兰州银行股份有限公司 2022 年度

                独立董事述职报告


    2022 年度，兰州银行股份有限公司（以下简称“本行”）
独立董事根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公
司治理准则》《上市公司独立董事规则》等法律法规、部门
规章、规范性文件以及《兰州银行股份有限公司章程》（以
下简称“本行《章程》”）《兰州银行股份有限公司独立董事管
理办法》的规定，认真履职、勤勉尽责，按时出席董事会及
其各专门委员会会议，认真审议各项议案，对重大事项发表
了独立意见，为本行经营管理、风险控制、关联交易管理、
公司治理、上市工作等提出意见建议，切实维护本行整体利
益和全体股东的合法权益。现将 2022 年度履职情况报告如
下：
    一、独立董事的基本情况
    截至 2022 年 12 月 31 日，本行第五届董事会成员共 14
名，其中独立董事 5 名，分别是王世豪先生、崔治文先生、
赵晓菊女士、林柯先生、方文彬先生，独立董事在董事会成
员中的占比超过三分之一，其中包括经济、金融、会计等方
面的专家、高校教师。各位独立董事符合相关法律、行政法
规、部门规章、规范性文件和业务规则有关独董任职资格、
条件和要求的规定，具备履职所必需的专业知识、工作经验

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   和基本素质，具有良好的职业道德；不在本行担任除董事以
   外的其他职务，与本行及其主要股东不存在任何可能影响其
   进行独立、客观判断的关系。各位独立董事已获得中国银保
   监会甘肃监管局的任职资格核准。
         本行提名与薪酬考核委员会、风险管理及关联交易控制
   委员会、审计委员会的主任委员均由独立董事担任，分别为
   王世豪先生、崔治文先生、方文彬先生。
         二、独立董事年度履职概况
         2022 年，本行共召开股东大会 1 次，审议通过 15 项议
   案；召开董事会 6 次，审议并通过了董事会工作报告、利润
   分配、2021 年年度报告等 50 项报告和议案；本行董事会下
   设六个专门委员会，召开会议 51 次。
         独立董事参加会议（含通讯会议）情况如下：
                                            董事会专门委员会
         股东
              董事会 战略与发 风险管理与 提名与薪 信息科技管 审计委 消费者权
姓名     大会                 关联交易控 酬考核委                   益保护委
                     展委员会                     理委员会   员会
                              制委员会     员会                       员会

                              实际出席次数/应出席次数
王世豪   1/1   6/6     4/4        —           4/4       —    —      —
崔治文   1/1   6/6      —      27/27          —        —    7/7     —
赵晓菊   1/1   6/6     4/4        —           —        4/4   —      —
林 柯    1/1   6/6      —      27/27          4/4       —    —      —
方文彬   1/1   6/6      —        —           —        —    7/7    5/5

         三、重点关注事项和发表独立意见的情况
         （一）关联交易情况
         报告期内，独立董事勤勉尽责，依照相关法律法规及监

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管规定，对关联交易进行认真监督及核查，确保交易价格公
平、合理，审议程序合法、规范，审慎发表独立意见，切实
维护本行和全体股东、特别是非关联股东的合法权益。在日
常工作中通过参加专门委员会、董事会，充分掌握全行关联
交易情况，履行监督和指导的职责。
    （二）业绩报告情况
    报告期内，独立董事认真审议了《关于兰州银行股份有
限公司 2021 年年度报告及报告摘要的议案》《兰州银行股份
有限公司 2021 年年度审计报告》《兰州银行股份有限公司
2022 年半年度报告及报告摘要》等定期报告，重点关注报告
的真实性、准确性和完整性，确保不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏。
    （三）董事会各专门委员会的运作情况
    本行董事会下设战略与发展委员会、风险管理及关联交
易控制委员会、审计委员会、提名与薪酬考核委员会、信息
科技管理委员会、消费者权益保护委员会。董事会各专门委
员会的召集召开符合法律法规及本行《章程》的规定，本行
独立董事认真履职，按时参加相关会议，积极发表意见，认
真研究审议职责范围内的各项议案，促进了本行董事会决策
的科学性和有效性。
    （四）年度利润分配情况
    董事会注重股东回报，科学决策并规范实施利润分配政
策。2022 年，独立董事综合考虑内生性资本补充对本行可持

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续发展的重要性，同时兼顾股东合理投资回报要求，在审议
本行 2021 年度利润分配方案的决策过程中发挥有效作用，
保护全体股东特别是中小股东合法权益。2022 年 7 月 21 日，
本行按照每 10 股派 1 元现金（含税），共分配 5.70 亿元。
    （五）对外担保及资金占用情况
    报告期内，本行不存在违规为子公司、参股公司、股东
单位和个人提供担保的情形，能够严格按照法律法规及本行
《章程》的有关规定执行，不存在股东占用本行资金的情况。
    （六）信息披露执行情况
    报告期内，秉承“真实、准确、完整、及时、公平”的信
息披露原则，本行加强信息披露事务管理，进一步提高定期
报告及各项临时报告的披露质量，切实保障投资者的知情
权。独立董事积极履行了定期报告编制和披露方面的职责，
与外部审计机构就审计报告进行了解和询问。
    （七）独立意见发表情况
    报告期内，独立董事重点关注主要股东资质情况、履行
承诺事项情况，为本行经营管理、公司治理完善建言献策，
建议本行优化股权结构、加强信息反馈、完善激励约束机制、
引入股权董事、强化金融科技运用，切实履行独立董事的责
任和义务。
    四、总体评价和建议
    2022 年，独立董事密切关注本行风险控制、关联交易、
金融科技等事项，投入时间和精力，积极主动、专业高效地

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履行独立董事职责，对重大事项进行独立的判断和决策，为
本行公司治理优化、董事会建设和经营管理进步提供有力支
持。
    2023 年，全体独立董事将持续加强学习，进一步提升履
职的专业水平，继续独立、公正、勤勉、尽责地行使独立董
事权利、履行独立董事义务，维护本行和全体股东的权益，
为全行高质量发展做出应有的贡献。



                         兰州银行股份有限公司独立董事
                王世豪   崔治文   赵晓菊   林柯   方文彬
                                      2023 年 3 月 10 日




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