国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司2022年持续督导现场检查报告
国都证券股份有限公司
关于内蒙古大中矿业股份有限公司
2022年持续督导现场检查报告
保荐机构名称：国都证券股份有限公司 被保荐公司简称：大中矿业
保荐代表人姓名：胡静静 联系电话：010-84183203
保荐代表人姓名：娄家杭 联系电话：010-84183203
现场检查人员姓名：娄家杭、胡静静、李嘉炜
现场检查对应期间：2022年度
现场检查时间：2023年03月20日至2023年03月23日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新章程及与公司治理有关的管理制度；查阅本报告期内召开的历次股
东大会、董事会和监事会的会议文件及公告文件；对公司主要生产经营场所进行实地走访；与公
司相关人员进行访谈。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 是
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 是
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件
是
是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 是
5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行职责 是
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 不适用
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和
不适用
信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 是
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 是
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司内控的相关制度文件；查阅内部审计制度、内控评价报告等；与公司相
关人员进行访谈。
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） 是
2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门
是
（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） 是
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交
是
的工作计划和报告等（如适用）
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5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、
是
质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作
是
计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一
是
次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提
是
交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提
是
交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报
是
告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、
是
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司报告期内信息披露公告文件；查阅了公司与信息披露相关的管理制度和
对应的工作流程性文件；与公司相关人员访谈。
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 是
2.公司已披露的内容是否完整 是
3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 是
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 是
5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管
是
理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 是
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司《公司章程》、《关联交易管理制度》等制度；查阅三会会议资料等；
查阅定期报告；查阅了内部控制审计报告及资金占用专项审计报告；与相关人员访谈。
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者间接
是
占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接占用
是
上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 是
4.关联交易价格是否公允 是
5.是否不存在关联交易非关联化的情形 是
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 不适用
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等情形 不适用
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审批程 不适用
序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议和公司募集资金管理制度；审阅募集资金对账单；与
相关人员访谈。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 是
2.募集资金三方监管协议是否有效执行 是
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3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 是
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充流动
是
资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为永久
性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行贷款 是
的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
否（重新集铁
矿185万吨/年
干抛废石加工
技改项目及周
油坊铁矿年产
140万吨干抛
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是否与
废石加工技改
招股说明书等相符
项目因用地计
划调整，公司
尚未取得新土
地使用证，导
致本项目未达
到计划进度）
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 是
（六）业绩情况
现场检查手段：与公司相关人员进行访谈；查阅公司及同行业上市公司定期报告。
1.业绩是否存在大幅波动的情况 是
2.业绩大幅波动是否存在合理解释 是
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 是
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：与公司相关人员访谈；查阅公司、股东等相关人员作出的承诺；查阅公司定期报
告等。
1.公司是否完全履行了相关承诺 是
2.公司股东是否完全履行了相关承诺 是
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司章程和定期报告；查阅审计报告；对公司经营场所进行现场检查；与公
司相关人员访谈。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 是
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 是
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 是
4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风险 是
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 是
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相关要求予
不适用
以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
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（本页无正文，为《国都证券股份有限公司关于内蒙古大中矿业股份有限公司2022年持
续督导现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
胡静静 娄家杭
国都证券股份有限公司
2023年4月6日