中信建投证券股份有限公司关于兰州银行股份有限公司
部分首次公开发行前已发行股份上市流通的核查意见
中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司 （以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）作为
兰 州 银 行 股 份 有 限 公 司 （以下简称“兰州银行”或“公司”）首次公开发行股票的持
续 督 导 机 构 ，根 据 《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号一 主板上市公司规范
运 作 》等 有 关 规 定 ，对公司部分首次公开发行股票限售股份上市流通事项进行了
核 查 ，具体情况 如 下 ：
一、首次公开发行前已发行股份概况
经中国 证券监督管理委员会 《关于核准兰州银行股份有限公司首次公开发行
股票 的 批 复 》 （证 监 许 可 〔2021〕3831号 ）核 准 ，兰州银行向社会公开发行人民
币普通股569,569,717股 。经 深 圳 证 券 交 易 所 《关于兰州银行股份有限公司人民币
普通股股票上市的通知》 （深 证 上 〔2022〕48号 ）同意，兰州银行于2022年 1月
1 7 日 在 深 圳 证 券 交 易 所 主 板 挂 牌 上 市 。首 次 公 开 发 行 前 ，兰 州 银 行 总 股 本
5,126,127,451股 ，发行后兰州银行总股本5,695,697,168股 ，包括有限售条件流通
股 5,126,127,451股 ，无限售条件流通股569,569,717股 。
本 次 上 市 流 通 的 限 售 股 为 兰 州 银 行 首 次 公 开 发 行 前 已 发 行 股 份 ， 共计
2,198,362,269股 ，占兰州银行总股本的38.5969°%，共涉 及 5,894名 股 东 ，锁定期为
自 兰 州 银 行 股 票 在 深 圳 证 券 交 易 所 上 市 交 易 之 日 起 12个 月 ，该部分限售股将于
2023年 1月 17日 （星 期 二 ）锁 定 期 届 满 并 上 市 流 通 。此 外 ，兰州银行存在部分股
东尚未办理股份确权，该 部 分 股 份 集 中 保 管 于 “兰州银行股份有限公司未确权股
份托管 专 用 证 券 账 户 ”，股 份 合 计 10,895,837股 ，该 部分股份确权后，兰州银行将
依据有关规定办理限售股上市流通手续。本次 限 售 股 形 成 后 至 今 ，兰州银行未发
生 配 股 、公积金转增股本等事项，兰州银行总 股 本 数 量 未 发 生 变 化 。
在 首 次 公 开 发 行 股 票 并 上 市 前 ， 兰 州 银 行 已 于 2 0 2 2 年 1 月 1 3 日将
5,126,127,451股 有 限 售 条 件 流 通 股 全 部 登 记 托 管 于 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任
公 司深圳分公司。
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二、 申请解除股份限售股东履行承诺情况
根 据 兰 州 银 行 分 别 于 2 0 2 1 年 1 2 月 1 4 日、2 0 2 2 年 1 月 1 4 日 公 告 的 《首次
公开发行股票招股说明书》及 《首次公开发行股票上市公告书》披 露 ，此次申请
解除股份限售的股东作为兰州银行首次公开发行股票前的股东，根 据 《中华人民
共 和 国公司法》的规定，自兰州银行在深圳证券交易所上市交易之日起一年内不
进 行 转 让 。除上述情况外，本 次 申 请 解除股份限售的股东未做出其他承 诺。
截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东不存在违反相关承
诺的情形。
三、 股东非经营性占用上市公司资金及上市公司对股东违规担保情况
持有本次上市流通限售股份的股东未发生非经营性占用上市公司资金情况，
兰州银行也未发生对其违规担保的情形。
四、 本次解除限售股份的上市流通安排
1. 本次解除限售股份的上市流通日期：2 0 2 3 年 1 月 1 7 日 （星 期 二 ）。
2. 本 次 限 售 股 上 市 流 通 数 量 为 2,198,362,269股 ， 占兰州银行总股本的
38.5969%。
3. 本 次 申 请 解 除 股 份 限 售 的 股 东 人 数 为 5,894名 ，其 中 1 5 2 名 法 人 股 东 、5,742
名自然人股东。
4. 本次解除股份限售的股东 、相 关股份解除限售及上市流通具体情况如下：
单 位 ：股
所持限售股份 本次解除限售
序号 股东全称 备注
总数 数量
1 兰州海鸿房地产有限公司 100,000,000 100,000,000 其 中 3,500 万股司法冻结。
2 甘肃省旅游投资集团有限公司 100,000,000 100,000,000
3 兰州东岭物资有限责任公司 84,150,000 84,150,000
4 白银霞钰商贸有限公司 78,300,000 78,300,000 其 中 3,500 万股己质押。
5 光大兴陇信托有限责任公司 76,288,112 76,288,112
6 中铁第一勘察设计院集团有限公司 73,182,186 73,182,186
7 兰 州 倚 能 电 力 （集 团 ）有限公司 72,600,000 72,600,000
8 兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司 52,603,900 52,603,900
9 兰 州 亚 太 实 业 （集 团 ）股份有限公司 50,000,000 50,000,000 其 中 4,000 万股己质押。
10 甘肃圆丰电力工程有限公司 45,320,000 45,320,000 全部股份己质押。
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本次解除限售的股份中 ， 4 4 名
其他首次公开发行股票前持有股份的
11 1,424,986,243 1,358,136,243 法人股东所持 539,044,530 股
1 4 3 名法人股东
股份存在质押或司法冻结。
首次公开发行股票前持有股份的 5,742 其 中 1 名自然人股东所持
12 107,781,828 107,781,828
名自然人股东 42,026 股股份存在司法冻结。
合计 2,265,212,269 2,198,362,269
注 ：“其他首次公开发行股票前持有股份的 1 4 2 名法人股东 ”中 的 3 名所持股份合计
90,422,896 股 ，其 中 66,850,000 股股份承诺锁定期为上市后 3 6 个月，本次未解禁；其余
23,572,896 股股份适用锁定期为上市后 1 2 个月的有关规定，本次解禁。
五、股本结构变动表
单 位 ：股
项目 本次上市流通前 变 动 增 减 （+ , _ ) 本次上市流通后
一、有限售条件股份 5,126,127,451 -2,198,362,269 2,927,765,182
二、无限售条件股份 569,569,717 +2,198,362,269 2,767,931,986
三 、股份总数 5,695,697,168 - 5,695,697,168
六、保荐人的核查意见
经 核 查 ，保 荐 机 构 认 为 ：本 次 限 售 股 份 上 市 流 通 符 合 《深圳证券交易所股票
上市规 则 》《深 圳 证 券 交 易 所 上 市 公 司 自 律 监 管 指 引 第 1 号一 主板上市公司规
范运作》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份 解 除 限 售 数 量 、上
市流通时间符合相关法律法规和股东限售承诺；本次解除限售股份股东严格履行
了其在首次公开发行股票中做出的股份锁定承诺；截至本核 查 意 见 出 具 之 日 ，兰
州银行相 关信息披露真实、准 确 、完 整 。保荐机构对兰州银行本次限售股份上市
流通 事 项 无 异 议 。
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( 本 页 无 正 文 ， 为 《中 信 建 投 证 券 股 份 柯 限 公 司 关 于 兰 州 银 行 股 份 有 限 公 司 部
分 酋 次 公 开 发 行 前 已 发 行 股 份 上 市 流 通 的 核 査 意 见 》之 签 章 页 ）
保荐代衣人签名: fdkj
曾琨杰 山 斌
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