国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司首次公开
发行股票并上市持续督导 2021 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：丽臣实业
保荐代表人姓名：陈进 联系电话：0755-81982405
保荐代表人姓名：胡小娥 联系电话：021-60933196
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则（2022 年修订）》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关
法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机
构”）作为湖南丽臣实业股份有限公司（以下简称“丽臣实业”或“公司”）首次
公开发行股票并上市的保荐机构，对丽臣实业进行持续督导，持续督导期为 2021
年 10 月 15 日至 2023 年 12 月 31 日。现就 2020 年度持续督导工作总结如下：
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集 是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
1
交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
每月由银行抄送对账单，保荐代表人现
（1）查询募集资金专户次数
场查询 1 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 1次
（2）列席公司董事会次数 1次
（3）列席公司监事会次数 1次
5、现场检查情况
持续督导时间不满 3 个月，本年度未开
（1）现场检查次数
展现场检查
（2）现场检查报告是否按本所规定报送 不适用
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 不适用
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 5次
2
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2021 年 12 月 29 日
（3）培训内容 上市公司规范运作
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
3
事项 存在的问题 采取的措施
公司于 2021 年 12 月 29 日召
开第四届董事会第十七次会
公司发布了更正公告，
议，审议公司及子公司拟于
对《第四届董事会第十
2022 年度向相关银行申请不
七次会议决议公告》、
超过 45,000 万元的综合授信
1、信息披露 《关于公司及子公司
额度并在综合授信额度内相
2022 年度向银行申请授
互提供担保事宜，该事宜需提
信额度及担保事项的公
交股东大会审议，而董事会决
告》相关内容进行了更
议和相关事项公告披露表述
正。
为无需提交股东大会审议。
2、公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3、“三会”运作 无 不适用
4、控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5、募集资金存放及使用 无 不适用
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事项（包
括对外投资、风险投资、委托理 无 不适用
财、财务资助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的中介机 无 不适用
4
构配合保荐工作的情况
11、其他（包括经营环境、业务
发展、财务状况、管理状况、核
无 不适用
心技术等方面的重大变化情
况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
是否履 未履行承诺的原
公司及股东承诺事项
行承诺 因及解决措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
3、募集资金使用承诺 是 不适用
4、分红承诺 是 不适用
5、业绩承诺及补偿安排 不适用 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
1、保荐代表人变更及其理由 无
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
5
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
6
（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司首
次公开发行股票并上市持续督导 2021 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 进 胡小娥
国信证券股份有限公司
年 月 日
7