证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2023-034
安徽拓山重工股份有限公司
关于召开 2022 年年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、
误导性陈述或重大遗漏。
安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第一届董事
会第十六次会议于 2023 年 4 月 17 日在公司会议室召开，会议决定于 2023 年 5
月 9 日召开公司 2022 年年度股东大会，本次会议将采用现场投票及网络投票相
结合的方式进行，现将有关事项通知如下：
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2022 年年度股东大会。
2、会议召集人：本次股东大会由公司董事会召集。
3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合《中华人民共和
国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则（2023 年修订）》及《公司章程》等
有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规定。
4、会议召开的日期、时间：
（1）现场会议召开时间：2023 年 5 月 9 日（星期二）下午 13:30；
（2）网络投票时间为：2023 年 5 月 9 日。其中，通过深圳证券交易所交易
系统进行网络投票的具体时间为：2023 年 5 月 9 日上午 9:15 至 9:25，9:30 至
11:30，下午 13:00 至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体
时间为：2023 年 5 月 9 日上午 9:15 至下午 15:00 期间任意时间。
5、召开方式：现场投票及网络投票相结合的方式。
公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网
络形式的投票平台，公司股东可以在上述网络投票时间内通过上述系统行使表决
权。
公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种表决方式，表决结果以第一
次有效投票结果为准。
6、股权登记日：2023 年 4 月 28 日
7、出席对象：
（1）在股权登记日持有公司股份的股东。凡 2023 年 4 月 28 日下午交易结
束后在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司股东均有权
以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席会议的股东可
以书面形式授权他人代为出席（被授权人不必为本公司股东）；
（2）公司董事、监事和高级管理人员；
（3）公司聘请的律师。
8、现场会议召开地点：安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安徽拓山重
工股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、会议提案
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏
目可以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 《2022 年年度报告及年度报告摘要》 √
2.00 《2022 年度董事会工作报告》 √
3.00 《2022 年度监事会工作报告》 √
4.00 《2022 年度财务决算报告》 √
5.00 《2023 年度财务预算报告》 √
6.00 《关于预计 2023 年日常性关联交易的议案》 √
7.00 《关于公司 2022 年度利润分配的议案》 √
8.00 《关于续聘 2023 年度财务审计机构的议案》 √
《关于公司及子公司 2023 年度向银行申请综合授信额
9.00 √
度的议案》
《关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告
10.00 √
的议案》
11.00 《关于 2022 年度独立董事述职报告的议案》 √
12.00 《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》 √
13.00 《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案》 √
14.00 《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》 √
《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用的
15.00 √
可行性分析报告的议案》
16.00 《关于前次募集资金使用情况报告的议案》 √
《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报、填
17.00 √
补措施及相关主体承诺的议案》
18.00 《关于制定<可转换公司债券持有人会议规则>的议案》 √
《关于公司未来三年（2023-2025）股东分红回报规划
19.00 √
的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办
20.00 √
理本次公开发行可转换公司债券相关事宜的议案》
累积投票提案 提案 22、23、24 为等额选举
21.00 《关于选举公司第二届董事会非独立董事的议案》 应选人数 4 人
《关于选举徐杨顺先生为公司第二届董事会非独立董
21.01 √
事的议案》
《关于选举游亦云先生为公司第二届董事会非独立董
21.02 √
事的议案》
《关于选举饶耀成女士为公司第二届董事会非独立董
21.03 √
事的议案》
《关于选举黄涛先生为公司第二届董事会非独立董事
21.04 √
的议案》
22.00 《关于选举公司第二届董事会独立董事的议案》 应选人数 3 人
《关于选举陈六一先生为公司第二届董事会独立董事
22.01 √
的议案》
《关于选举叶斌斌先生为公司第二届董事会独立董事
22.02 √
的议案》
《关于选举赵晶先生为公司第二届董事会独立董事的
22.03 √
议案》
23.00 《关于选举公司第二届监事会非职工代表监事的议案》 应选人数 2 人
《关于选举林瑞豹生为公司第二届监事会非职工代表
23.01 √
监事的议案》
《关于选举汪涛先生为公司第二届监事会非职工代表
23.02 √
监事的议案》
2、披露情况
上述议案已经公司第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十三次会议
审议通过，具体内容详见 2023 年 4 月 18 日《证券日报》《证券时报》《中国证券
报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、特别强调事项
本次股东大会议案 1.00-3.00 需采用累积投票制进行逐项表决，累积投票
制即每位股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股
东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零
票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
公司将就本次股东大会议案对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指
除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份
的股东以外的其他股东。
三、会议登记事项
1、登记方式：
（1）个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、
授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件进行登记；
（2）法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人授权
委托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印件进行登记；
（3）异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在 2023 年 5
月 8 日下午 5:00 点前送达或传真至公司），不接受电话登记，出席现场会议时应
当持上述证件的原件，以备查验。
2、登记时间：2023 年 5 月 8 日上午 8:30-11:00，下午 1:00-5:00
3、登记地点及授权委托书送达地点：安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大
道安徽拓山重工股份有限公司证券部；邮政编码：242200。传真：0563-6616556。
信函请注“股东大会”字样。
四、参与网络投票的股东身份认证与投票程序
本次股东大会公司将向股东提供网络投票平台，公司股东可以通过深圳证券
交易所交易系统和互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投
票，网络投票的具体操作流程见附件一。
五、其他事项
1、现场会议联系方式
公司地址：安徽省宣城市广德经济开发区桐汭大道安徽拓山重工股份有限公
司；
联系人：饶耀成；
电话：0563-6621555；
传真：0563-6616556；
会议联系邮箱：tuoshan@tuoshangroup.com。
2、会期半天，参加会议的股东食宿、交通等费用自理。
3、网络投票期间，如投票系统受到突发重大事件的影响，则本次相关股
东会议的进程按当日通知进行。
特此公告。
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书
安徽拓山重工股份有限公司
董事会
二〇二三年四月十八日
附件一
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1、投资者投票代码：361226。
2、投票简称：拓山投票。
3、填报表决意见
对于本次股东大会审议的非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、
弃权。
4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票议案外的其他所有议案表
达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东
先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案
的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议
案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1、投票时间：2023 年 5 月 9 日的交易时间，即 9:15-9:25，9:30-11:30 和
13:00-15:00。
2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为 2023 年 5 月 9 日（现场股东大会召开
当日）上午 9:15，结束时间为 2023 年 5 月 9 日（现场股东大会结束当日）下午
3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资
者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深
交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联
网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可 登 录
http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投
票。
安徽拓山重工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议通知
附件二：授权委托书
安徽拓山重工股份有限公司
2022 年年度股东大会授权委托书
本人（本公司）作为安徽拓山重工股份有限公司股东，兹委托 先
生/女士全权代表本人/本公司，出席于 2023 年 5 月 9 日召开的安徽拓山重工股
份有限公司 2022 年年度股东大会，代表本人/本公司签署此次会议相关文件，并
按照下列指示行使表决权：
备注 同意 反对 弃权
该列打勾
提案编码 提案名称
的栏目可
以投票
总议案：除累积投票提案外的所有提
100
案
非累积投票提案
1.00 《2022 年年度报告及年度报告摘要》 √
2.00 《2022 年度董事会工作报告》 √
3.00 《2022 年度监事会工作报告》 √
4.00 《2022 年度财务决算报告》 √
5.00 《2023 年度财务预算报告》 √
《关于预计 2023 年日常性关联交易
6.00 √
的议案》
《关于公司 2022 年度利润分配的议
7.00 √
案》
《关于续聘 2023 年度财务审计机构
8.00 √
的议案》
《关于授权公司使用闲置自有资金
9.00 √
购买银行理财产品的议案》
《关于公司及子公司 2023 年度向银
10.00 √
行申请综合授信额度的议案》
《关于公司募集资金存放与实际使
11.00 √
用情况的专项报告的议案》
《关于 2022 年度独立董事述职报告
12.00 √
的议案》
安徽拓山重工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议通知
《关于公司符合公开发行可转换公
13.00 √
司债券条件的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债
14.00 √
券方案的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债
15.00 √
券预案的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债
16.00 券募集资金运用的可行性分析报告 √
的议案》
《关于前次募集资金使用情况报告
1700 √
的议案》
《关于公司公开发行可转换公司债
18.00 券摊薄即期回报、填补措施及相关主 √
体承诺的议案》
《关于制定<可转换公司债券持有人
19.00 √
会议规则>的议案》
《关于公司未来三年（2023-2025）
20.00 √
股东分红回报规划的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及
21.00 其授权人士全权办理本次公开发行 √
可转换公司债券相关事宜的议案》
累积投票提案 提案 22、23、24 为等额选举
《关于选举公司第二届董事会非独
22.00 √
立董事的议案》
《关于选举徐杨顺先生为公司第二
22.01 √
届董事会非独立董事的议案》
《关于选举游亦云先生为公司第二
22.02 √
届董事会非独立董事的议案》
《关于选举包敦峰先生为公司第二
22.03 √
届董事会非独立董事的议案》
《关于选举黄涛先生为公司第二届
22.04 √
董事会非独立董事的议案》
《关于选举公司第二届董事会独立
23.00 √
董事的议案》
《关于选举陈六一先生为公司第二
23.01 √
届董事会独立董事的议案》
《关于选举叶斌斌先生为公司第二
23.02 √
届董事会独立董事的议案》
《关于选举赵晶先生为公司第二届
23.03 √
董事会独立董事的议案》
《关于选举公司第二届监事会非职
24.00 √
工代表监事的议案》
《关于选举林瑞豹先生为公司第二
24.01 √
届监事会非职工代表监事的议案》
安徽拓山重工股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会 会议通知
《关于选举汪涛先生为公司第二届
24.02 √
监事会非职工代表监事的议案》
注：1、对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东
应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过
其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所
投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对
具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意
见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，
再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
2、委托人对上述表决事项未作具体指示的，视为委托人同意受托人可依其
意思代为选择，其行使表决权的后果均由委托人承担。
3、本授权委托书应于 2023 年 5 月 8 日前填妥并通过专人、邮寄、传真或电
子邮件形式送达本公司。
4、如委托股东为法人单位，则必须加盖法人印章。
委托人签名： 委托人身份证号码：
委托人股东账号： 委托人持股数量：
受托人签名（或盖章）： 受托人身份证号码：
委托日期： 年 月 日 委托有效期限：