兰州银行股份有限公司 2021 年度独立董事

                     述职报告


    2021 年度，兰州银行股份有限公司（以下简称“本行”）
独立董事根据《公司法》《银行保险机构公司治理准则》《关
于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、
部门规章、规范性文件以及本行《公司章程》《兰州银行股
份有限公司独立董事管理办法》的规定，认真履职、勤勉尽
责，积极参加相关会议，审议董事会各项议案，对重大事项
发表了独立意见，为本行经营管理、风险控制、关联交易管
理、公司治理、上市工作等提出意见建议，切实维护本行整
体利益和全体股东的合法权益。现将 2021 年度独立董事履
职情况报告如下：
    一、独立董事的基本情况
    本行 2021 年度履职的独立董事分别是王世豪先生、崔
治文先生、赵晓菊女士、林柯先生、方文彬先生，独立董事
在董事会成员中的占比超过三分之一，其中包括经济、金融、
会计等方面的专家、高校教师。各位独立董事符合相关法律
法规、部门规章、规范性文件和业务规则，有关独董任职资
格、条件和要求的规定，具备履职所必需的专业知识、工作
经验和基本素质，具有良好的职业道德；不在本行担任除董
事以外的其他职务，与本行及其主要股东不存在任何可能影
                             1
   响其进行独立、客观判断关系。各位独立董事已获得中国银
   保监会甘肃监管局的任职资格核准，具备交易所认可的独立
   董事资格证书。
          本行提名与薪酬考核委员会、风险管理及关联交易控制
   委员会、审计委员会的主任委员均由独立董事担任，分别为
   王世豪先生、崔治文先生、方文彬先生，独立董事在上述委
   员会成员中占多数，符合中国银保监会、证监会的要求。
          二、独立董事年度履职概况
          2021 年，本行共召开股东大会 2 次，审议通过 16 项报
   告和议案；召开董事会 7 次，审议并通过了董事会工作报告、
   利润分配、上市发行与承销方案等 79 项报告和议案；召开
   董事会专门委员会 40 次，听取并审议通过 119 项报告和议
   案。
                          独立董事参加会议情况
                                              董事会专门委员会
         股东大
                董事会 战略与发 风险管理及 提名与薪 信息科技管 审计委 消费者权
 姓名      会                   关联交易控 酬考核委                   益保护委
                       展委员会                       理委员会   员会
                                  制委员会   员会                       员会

                                实际出席次数/应出席次数
王世豪    2/2    7/7     7/7       —            4/4       —    —     —
崔治文    2/2    7/7     —       14/14          —        —    4/4    —
赵晓菊    2/2    7/7     7/7       —            —        7/7   —     —
林 柯     2/2    7/7     —       14/14          4/4       —    —     —
方文彬    2/2    7/7     —        —            —        —    4/4    4/4

          三、重点关注事项和发表独立意见的情况
          （一）关联交易情况

                                          2
    报告期内，独立董事勤勉尽责，对关联交易进行认真监
督及核查，确保交易价格公平、合理，审议程序合法、规范，
审慎发表独立意见，切实维护公司和全体股东、特别是非关
联股东的合法权益。在日常工作中通过参加专门委员会、董
事会，充分掌握本行关联交易情况，履行监督和指导的职责。
    （二）业绩报告情况
    报告期内，独立董事认真审议了《关于兰州银行股份有
限公司 2020 年年度报告及报告摘要的议案》、《兰州银行
股份有限公司 2020 年度审计报告》等定期报告，重点关注
报告的真实性、准确性和完整性，确保不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
    （三）董事会各专门委员会的运作情况
    本行董事会下设战略与发展委员会、风险管理及关联交
易控制委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会、信息
科技管理委员会、消费者权益保护委员会。董事会各专门委
员会的召集召开符合法律法规及《公司章程》的规定，本行
独立董事认真履职，按时参加相关会议，积极发表意见，认
真研究审议职责范围内的各项议案，促进了本行董事会决策
的科学性和有效性。
    （四）年度利润分配情况
    董事会注重股东回报，科学决策并规范实施利润分配政
策。2021 年，独立董事综合考虑内生性资本补充对本行可持
续发展的重要性，同时兼顾股东合理投资回报诉求，在审议
                             3
公司 2020 年度利润分配方案的决策过程中发挥有效作用，
保护全体股东特别是中小股东合法权益。2021 年，本行按照
每 10 股派 0.6 元现金（含税）向全体股东派发 2020 年度现
金股利，共分配 30,756.76 万元。
    （五）对外担保及资金占用情况
    报告期内，本行不存在违规为子公司、参股公司、股东
单位和个人提供担保的情形，能够严格按照法律法规及《公
司章程》的有关规定执行，不存在股东占用本行资金的情况。
    （六）信息披露执行情况
    报告期内，秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信
息披露原则，加强信息披露事务管理，进一步提高定期报告
及各项临时报告的披露质量，切实保障投资者的知情权。独
立董事积极履行了定期报告编制和披露方面的职责，向外部
审计机构就审计报告进行了解和询问。
    （七）独立意见发表情况
    报告期内，独立董事重点关注主要股东资质情况、履行
承诺事项及关联交易情况，为本行经营管理、公司治理完善
建言献策，建议本行优化股权结构、加强信息反馈、完善激
励约束机制、强化金融科技运用，切实履行了独立董事的责
任和义务。
    四、总体评价和建议
    2021 年，独立董事密切关注本行风险控制、关联交易、
金融科技等重大事项，投入时间和精力，积极主动、专业高
                             4
效地履行独立董事职责，对重大事务进行独立的判断和决
策，为本行公司治理优化、董事会建设和经营管理进步提供
有力支持。
   2022 年，各位独立董事将持续加强学习，进一步提升履
职的专业水平，继续独立、公正、勤勉、尽责地行使独立董
事权利、履行独立董事义务，维护本行和全体股东的权益，
为本行高质量发展做出应有的贡献。




                       兰州银行股份有限公司独立董事
               王世豪 崔治文 赵晓菊 林柯 方文彬
                                     2022 年 4 月 7 日




                          5