国都证券股份有限公司
               关于内蒙古大中矿业股份有限公司
                 对外提供财务资助的核查意见


    国都证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为内蒙古大中 矿业股
份有限公司（以下简称“大中矿业”或“公司”）公开发行可转换公司 债券的
保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所 股票上
市规则（2022年修订）》（以下简称“《股票上市规则》”）《深圳证 券交易
所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称“《主
板上市公司规范运作》”）等相关规定，对公司向临武县人民政府预付 费用事
项进行了审慎核查，情况如下：
    一、财务资助概述
    为推进公司临武锂矿新能源项目尽快落地，加快项目建设进度，保 障大中
矿业及控股、参股、合作企业在临武县建设锂矿采、选、冶、管道输送 、碳酸
锂加工、新型建材项目以及锂电池新能源全产业链项目用地需求，2022 年 12 月
6 日，公司全资子公司湖南大中赫矿业有限责任公司（以下简称“大中赫公司”）
与临武县人民政府经过协商后，签署了《用地协议》，公司同意大中赫公司向临
武县人民政府以现金方式预付前期征地费用 2,000 万元，专项用于大中赫公司
临武锂矿新能源项目中采、选、冶建设项目用地征地、报批等前期费用 支出。
临武县人民政府需在 2023 年 6 月 30 日前归还大中赫公司预付的 2,000 万元预
付征地费用，本次财务资助为无息借款。
    根据《公司章程》的有关规定，本事项尚在董事会审议权限范围内 ，无需
提交股东大会审议批准。本事项不构成关联交易，也不构成《上市公司 重大资
产重组管理办法》规定的重大资产重组。
    本次对外提供财务资助不影响公司正常业务开展及资金使用，公司 不存在
《股票上市规则》《主板上市公司规范运作》等规定的不得提供财务资助的情形。
    二、《用地协议》主要内容
    甲方：临武县人民政府
     乙方：湖南大中赫矿业有限责任公司
     1、为保障乙方新能源全产业链项目落地，甲方同意为乙方提供项目建设用
地总计 1,536 亩。
     乙方最终用地面积以国土规划部门土地使用权记载面积为准。
     2、甲方提出，需要履行征地、组卷报批的 1,354 亩土地，由乙方预付前期
征地费用 2,000 万元。为加快项目建设进度，乙方同意向甲方预付征地费用，
该预付征地费用专项用于乙方建设项目用地征地、报批等前期费用支出。
     3、乙方同意向甲方指定的临武县临东开发投资有限公司账户支付 2,000 万
元预付土地征地费用。
     4、甲方在 2023 年 6 月 30 日前归还乙方垫付的 2,000 万元预付征地费用。
     5、非因乙方原因导致乙方未能参与竞拍或者最终摘牌的，自乙方要求之日
起 10 个工作日内，甲方应将乙方预付的该宗土地预付征地费用 2,000 万元全额
返还乙方。
     6、由于法律规定的不可抗力造成的本协议部分或全部不能履行时，由双方
协商解决。
     7、本协议履行中若发生争议，由甲、乙双方协商解决；协商不成的，任何
一方可以依法向有管辖权人民法院提起诉讼。
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     三、财务资助风险分析及风控措施
     本次向临武县人民政府对外提供财务资助 2,000 万元是专项用于大中赫公
司临武锂矿新能源项目中采、选、冶建设项目用地征地、报批等前期费用 支出。
临武县人民政府具有良好的履约能力。临武县人民政府或者其他第三方 未就本
次财务资助事项提供担保，若大中赫公司取得了预付征地费用的该宗土 地，临
武县政府将在 2023 年 6 月 30 日前归还 2,000 万元。
     四、董事会意见
     公司董事会认为：
     “本次对外提供财务资助是为推进公司临武锂矿新能源项目尽快落 地，保
障大中矿业及控股、参股、合作企业在临武县建设锂矿采、选、冶、管道 输送、
碳酸锂加工、新型建材项目以及锂电池新能源全产业链项目用地需求。 大中赫

1 根据《内蒙古大中矿业股份有限公司关于全资子公司签署<用地协议>及对外提供财务资助的公告》（公告

号：2022-121）撰写。
公司向临武县人民政府垫付前期征地费用 2,000 万元，专项用于大中赫公司临
武锂矿新能源项目中采、选、冶建设项目用地征地、报批等前期费用支出。
    临武县人民政府具有良好的履约能力。本次对临武县人民政府提供 财务资
助风险可控，符合公司的整体利益，不存在损害公司及股东利益的情形。”
    五、独立董事意见
    公司独立董事认为：
    “1、公司全资子公司湖南大中赫矿业有限责任公司根据《用地协议》约定，
向临武县人民政府提供财务资助，有助于保障公司及控股、参股、合作 企业在
临武县建设锂矿采、选、冶、管道输送、碳酸锂加工、新型建材项目以 及锂电
池新能源全产业链项目用地需求，推进临武锂矿新能源项目尽快落地。
    2、本次对外提供财务资助行为公平合理，符合公司发展规划和经营管理的
需要。遵循公平、公正、自愿、诚信的原则，不存在损害公司及其他中 小股东
利益的情形。
    3、本次对外提供财务资助事项的内容、决策程序符合《公司法》、《证券法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规和《公司章程》的 规定。
    综上所述，我们同意公司本次对外提供财务资助的事项。”
    六、累计提供财务资助金额及逾期金额
    本次提供财务资助后，大中矿业本部提供财务资助余额为0万元，占大中矿
业本部最近一期经审计净资产的比例为0%。公司及控股子公司对合并报 表外单
位提供财务资助余额为2,000万元 ，占公 司最 近一期 经审 计净资 产 的 比 例 为
0.40%；不存在逾期未收回的金额及相关情况。
    七、保荐机构意见
    公司本次向临武县人民政府预付费用事项已经董事会审议通过，独 立董事
发表了同意意见，履行了必要的决策程序，符合相关法律法规和《公司 章程》
的规定，具备商业合理性，不存在损害公司、公司股东，尤其是中小股 东利益
的情形，整体风险可控。因此，保荐机构对该事项无异议。


    （以下无正文）
（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司
对外提供财务资助的核查意见》签章页》）



保荐代表人：




     胡静静                              娄家杭




                                                  国都证券股份有限公司
                                                     2022 年 12 月   日