国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司首次公开
发行股票并上市持续督导 2022 年度保荐工作报告
保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司简称：丽臣实业
保荐代表人姓名：陈进 联系电话：0755-81982405
保荐代表人姓名：郭昱 联系电话：0755-82130833
根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所股票
上市规则》和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律、法规的规
定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为湖南
丽臣实业股份有限公司（以下简称“丽臣实业”或“公司”）首次公开发行股票
并上市的保荐机构，对丽臣实业进行持续督导，持续督导期为 2021 年 10 月 15
日至 2023 年 12 月 31 日。现就 2022 年度持续督导工作总结如下：
一、保荐工作概述
项目 工作内容
1、公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 不适用
2、督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但
不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集
是
资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联
交易制度）
1
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3、募集资金监督情况
每月由银行抄送对账单，保荐代表人
（1）查询募集资金专户次数
现场查询 1 次。
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文
是
件一致
4、公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 3次
（2）列席公司董事会次数 5次
（3）列席公司监事会次数 0次
5、现场检查情况
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按本所规定报送 是
2022 年 1-9 月，公司实现营业收入
217,245.17 万元，同比增长 10.58%，实
现归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益的净利润 6,778.89 万元，同比下
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
降 44.11%，主要系受市场竞争加剧、
脂肪醇等主要原材料价格震荡波动等
因素影响。公司已通过加大市场开拓
力度、优化集团层面资源调度及安排
2
以及加强与主要原材料供应商的战略
合作，提高预判行情波动的经营决策
能力等方式逐步改善经营情况。
6、发表独立意见情况
（1）发表独立意见次数 7次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 无
7、向本所报告情况（现场检查除外）
（1）向本所报告的次数 无
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展情况或整改情况 不适用
8、关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或整改情况 不适用
9、保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10、对上市公司培训情况
（1）培训次数 1
（2）培训日期 2022 年 4 月 20 日
3
沪深交易所股票上市规则修订情况、上
（3）培训内容 市公司董监高及股东股份变动相关规
定
11、其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施
事项 存在的问题 采取的措施
1、信息披露 无 不适用
2、公司内部制度的建立
无 不适用
和执行
公司已于 2023 年 4 月 17 日召开
公司于 2022 年 11 月和 董事会对前述外汇衍生品交易业
12 月分别购买了 50 万美 务进行了补充确认，独立董事发
元和 200 万美元的《外汇 表了专项意见。同时公司制定了
合约》，但未按照《深圳 《外汇衍生品交易业务管理制
3、“三会”运作
证券交易所上市公司自律 度》，就业务操作原则、审批权
监管指引第 7 号—交易与 限、审核流程、责任部门、信息
关联交易》的相关规定提 隔离措施及风险处理程序等作出
前召开董事会进行决议。 了明确规定。公司后续也将加强
交易所相关规则、指引的学习。
4、控股股东及实际控制
无 不适用
人变动
5、募集资金存放及使用 无 不适用
4
6、关联交易 无 不适用
7、对外担保 无 不适用
8、收购、出售资产 无 不适用
9、其他业务类别重要事
项（包括对外投资、风险
无 不适用
投资、委托理财、财务资
助、套期保值等）
10、发行人或其聘请的
中介机构配合保荐工作 无 不适用
的情况
11、其他（包括经营环
境、业务发展、财务状
况、管理状况、核心技术 无 不适用
等方面的重大变化情
况）
针对公司开展外汇衍生品交易之事项，经核查，保荐机构认为，公司用于
外汇衍生品交易业务资金来源为自有资金，是以公司正常生产经营为基础，未
影响公司主营业务的开展，不涉及使用募集资金的情形，公司目前已全部结清
上述远期外汇合约，并已就开展该衍生品交易补充履行了董事会审批程序，独
立董事对该事项发表了同意意见，未损害公司及中小股东利益。
三、公司及股东承诺事项履行情况
公司及股东承诺事项 是否履 未履行承诺的原
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行承诺 因及解决措施
1、股份限售承诺 是 不适用
2、关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺 是 不适用
3、募集资金使用承诺 是 不适用
4、分红承诺 是 不适用
5、业绩承诺及补偿安排 不适用 不适用
四、其他事项
报告事项 说明
国信证券为公司首次公开发行股票并
上市项目的保荐机构，指定陈进先生、
胡小娥女士担任保荐代表人，持续督
导期为 2021 年 10 月 15 日至 2023 年
1、保荐代表人变更及其理由 12 月 31 日。自 2022 年 6 月 27 日起，
胡小娥女士因工作原因不再担任公司
的持续督导保荐代表人，由保荐代表
人郭昱先生接替其持续督导工作，履
行保荐职责。
2、报告期内中国证监会和本所对保荐机构或其
无
保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况
3、其他需要报告的重大事项 无
（以下无正文）
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（本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于湖南丽臣实业股份有限公司首
次公开发行股票并上市持续督导 2022 年度保荐工作报告》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈 进 郭 昱
国信证券股份有限公司
年 月 日