法律 法规或监管要求 ,情 节非常严 重 ,受 到监管部 门严厉处罚或其他 非常严重的

法律后果 ,造 成重大的社会影响 ;因 缺 陷本身导致错误信 `憝 致使 内外部信 息使用

者做 出截然相反的决策 ,造 成不可挽 回的决策损 失;因 系统数据完整性受到攻击   ,




对 业务正 常运行造成 灾难性影响 ,导 致严重偏 离控制 目标 的内部控制缺 陷;产 生

负面影响波及 范围很广 ,对 本行声誉造成重大损害。
    重要缺陷的定性标准 。对公 司整体 目标的实现造成较大影响;违 反 国家法律法

规和监管要求 ,情 节 比较严重 ,引 起监管部 门较为严重的处罚或其他较为严重的法

律后果 ;因 缺陷本身导致错误信息可能会影响使用者对于事物性质 的判断 ,在 一定

程度上导致错误的决策 ,甚 至做 出重大的错误决策;系 统数据可能造成的直接或潜

在的负面影响严重程度低于重大缺陷,但 仍有可能导致公 司偏离控制 目标 的内部控

制缺陷;媒 体 出现负面新闻,波 及局部 区域 ,对 本行声誉产生一定损害。

    一般缺陷的定性标准 。不构成上述重大缺陷和重要缺陷的其他 非财务报告 内
部控制缺陷。
     (三 )内 部控制缺 陷认定及整 改情况

    1.财 务报告 内部控制缺陷认定及整 改情况

    根据 上述财务报告 内部控制缺 陷的认定标准 ,报 告期 内本行未发现财务报告

内部控制重大缺陷和重要缺陷。
    2.非 财务报告 内部控制缺 陷认定及整 改情况

    根据 上述非财务报告 内部控制缺 陷的认定标准 ,报 告期 内未发现本行 非财务

报告 内部控制重大缺 陷和重要缺 陷 。

    本行在财务报告和 非财务报告的所有重大方面保 持 了有效的 内部控制 ,内 部

控制总体得到持续有效运行 。2022年      ,本 行将从制度 、流程 、系统等方面进行
持续优化 ,不 断提升 内部控制运行效果 ,有 效防范各 类风险 ,保 障全 行各项经营

管理活动安全 、稳健运行。