付款 804,572,359.92 306,443,457.56 741,896,394.53 174,886,335.95
其中：应付利息 - - - 3,239,687.15
应付股利 - - 10,188,475.82 100,611,890.59
一年内到期的非
139,678,874.45 - 165,598,927.13 -
流动负债
其他流动负债 181,958,410.27 44,844,365.78 78,413,816.30 78,730,128.00
流动负债合计 2,133,300,740.84 2,394,865,683.87 3,551,623,283.98 2,714,239,259.46
非流动负债：
长期借款 537,802,688.20 366,852,188.48 - 175,300,000.00
20
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
租赁负债 11,523,096.58 - - -
长期应付款 - - - -
预计负债 60,618,643.47 57,213,452.45 52,975,418.94 49,051,313.82
递延收益 - - - 200,000.00
递延所得税负债 6,433,743.38 6,968,682.25 3,276,719.85 450,615.11
其他非流动负债 1,660,499.98 1,721,999.97 1,803,999.97 7,599.04
非流动负债合计 618,038,671.61 432,756,323.15 58,056,138.76 225,009,527.97
负债合计 2,751,339,412.45 2,827,622,007.02 3,609,679,422.74 2,939,248,787.43
所有者权益：
股本 1,508,000,000.00 1,289,060,000.00 1,289,060,000.00 1,289,060,000.00
资本公积 1,685,441,950.81 88,052,522.67 82,441,522.67 51,529,522.67
专项储备 15,230,785.69 8,413,000.31 7,328,746.13 7,356,351.36
盈余公积 345,957,277.94 297,110,842.03 236,640,232.19 196,474,740.26
未分配利润 944,698,739.50 769,948,580.17 225,713,091.65 83,363,864.31
所有者权益合计 4,499,328,753.94 2,452,584,945.18 1,841,183,592.64 1,627,784,478.60
负债和所有者权
7,250,668,166.39 5,280,206,952.20 5,450,863,015.38 4,567,033,266.03
益总计
5、母公司利润表
单位：元
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、营业总收入 2,096,639,342.74 1,950,720,868.78 1,775,753,573.55 1,067,846,934.74
减：营业成本 786,434,500.49 833,404,085.31 890,876,693.79 361,189,025.87
税金及附加 88,747,602.91 88,719,759.62 79,554,762.70 71,525,742.98
销售费用 3,024,765.42 13,565,884.22 19,940,035.33 10,853,947.78
管理费用 134,671,508.86 120,095,021.37 128,865,330.38 86,753,801.95
研发费用 42,965,722.68 46,398,926.07 38,306,123.21 35,239,438.92
财务费用 65,831,657.35 130,270,256.47 148,821,777.71 137,447,948.30
其中：利息费用 66,341,744.99 46,398,926.07 144,958,322.54 133,764,812.88
利息收入 4,273,788.06 - 268,952.04 26,033.28
其他收益 3,186,218.79 1,114,789.85 200,000.00 200,000.00
投资收益 - 528,138.78 -1,450,596.55 11,646,542.82
信用减值损失 -484,399.71 -6,187,208.66 4,275,280.81 -
资产减值损失 250,975.78 -723,228.06 -326,432.69 -456,960.56
21
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
资产处置收益 1,512,175.20 461,449.04 1,795,086.67 -33,378.27
二、营业利润（亏
979,428,555.09 713,460,876.67 473,882,188.67 376,193,232.93
损以“-”号填列）
加：营业外收入 257,786.86 379,577.61 49,505.00 55,758.38
减：营业外支出 1,612,272.89 6,061,124.56 1,201,245.24 4,161,213.97
三、利润总额（亏
损总额以“-”号填 978,074,069.06 707,779,329.72 472,730,448.43 372,087,777.34
列）
减：所得税费用 151,277,473.82 103,073,231.36 71,075,529.16 53,347,505.44
四、净利润（净
亏 损 以 “-” 号 填 826,796,595.24 604,706,098.36 401,654,919.27 318,740,271.90
列）
1. 持 续 经 营 净利
润（净亏损以“-” 826,796,595.24 604,706,098.36 401,654,919.27 318,740,271.90
号填列）
2. 终 止 经 营 净利
润（净亏损以“-” - - - -
号填列）
五、其他综合收
- - - -
益的税后净额
六、综合收益总
826,796,595.24 604,706,098.36 401,654,919.27 318,740,271.90
额
6、母公司现金流量表
单位：元
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
一、经营活动产
生的现金流量
销售商品、提供
2,279,978,683.66 1,954,178,769.38 1,685,115,934.87 827,799,292.67
劳务收到的现金
收到的税费
- - - -
返还
收到其他与经营
24,626,748.00 20,534,875.22 22,109,082.15 23,785,333.18
活动有关的现金
经营活动现金流
2,304,605,431.66 1,974,713,644.60 1,707,225,017.02 851,584,625.85
入小计
购买商品、接受
795,859,926.93 732,491,513.55 779,615,668.75 265,206,007.96
劳务支付的现金
支付给职工以及
125,086,846.86 121,911,850.92 78,299,558.67 54,688,489.62
为职工支付的现
22
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
金
支付的各项税费 359,229,102.66 357,753,288.98 263,203,780.46 239,964,188.39
支付其他与经营
108,986,346.74 90,132,247.34 97,788,629.23 59,615,882.14
活动有关的现金
经营活动现金流
1,389,162,223.19 1,302,288,900.79 1,218,907,637.11 619,474,568.11
出小计
经营活动产生的
915,443,208.47 672,424,743.81 488,317,379.91 232,110,057.74
现金流量净额
二、投资活动产
生的现金流量
收回投资收到的
- - - -
现金
取得投资收益收
- 528,138.78 60,780.81 -
到的现金
处置固定资产、
无形资产和其他
4,124,184.23 726,961.21 4,319,624.37 34,838,040.58
长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其
他营业单位收到 - - - -
的现金净额
收到其他与投资
536,238,697.63 449,037,216.96 279,134,121.04 42,366,223.20
活动有关的现金
投资活动现金流
540,362,881.86 450,292,316.95 283,514,526.22 77,204,263.78
入小计
购建固定资产、
无形资产和其他
111,578,695.31 80,656,581.43 59,503,729.65 15,396,107.45
长期资产支付的
现金
投资支付的现金 71,350,000.00 - 300,000,000.00 -
支付其他与投资
1,364,761,760.71 344,187,804.58 700,086,421.63 242,605,877.24
活动有关的现金
投资活动现金流
1,547,690,456.02 424,844,386.01 1,059,590,151.28 258,001,984.69
出小计
投资活动产生的
-1,007,327,574.16 25,447,930.94 -776,075,625.06 -180,797,720.91
现金流量净额
三、筹资活动产
生的现金流量
吸收投资收到的
1,815,248,120.40 - - -
现金
取得借款收到的 1,436,000,000.00 2,072,480,000.00 1,492,980,000.00 2,251,202,150.79
23
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
现金
收到其他与筹资
381,081,307.74 154,300,913.29 2,020,027,867.88 1,279,915,601.56
活动有关的现金
筹资活动现金流
3,632,329,428.14 2,226,780,913.29 3,513,007,867.88 3,531,117,752.35
入小计
偿还债务支付的
2,175,950,000.00 2,143,270,000.00 1,510,112,150.79 2,358,300,516.78
现金
分配股利、利润
或偿付利息支付 449,206,608.10 133,313,236.14 437,295,218.64 227,764,310.85
的现金
支付其他与筹资
380,000,000.00 590,091,821.91 1,272,381,266.39 1,010,169,980.00
活动有关的现金
筹资活动现金流
3,005,156,608.10 2,866,675,058.05 3,219,788,635.82 3,596,234,807.63
出小计
筹资活动产生的
627,172,820.04 -639,894,144.76 293,219,232.06 -65,117,055.28
现金流量净额
四、汇率变动对
现金及现金等价 - - - -
物的影响
五、现金及现金
535,288,454.35 57,978,529.99 5,460,986.91 -13,804,718.45
等价物净增加额
加：期初现
金及现金等价物 66,404,062.93 8,425,532.94 2,964,546.03 16,769,264.48
余额
六、期末现金及
601,692,517.28 66,404,062.93 8,425,532.94 2,964,546.03
现金等价物余额
（二）合并报表范围变化情况
是否纳入合并范围
子公司名称
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
金日晟 是 是 是 是
大千博 是 是 是 是
淮运金山 是 是 是 是
金德威 是 是 是 是
大中爆破 是 是 是 是
远通拓际 是 是 是 是
金日晟球团 否 2020 年 12 月注销 是 否
鑫日盛 是 是 是 是
24
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
中晟金属球团 是 是 是 否
大中贸易 是 否 否 否
大中海南贸易 是 否 否 否
祥盛乌拉特前
否 2020 年 8 月注销 是 是
旗分公司
金铎科技 否 否 2019 年 4 月注销 是
2018 年 5 月注
金巢矿业（旧） 否 否 否
销
2018 年 12 月
汇海汇商贸 否 否 否
注销
注：大中海南贸易成立于 2021 年 7 月 27 日；
大中贸易成立于 2021 年 7 月 6 日；
金日晟球团成立于 2019 年 1 月 8 日；
金巢矿业（旧）注销于 2018 年 5 月 9 日；
金铎科技注销于 2019 年 4 月 25 日；
汇海汇商贸注销于 2018 年 12 月 26 日；
祥盛乌拉特前旗分公司成立于 2015 年 8 月 3 日，为陕西祥盛实业集团有限公司在
乌拉特前旗设立的分公司，2018 年至 2020 年 3 月，专为发行人提供采矿服务，发行人
代管祥盛乌拉特前旗分公司的账务和行政管理。2020 年 4 月，发行人按照会计差错更
正自 2018 年 1 月起将其纳入合并报表范围。2020 年 8 月祥盛乌拉特前旗分公司已经完
成注销。
（三）公司最近三年及一期的主要财务指标
1、最近三年及一期的每股收益及净资产收益率
公司按照中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则
第 9 号——净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010 年修订）》（中国证
券监督管理委员会公告[2010]2 号）、《公开发行证券的公司信息披露解释性公
告第 1 号——非经常性损益》（中国证券监督管理委员会公告[2008]43 号）要求
计算的净资产收益率和每股收益如下：
加权平均净资 每股收益（元/股）
报告期利润 报告期间
产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
2021 年 1-9 月 35.86% 1.01 1.01
归属于公司普通股 2020 年度 30.28% 0.46 0.46
股东的净利润 2019 年度 25.62% 0.33 0.33
2018 年度 15.05% 0.16 0.16
扣除非经常损益后 2021 年 1-9 月 35.80% 1.01 1.01
25
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
加权平均净资 每股收益（元/股）
报告期利润 报告期间
产收益率 基本每股收益 稀释每股收益
归属于普通股股东 2020 年度 30.63% 0.46 0.46
的净利润
2019 年度 27.64% 0.36 0.36
2018 年度 15.09% 0.16 0.16
2、其他主要财务指标
项目 2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
流动比率 0.92 0.23 0.21 0.20
速动比率 0.79 0.19 0.17 0.16
资产负债率（母公司） 37.95% 53.55% 66.22% 64.36%
资产负债率（合并） 43.32% 69.80% 77.32% 80.25%
2021 年 1-9
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
月
应收账款周转率（次） 16.11 15.87 22.94 10.11
存货周转率（次） 6.70 6.35 7.99 4.74
研发费用占营业收入的比重 2.44% 2.72% 2.42% 3.18%
每股经营活动产生的现金净流量（元/
1.16 0.57 0.13 0.27
股）
每股净现金流量（元/股） 0.80 0.06 0.01 -0.01
各指标计算公式如下：
流动比率=流动资产/流动负债
速动比率=（流动资产-存货）/流动负债
资产负债率=负债总额/资产总额
应收账款周转率=营业收入/应收账款平均余额
存货周转率=营业成本/存货平均余额
研发费用占营业收入的比重=研发费用金额/营业收入
每股经营活动的现金净流量=经营活动产生的现金净流量净额/期末股本总额
每股净现金流量=现金流量净额/股本总额
（四）公司财务状况分析
1、资产构成情况分析
26
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
报告期各期末，公司资产构成情况如下：
单位：万元
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
流动资产 207,580.50 24.09 86,695.54 11.69 88,366.74 12.17 78,958.92 11.06
非流动资产 653,998.73 75.91 655,176.44 88.31 637,530.31 87.83 635,081.26 88.94
资产合计 861,579.23 100.00 741,871.98 100.00 725,897.06 100.00 714,040.17 100.00
报告期各期末，公司资产总额分别为 714,040.17 万元、725,897.06 万元、
741,871.98 万元和 861,579.23 万元。从资产规模上来看，报告期公司资产逐年增
长，主要是公司盈利积累以及公司首次公开发行股票募集资金净额人民币
181,524.79 万元所致。
从资产结构来看，公司非流动资产占比分别为 88.94%、87.83%、88.31%及
75.91%。铁矿采选行业属于资本密集型行业，前期投入大，需要大量资金投入获
取采矿权及土地使用权，采矿需要投入大量资金进行矿井建设及开拓工程，选矿
需要投入大量房屋建筑物及机器设备等固定资产。公司资产以非流动资产为主，
流动资产比重较小，符合铁矿采选行业的行业特点。
（1） 流动资产结构分析
报告期各期末，公司流动资产构成情况如下表所示：
单位：万元
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
货币资金 137,354.41 66.17 27,992.10 32.29 6,559.59 7.42 4,542.03 5.75
应收票据 3,211.35 1.55 14,947.57 17.24 46,820.07 52.98 39,815.18 50.43
应收账款 23,698.56 11.42 20,387.46 23.52 8,986.10 10.17 11,838.93 14.99
应收款项融资 25.00 0.01 1,131.01 1.30 250.85 0.28 0.00 0.00
预付款项 8,805.06 4.24 2,003.86 2.31 3,985.90 4.51 1,933.38 2.45
其他应收款 1,118.24 0.54 695.26 0.80 1,136.49 1.29 1,697.74 2.15
存货 28,312.97 13.64 16,579.09 19.12 17,495.64 19.80 15,936.15 20.18
其他流动资产 5,054.90 2.44 2,959.19 3.41 3,132.10 3.54 3,195.51 4.05
27
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
流动资产合计 207,580.50 100.00 86,695.54 100.00 88,366.74 100.00 78,958.92 100.00
报告期各期末，公司流动资产余额分别为 78,958.92 万元、88,366.74 万元、
86,695.54 万元和 207,580.50 万元，主要由货币资金、应收票据、应收账款、预
付款项及存货构成，2021 年 9 月 30 日，上述资产占流动资产比例合计为 97.01%。
（2） 非流动资产结构分析
报告期各期末，公司非流动资产主要包括固定资产、无形资产、在建工程和
递延所得税资产等，具体情况如下：
单位：万元
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
可供出售
- - - - - - 4,000.00 0.63
金融资产
其他权益
4,000.00 0.61 4,000.00 0.61 4,000.00 0.63 - -
工具投资
投资性房
1,100.77 0.17 1,141.85 0.17 1,196.62 0.19 1,251.39 0.20
地产
固定资产 322,680.45 49.34 308,100.58 47.03 303,082.15 47.54 301,886.60 47.54
在建工程 13,011.88 1.99 19,528.66 2.98 9,331.64 1.46 7,682.55 1.21
使用权资
1,122.22 0.17 - - - - - -
产
无形资产 287,569.79 43.97 290,465.22 44.33 294,033.15 46.12 299,404.27 47.14
长期待摊
7,527.91 1.15 7,440.02 1.14 4,395.26 0.69 4,781.95 0.75
费用
递延所得
6,523.76 1.00 17,145.81 2.62 16,113.17 2.53 14,916.10 2.35
税资产
其他非流
10,461.96 1.60 7,354.29 1.12 5,378.32 0.84 1,158.40 0.18
动资产
非流动资
653,998.73 100.00 655,176.44 100.00 637,530.31 100.00 635,081.26 100.00
产合计
公司非流动资产的构成较为稳定，固定资产和无形资产是非流动资产的主要
组成部分，报告期各期末两项资产合计占非流动资产的比例分别为 94.68%、
28
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
93.66%、91.36%及 93.31%。
2、负债构成情况分析
报告期各期末，公司负债构成情况如下：
单位：万元
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
流动负债 226,602.54 60.72 373,790.96 72.19 429,142.96 76.46 385,411.35 67.26
非流动负债 146,608.49 39.28 144,016.35 27.81 132,150.26 23.54 187,630.95 32.74
合计 373,211.03 100.00 517,807.31 100.00 561,293.22 100.00 573,042.30 100.00
报告期各期末，公司负债总额分别为 537,042.30 万元、561,293.22 万元、
517,807.31 万元和 373,211.03 万元，负债规模平稳降低。2021 年 9 月 30 日，负
债规模降低的原因是短期借款大幅减少。公司整体的银行贷款规模与公司固定资
产和无形资产的规模相匹配。
（1） 流动负债结构分析
报告期各期末，公司流动负债构成情况如下表所示：
单位：万元
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
短期借款 89,013.26 39.28 237,388.66 63.51 278,597.61 64.92 279,764.40 72.59
应付票据 16,642.83 7.34 17,841.07 4.77 6,030.00 1.41 1,603.30 0.42
应付账款 25,967.51 11.46 25,520.16 6.83 38,097.75 8.88 38,453.60 9.98
预收款项 - - - - 4,020.95 0.94 7,269.59 1.89
合同负债 12,236.93 5.40 7,587.39 2.03 - - - -
应付职工薪
3,791.70 1.67 5,168.63 1.38 5,312.16 1.24 4,406.94 1.14
酬
应交税费 23,561.22 10.40 9,589.61 2.57 11,748.84 2.74 8,753.22 2.27
其他应付款 26,111.20 11.52 4,596.19 1.23 6,526.75 1.52 20,153.41 5.23
一年内到期
的非流动负 25,337.50 11.18 57,472.23 15.38 58,168.49 13.55 7,285.38 1.89
债
其他流动负 3,940.39 1.74 8,627.01 2.31 20,640.41 4.81 17,721.50 4.60
29
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
债
合计 226,602.54 100.00 373,790.96 100.00 429,142.96 100.00 385,411.35 100.00
报告期各期末，公司流动负债分别为 385,411.35 万元、429,142.96 万元、
373,790.96 万元和 226,602.54 万元，主要由短期借款、应付账款、应交税费、其
他应付款及一年内到期的非流动负债构成，截至 2021 年 9 月 30 日，上述负债占
流动负债比例合计为 83.84%。
（2） 非流动负债结构分析
报告期各期末，公司非流动负债构成情况如下表所示：
单位：万元
2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
项目 比例 比例 比例 比例
金额 金额 金额 金额
（%） （%） （%） （%）
长期借款 135,903.04 92.70 135,059.97 93.78 124,431.56 94.16 177,920.00 94.82
租赁负债 1,152.31 0.79 - - - - - -
长期应付款 - - - - - - 3,450.66 1.84
预计负债 7,192.61 4.91 6,788.09 4.71 6,285.27 4.76 5,819.69 3.10
递延收益 1,551.10 1.06 1,299.22 0.90 925.37 0.70 394.78 0.21
递延所得税负债 643.37 0.44 696.87 0.48 327.67 0.25 45.06 0.02
其他非流动负债 166.05 0.11 172.20 0.12 180.40 0.14 0.76 0.0004
合计 146,608.49 100.00 144,016.35 100.00 132,150.26 100.00 187,630.95 100.00
报告期各期末，公司非流动负债分别为 187,630.95 万元、132,150.26 万元、
144,016.35 万元和 146,608.49 万元，主要由长期借款及预计负债构成，截至 2021
年 9 月 30 日，上述负债占非流动负债比例合计为 97.60%。
3、偿债能力分析
报告期各期末，公司偿债能力主要财务指标如下：
偿债能力指标 2021.09.30 2020.12.31 2019.12.31 2018.12.31
30
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
资产负债率（母公司） 37.95% 53.55% 66.22% 64.36%
资产负债率（合并） 43.32% 69.80% 77.32% 80.25%
流动比率（倍） 0.92 0.23 0.21 0.20
速动比率（倍） 0.79 0.19 0.17 0.16
偿债能力指标 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
息税折旧摊销前利润（万元） 207,022.41 115,335.02 100,619.28 73,187.58
利息保障倍数（倍） 13.54 3.89 2.92 1.96
2018 年-2020 年，公司资产负债率较高，主要是由于公司投入大量资金用于
安徽金日晟铁矿的生产建设，而债务融资是主要资金来源，其中短期借款较多，
导致公司资产负债率较高、流动比率和速动比率较低，但公司合并报表资产负债
率在持续下降，同时流动比率和速动比例在持续改善。截至 2021 年 9 月末，企
业整体偿债能力有较大改善，主要原因是企业经营业绩提升，并且在 2021 年上
半年成功首次公开发行股票募集资金净额人民币 181,524.79 万元。
4、营运能力分析
项目 2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
应收账款周转率（次） 16.11 15.87 22.94 10.11
存货周转率（次） 6.70 6.35 7.99 4.74
报告期内，公司应收账款周转率分别为 10.11 次、22.94 次、15.87 次和 16.11
次。2019 年，公司应收账款周转率上升较快的主要原因有两个：一是 2018 年 11
月，公司重启球团业务，2019 年公司球团收入大增，当年营业收入增长 66.95%，
二是 2019 年主要客户回款情况较好，当年末应收账款余额下降 24.54%。2020
年，公司应收账款周转率下降的主要原因为：2020 年主要客户包钢股份回款较
慢，对包钢股份应收账款增加；同时当年首矿大昌向发行人采购铁精粉数量上升，
应收账款增大。
报告期内，公司存货周转率分别为 4.74 次、7.99 次、6.35 次和 6.70 次。2018
年度存货周转率较低，主要原因系 2018 年末球团分公司复产，期末储备的铁精
粉、备品备件等主、辅材料余额大幅增加所致。2019 年周转率较高，主要原因
系 2019 年球团分公司复产，营业成本较 2018 年上升 95.18%所致。2020 年，因
公司主营业务成本下降，所以公司存货周转率降低。
31
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
5、盈利能力分析
单位：万元
2021 年 1-9 月 2020 年度 2019 年度 2018 年度
项目
金额 增幅 金额 增幅 金额 增幅 金额
营业收入 383,023.61 141.65% 249,609.99 -2.76% 256,681.81 66.95% 153,747.80
营业成本 213,834.49 78.32% 180,278.95 -12.84% 206,845.44 59.35% 129,808.84
营业利润 169,930.33 341.34% 68,903.85 36.03% 50,653.22 105.93% 24,597.88
利润总额 169,236.69 345.06% 68,409.35 36.84% 49,990.89 107.47% 24,094.99
净利润 142,185.98 339.45% 58,901.21 38.81% 42,431.54 103.77% 20,823.30
报告期内，公司实现营业收入分别为 153,747.80 万元、256,681.81 万元、
249,609.99 万元及 383,023.61 万元。主营业务收入主要来自于铁精粉和球团业务，
2019 年营业收入较 2018 年增加 66.95%，主要原因系铁精粉、球团价格上涨所致。
2020 年营业收入较 2019 年下降 2.76%，主要原因系球团销量下降导致的球团销
售收入下降 22.95%所致。2021 年 1-9 月公司营业收入较 2020 年同期增加了
141.65%，主要受铁精粉和球团产量增加和价格上涨的影响。
报告期内，公司实现营业利润分别为 24,597.88 万元、50,653.22 万元、
68,903.85 万元及 169,930.33 万元。2019 年营业利润较 2018 年增加 105.93%，主
要原因系铁精粉、球团售价升高。由于 2018 年国际铁矿石供应充足，铁矿石价
格处于历史较低的水平，62%普氏指数均值为 69.46 美元/吨。2019 年以来，受
巴西淡水河谷的尾矿坝溃坝事故以及极端天气的叠加影响，国际铁矿石供应下
滑，价格出现大幅上涨，之后随着供应端的逐渐恢复，铁矿石价格出现下跌，全
年 62%普氏指数均值为 93.41 美元/吨。2020 年营业利润较 2019 年增加 36.84%，
主要原因系 2020 年疫情稳定以来，国内经济快速复苏带动钢铁需求显著增长，
钢铁消费强度不断攀升，对上游铁矿行业的带动作用增强，2020 年铁精粉平均
售价较 2019 年上升 11.83%，而平均成本下降 18.52%所致。2021 年 1-9 月，受
铁精粉和球团产量增加和价格上涨的影响，2021 年前三季度营业利润进一步大
幅上升。
32
内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
四、本次公开发行的募集资金用途
本次发行募集资金总额不超过 152,000 万元（含 152,000 万元），扣除发行
费用后全部用于以下项目：
单位：万元
项目名称 投资总额 拟使用募集资金
选矿技改选铁选云母工程 32,676.51 24,392.54
智能矿山采选机械化、自动化升级改造项目 50,866.06 46,265.43
周油坊铁矿采选工程项目 405,315.86 35,748.85
补充流动资金及偿还贷款 45,593.18 45,593.18
合计 534,451.61 152,000.00
在本次发行可转换公司债券募集资金到位前，公司将根据募集资金投资项目
实施进度的实际情况通过自筹资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。在
不改变本次募集资金投资项目的前提下，公司董事会可根据项目实际需求，对上
述项目的募集资金投入顺序和金额进行适当调整。若本次发行可转换公司债券扣
除发行费用后的实际募集资金少于上述项目拟投入募集资金总额，不足部分由公
司以自筹资金解决。
五、公司利润分配政策及股利分配情况
（一）利润分配政策的宗旨和原则
公司实行连续、稳定的利润分配政策，公司利润分配应重视对投资者的合理
投资回报并兼顾公司的可持续发展，并坚持如下原则：公司实行持续、稳定、科
学的利润分配政策，公司的利润分配应当重视对投资者的合理回报，着眼于公司
的长远和可持续发展，根据公司利润状况和生产经营发展实际需要，结合对股东
的合理回报、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等情况，在累计可
分配利润范围内制定当年的利润分配方案。
（二）利润分配政策
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内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
为进一步强化回报股东意识，健全利润分配制度，为股东提供持续、稳定、
合理的投资回报，公司已根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有
关事项的通知》、《上市公司监管指引第 3 号—上市公司现金分红》、《深圳证
券交易所上市公司规范运作指引》（2020 年修订）的规定，于《公司章程》中
明确了公司利润分配政策，具体条款如下：
1、公司利润分配可采取现金、股票、现金与股票相结合或者法律允许的其
他方式；现金分红相对于股票股利在利润分配方式中具有优先顺序，具备现金分
红条件的，应当采用现金分红进行利润分配。根据实际经营情况，可进行中期分
红。
2、公司快速增长，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配时，
可以在实施上述现金股利分配的同时，发放股票股利。
3、公司进行现金分配，应同时满足以下条件：
（1）公司该年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的
税后利润)为正值；
（2）审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告；
（3）公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。
重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来 12 个月内拟归还银行借款本息、对
外投资、收购资产、矿山建设或购买设备累计支出达到或者超过公司最近一期经
审计净资产的 50%。
（4）在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，在满
足现金分红条件时，公司原则上每年进行一次现金分红，每年以现金方式分配的
利润应不低于当年实现的可分配利润的 20%（含 20%）。
4、公司的现金分红政策
（1）公司董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自身经营模
式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照公司
章程规定的程序，提出差异化的现金分红政策：
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内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 80%；
②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 40%；
③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金
分红在当期利润分配中所占比例最低应达到 20%。
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
（2）公司在制定现金分红具体方案时，董事会应当认真研究和论证公司现
金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜，独立董
事应当发表明确意见。
独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会审议。
股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，充分听取中小股东的意见和诉求，及时答复
中小股东关心的问题。
（3）公司应当严格执行公司章程确定的现金分红政策以及股东大会审议批
准的现金分红具体方案。确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者
变更的，应当满足公司章程规定的条件，经过详细论证后，履行相应的决策程序，
并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
（4）公司存在股东违规占用公司资金情况的，公司应当扣减该股东所分配
的现金红利，以偿还其占用的资金。
（5）公司应当在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况。
（三）利润分配的决策程序和机制
1、公司每年利润分配预案由公司董事会结合公司章程的规定、盈利情况、
资金供给和需求情况制定。
2、独立董事应对利润分配预案发表明确的独立意见。
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内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
3、公司监事会对利润分配方案进行审议并出具书面意见。监事会应对董事
会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序进行监督，并应对年度内盈
利但未提出利润分配的预案，就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
4、董事会审议通过利润分配方案后报股东大会审议批准，公告董事会决议
时应同时披露独立董事的独立意见和监事会的审核意见。
公司董事会、监事会以及股东大会在公司利润分配方案的研究论证和决策过
程中，充分听取中小股东的意见，及时答复中小股东关心的问题。
（四）利润分配政策的调整
1、因外部环境或公司自身经营状况发生重大变化，公司需对利润分配政策
进行调整的，调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规
定。
2、公司利润分配政策若需发生变动，应当由董事会拟定变动方案，经独立
董事同意并发表明确独立意见，分别提交董事会和监事会审议，董事会和监事会
审议通过后提交股东大会特别决议的方式（即经出席股东大会的股东所持表决权
的 2/3 以上）审议通过。
（五）最近三年及一期利润分配情况
1、最近三年及一期利润分配方案
（1）2018 年 12 月 12 日，发行人召开 2018 年第三次临时股东大会，审议
通过了利润分配方案，以截至 2018 年 11 月 30 日的总股本 1,289,060,000 股为基
数，每 10 股派发现金股利 0.65 元（含税）。
（2）2019 年 11 月 30 日，发行人召开 2019 年第三次临时股东大会，审议
通过了利润分配方案，以截至 2019 年 9 月 30 日的总股本 1,289,060,000 股为基
数，每 10 股派发现金股利 1.70 元（含税）。
（3）2021 年 9 月 6 日，发行人召开 2021 年第三次临时股东大会，审议通
过了利润分配方案，以截至 2021 年 6 月 30 日的总股本 1,508,000,000 股为基数，
每 10 股派发现金股利 4.00 元（含税）。
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内蒙古大中矿业股份有限公司 公开发行可转换公司债券预案
2、最近三年现金股利分配情况
单位：万元
项目 2020 年度 2019 年度 2018 年度
合并报表中归属于上市公司股
58,904.38 42,454.97 20,917.70
东的净利润
现金分红（含税） - 21,914.02 8,378.89
当年现金分红占归属于上市公
- 51.62% 40.06%
司股东的净利润的比例
最近三年累计现金分配合计 30,292.91
最近三年年均可分配利润 40,759.02
最近三年累计现金分配利润占
74.32%
年均可分配利润的比例
2018-2020 年以现金方式累计分配的利润为 30,292.91 万元，占该三年实现的
年均可分配利润的 74.32%，超过 30%。公司的利润分配符合中国证监会以及《公
司章程》的相关规定。
特此公告。
内蒙古大中矿业股份有限公司
董事会
2021 年 12 月 2 日
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