中信建投证券股份有限公司

       关于兰州银行股份有限公司2022年定期现场检査报告


保 荐 人 名 称 ： 中信建投证券股份有限公司            被 保 荐 公 司 简 称 ：兰州银行
保荐代 表 人 姓 名 ： 曾琨杰                          联 系 电 话 ：010-85130366
保荐代 表 人 姓 名 ： 田 斌                           联 系 电 话 ：010-65608434
现 场 检 查人员姓名： 曾琨杰
现 场 检 查对应期间：2 0 2 2 年 1 月 1 7 日-2022 年 1 2 月 3 1 日
现 场 检 查 时 间 ：2 0 2 2 年 1 2 月 1 3 日-2022 年 1 2 月 1 4 日
一 、现 场 检 査 事 项                                                         现场检査意见
 ( 一 ）公 司 治 理                                                       是      否      不适用
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 察 看 现 场 ；（ ) 取 得 公 司 最 新 公 司 章 程 、三 会 会 议 资 料 、及
相关管 理 制 度 等 ；（ ) 查阅公司信息 披 露 文 件 ；（ ) 与 有 关 人 员 进行访 谈。

1 、公司章程和公司治理制度是否完备、合规                                  是
2 、公司章程和三会规则是否得到有效执行                                    是
3 、三会会 议记录是否完整，时 间 、地 点 、出席人员及会议
                                                                          是
内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4 、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认                          是
5 、公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则
                                                                          是
履行职责
6 、公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信
                                                                                         不适用
息披露义务
7 、公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了
                                                                                         不适用
相应程序和信息披露义务
8 、公司人 员 、资 产 、财 务 、机 构 、业务等方面是否独立                是
9 、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争                                         不适用
 ( 二 ） 内部控制
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 查 阅 公 司内 控 制 度 、审计部 门 工 作报 告 等 相关 文 件 ；（ ) 查
阅审计与风险控制委员会相关会议资料；（ ) 查阅董事会关于内部控制自我评价
报告及审计机构出具的 内部控制 鉴 证 报告 ；（ ) 与公司 内部 审 计人 员 进行 沟 通 ，
了解公司内控情况。
1 、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部
                                                                          是
门 （如 适 用 ）
2 、是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内
                                                                                         不适用
部 审 计 部 门 （如 适 用 ）
3 、 内 部 审 计 部 门 和审计委员会的 人员 构 成 是 否 合规 （如适
                                                                          是
用）

                                               1
4 、审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审
                                                                            是
计 部 门 提 交 的 工 作 计 划 和 报 告 等 （如 适 用 ）
5 、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
                                                                            是
工 作 进 度 、质 量 及 发 现 的 重 大 问 题 等 （如 适 用 ）
6 、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问                          是
题 等 （如 适 用 ）
7 、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
                                                                            是
情 况 进 行 一 次 审 计 （如 适 用 ）
8 、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
                                                                            是
计 委 员 会 提 交 次 一 年 度 内 部 审 计 工 作 计 划 （如 适 用 ）
9 、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
                                                                            是
计 委 员 会 提 交 年 度 内 部 审 计 工 作 报 告 （如 适 用 ）
10、 内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内
                                                                            是
部 控 制 评 价 报 告 （如 适 用 ）
11、从 事 风 险 投 资 、委 托 理 财 、套期保值业务等事项是否
                                                                            是
建 立 了 完 备 、合规的内控制度
 ( 三 ）信 息 披 露
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 查 阅 公 司 信 息 披 露 文 件 ；（ ) 查阅公司信息披露管理相关制
度 文 件 ；（ ) 通过互联网检索深 圳证 券 交易所互动易网站相关信息、媒体关于公
司的相 关报道；（ ) 与 有 关人员 进行 访 谈。
1、公司已披露的公告与实际情况是否一致                                       是
2 、公司已披露的内容是否完整                                                是
3 、公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展                        是
4 、是否不存在应予披露而未披露的重大事项                                    是
5 、重大信息的传递、披 露 流 程 、保密情况等是否符合公司
                                                                            是
信息披露管理制度的相关规定
6 、投资者关系活动记录表是否及时在交易所互动易网站刊
                                                                            是
载
  (四 ）保 护 公 司 利 益 不 受 侵 害 长 效 机 制 的 建 立 和 执 行 情 况
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 查 阅 公 司关 联 交 易 、对 外 担 保 等 方 面 的 管 理 制 度 文 件 ；（2)
查阅公司信息披露文件及相 关决 议，核 查 公 司关 联 交 易 、对 外 担 保 情 况 ；（ ) 对
有关人员进行访谈。
1、是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接
                                                                            是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2 、控 股 股 东 、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者
                                                                                         不适用
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3 、关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
                                                                            是
义务
4 、关联交易价格是否公允                                                    是
5 、是否不存在关联交易非关联化的情形                                        是
                                    2
6 、对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
                                                                         是
务
7 、被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保
                                                                         是
债务等情形
8 、被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相
                                                                                         不适用
应的审批程序和披露义务
 ( 五 ）募 集 资 金 使 用
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 查阅公司募集资金管理制度、募集资金 监 管 协 议等 资 料 ；（2)
查阅公司募集 资金专户银行对账单及销户资料；（ ) 查 阅 会 计 师 、董事会对募集
资金使用情况出具的专项报告，以及公司募集资金使用相关的信息披露文件、“三
会”文 件 等 ；（ ) 与 相关人员进行访 谈。
1、是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议                          是
2 、募集资金三方监管协议是否有效执行                                     是
3 、募 集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情形                        是
4 、是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂
                                                                         是
时补充流动资金、置 换 预 先 投 入 、改变实施地点等情形
5 、使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
                                                                                         不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
6 、募集资金使用与已披露情况是否一致，项 目 进 度 、投资
                                                                         是
效益是否与招股说明书等相符
7 、募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险                             是
 ( 六 ）业 绩 情 况
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 查 阅 公 司定 期报告 ， 了解业绩变动情况；（ ) 查阅同行业公
司 公开披露文件、行 业 研 宄 报 告 ，并 与 公 司 进 行对 比 分 析 ，初步分析公司业绩变
动 的 原 因 及 合 理 性 ；（ ) 与 公 司 相关人 员 进行 沟 通 ，进 一 步 了 解 行 业 发 展 情 况 、
公司业绩变动原因、公司可能面临的风险及应对措施等。
1、业绩是否存在大幅波动的情况                                                    否
2 、业绩大幅波动是否存在合理解释                                                         不适用
3 、与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常                     是
 ( 七 ）公 司 及 股 东 承 诺 履 行 情 况
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 查阅公司及股东作出 的 相 关 承 诺 文 件 ；（ ) 查阅公司信息披
露 文 件 ，核查公司及股东承 诺履 行 情 况 。
1、公司是否完全履行了相关承诺                                            是
2 、公司股东是否完全履行了相关承诺                                       是
 ( 八 ）其 他 重 要 事 项
现 场 检 查 手 段 ：（ ) 查 阅 公 司 章 程 、分 红 规 划 、相关决议2是信息披露文件；（2)
查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件；（> ) 查 阅 行 业 研 宄 报 告 ，
并与公司相关人员进行沟通， 了解公司内外部经营环境变化 匕情况。
1、是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                             是

                                               3
2 、对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                不适用
3 、大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因       是
4 、重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
                                                       是
或者风险
5 、公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险         是
6 、前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按
                                                       是
相关要求予以整改
二 、现场检查发现的问题及说明

无。

       (以下 无 正 文 )




                                   4
 (本页无 正文，为 《中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司

2 0 2 2 年定期现场检查报告》之 签 字 盖 章 页 ）




 保荐代表人签名:

                          曾琨杰                   田 斌




                                                      ^ 建 券 股 份 有 i限公司