海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司
2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：华瓷股份
保荐代表人姓名：李凌 联系电话：021-23219000
保荐代表人姓名：张刚 联系电话：021-23219000
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情
况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关
联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金户次数 3次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 0次
（2）列席公司董事会次数 0次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
1 次（现场检查时间为 2022 年 2
（1）现场检查次数
月 28 日-3 月 2 日）
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
6、发表专项意见情况
1
（1）发表专项意见次数 3次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查报告除外）
无，除按规定出具的核查意见、
（1）向本所报告的次数 现场检查报告外，不存在其他需
要向交易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 无
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2022 年 3 月 2 日
（3）培训的主要内容 最新监管规则解读
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、 “三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包括
对外投资、风险投资、委托理财、 无 不适用
财务资助、套期保值等）
10、发行人或者其聘请的中介机构
无 不适用
配合保荐工作的情况
2
11、其他（包括经营环境、业务发
展、财务状况、管理状况、核心技 无 不适用
术等方面的重大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
履行承诺 因及解决措施
1、股东所持股份的限售安排、自愿锁定、延长锁
是 不适用
定期限以及相关股东持股及减持意向的承诺
2、稳定股价的承诺 是 不适用
3、股份回购的承诺 是 不适用
4、依法承担赔偿或者补偿责任的承诺 是 不适用
5、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 是 不适用
6、利润分配政策的承诺 是 不适用
7、避免同业竞争的承诺 是 不适用
8、关于规范和减少关联交易的承诺 是 不适用
9、关于社保及住房公积金的承诺 是 不适用
四、其他事项
报告事项 说 明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机
构或者其保荐的公司采取监管措施的事 无
项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
3
（本页无正文，为《海通证券股份有限公司关于湖南华联瓷业股份有限公司 2021
年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人签名：
李凌 张刚
保荐机构：海通证券股份有限公司
2022 年 3 月 17 日
4