华泰联合证券有限责任公司
关于农心作物科技股份有限公司
部分募集资金投资项目调整实施主体、实施地点的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“保荐机构”）作为
农心作物科技股份有限公司（以下简称“农心科技”、“公司”）首次公开发行股票
并上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—
—主板上市公司规范运作》及《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》等相关规定，对公司部分募集资金投资项目调整实施主
体、实施地点事项进行了审慎核查，并出具本核查意见如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准农心作物科技股份有限公司首次公开
发行股票的批复》（证监许可[2022]1125 号）核准，农心科技首次公开发行人民
币普通股（A 股）股票 2,500.00 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币
17.77 元，募集资金总额 444,250,000.00 元，减除发行费用人民币 67,858,200.00
元后，募集资金净额为 376,391,800.00 元。募集资金已于 2022 年 8 月 15 日划至
公司指定账户。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2022 年 8 月 15 日对公
司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健
验[2022]421 号）。
公司已对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、存放募集资金的银行签
订了相应的募集资金监管协议。截至 2022 年 12 月 8 日，募集资金专户余额合计
167,150,692.66 元（未包含经董事会审议批准用于现金管理尚未到期的 7,000 万
元暂时闲置募集资金及对应收益）。
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二、募集资金使用与管理情况
根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司首次公开发行股票募集资
金投资项目（以下简称“募投项目”）及募集资金使用计划如下：
单位：万元
序号 项目名称 投资总额 募集资金使用金额
1 绿色农药制剂智能数字化工厂技术改造项目 14,526.11 10,539.18
2 研发中心项目 13,669.69 10,870.00
3 营销服务体系建设项目 5,790.00 4,230.00
4 补充运营资金项目 12,000.00 12,000.00
合 计 45,985.80 37,639.18
目前，公司正按照募集资金使用计划，有序推进募投项目实施。由于募集资
金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金的实施计划及进度推进情况，部分
募集资金在一定时间内将处于暂时闲置状态。
三、调整“研发中心项目”实施主体、实施地点的情况及原因
（一）“研发中心项目”的基本情况
“研发中心项目”由陕西上格之路生物科学有限公司（公司全资子公司，以
下简称“上格之路”）在现有土地上新建厂房实施，建设期为两年，计划总投资
13,669.69 万元，其中使用募集资金投入金额为 10,870.00 万元，剩余部分自筹。
项目投资具体情况如下：
序号 投资费用名称 合计（万元）
1 工程费用 7,295.95
1.1 建筑工程 2,373.08
1.2 设备购置费及安装 3,622.97
1.3 软件购置 150.00
1.4 公共工程 1,149.90
2 工程建设其他费用 22.80
3 产品登记认证费 5,000.00
4 预备费 365.94
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序号 投资费用名称 合计（万元）
5 铺底流动资金 985.00
项目总投资 13,669.69
（二）本次调整的具体情况
1、实施主体调整
调整前实施主体 调整后实施主体
上格之路 农心科技、上格之路
“研发中心项目”投资建设内容中涉及“产品登记认证费”的实施主体不进
行调整，仍由上格之路继续实施，使用募集资金 2,200.31 万元，除此之外，“研
发中心项目”中其他的投资建设内容均调整为由公司实施，故为联合实施。
2、实施地点的调整
实施地点的调整主要针对“研发中心项目”所涉及的投资或者建设地点进行
调整，具体情况为：“研发中心项目”中产品登记认证费仍在调整前实施地点即
周至县集贤镇产业园创业大道 11 号实施，“研发中心项目”中其他建设投资事
项，即建筑工程、工程建设其他费用、预备费、铺底流动资金在调整后实施地点
即西安市高新区细柳街道的宗地编号为 GX3-41-11 的工业用地实施，调整前实
施地点及调整后实施地点情况如下：
项目 调整前实施地点 调整后实施地点
周至县集贤镇产业园创业大道 11 号；
周 至 县 集贤镇产业园创业大道
地点坐落 西安市高新区细柳街道的宗地编号为 GX3-
11 号。
41-11 的工业用地。
2022 年 11 月 18 日，公司与西安市自然资源
和规划局签署了《国有建设用地使用权出让
陕 （ 2018）周至县不动产权第 合同》（合同编号：GX02510），该合同标的之
土地权属 0000001 号不动产权证书，由上 工业用地作为“研发中心项目”新增实施地
格之路所有。 点，该项土地价款已于 2022 年 11 月 29 日缴
清。目前，公司正在按规定办理该项土地权
属证书。
调整后实施地点备案的项目名称为“农心作物科技股份有限公司总部及研发
中心项目”，公司已取得西安高新技术产业开发区行政审批服务局于 2022 年 12
月 5 日出具的《陕西省企业投资项目备案确认书》，项目代码为：2212-610161-
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04-01-679600，该项目的总投资额为 26,602 万元，该项目的建设内容中包含了“研
发中心项目”所涉及的工程建设、设备购置安装等相关实施内容（产品登记认证
费除外）。
该项目中，涉及“研发中心项目”实施内容（产品登记认证费除外）的资金
来自募集资金的金额为 8,669.69 万元，不足部分及其他建设内容资金来源均为公
司自筹资金。
（三）本次调整的原因
1、“研发中心项目”的实施对政策、区域经济发展水平、人才及技术集聚水
平等因素依赖度较高，经公司综合考量评判，新实施地点相较于原实施地点，在
各方面均占据优势地位；
2、“研发中心项目”实施主体、实施地点的调整有利于优化内部资源配置，
提高募集资金的使用效率，提高运营及管理效率，降低经营成本，能够更好地推
动项目实施。
（四）本次调整后项目实施及募集资金使用情况
本次调整后“研发中心项目”在公司、上格之路之间具体实施情况如下：
序号 投资费用名称 合计（万元） 使用募集资金金额（万元） 实施主体
1 工程费用 7,295.95 7,295.95 公司
1.1 建筑工程 2,373.08 2,373.08 公司
1.2 设备购置费及安装 3,622.97 3,622.97 公司
1.3 软件购置 150.00 150.00 公司
1.4 公共工程 1,149.90 1,149.90 公司
2 工程建设其他费用 22.80 22.80 公司
3 产品登记认证费 5,000.00 2,200.31 上格之路
4 预备费 365.94 365.94 公司
5 铺底流动资金 985.00 985.00 公司
项目总投资 13,669.69 10,870.00 -
“研发中心项目”按实施主体调整后，项目总投资保持不变，仍为 人民币
13,669.69 万元。由公司实施的部分内容投资金额为 8,669.69 万元，其中使用募
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集资金金额为 8,669.69 万元，如发生不足由公司以自有资金补足；由上格之路负
责实施的“产品登记认证费”投资金额为 5,000 万元，其中使用募集资金金额为
2,200.31 万元，不足部分由上格之路以自有资金予以补足。
四、调整“研发中心项目”实施主体、实施地点对公司的影响
公司基于经营管理实际情况及募投项目实施情况，综合考量政策优势、区域
经济发展优势、人才及技术等资源集聚优势，本次对“研发中心项目”的实施主
体、实施地点予以调整，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金
管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《募集资金管
理制度》等法律法规、规范性文件及公司管理制度的规定，符合公司现实情况和
发展规划，有利于提高募集资金使用效率，推动募投项目的尽快实施，不会对公
司的经营管理和募投项目的实施产生重大不利影响，不存在改变或变相改变募集
资金用途的情形，亦不存在损害公司和股东权益的情形。
五、相关审核、批准程序及专项意见
（一）董事会审议情况
公司于 2022 年 12 月 16 日召开了第二届董事会第五次会议，审议《关于部
分募集资金投资项目调整实施主体、实施地点的议案》，董事会认为：公司基于
经营管理实际情况及募投项目实施情况，综合考量政策优势、区域经济发展优势、
人才及技术等资源集聚优势，对“研发中心项目”实施主体、实施地点予以调整，
相关事项已履行相应的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司
募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《募
集资金管理制度》等法律法规、规范性文件及公司管理制度的规定，符合公司现
实情况和发展规划，有利于提高募集资金使用效率，推动募投项目的尽快实施，
不会对公司的经营管理和募投项目的实施产生重大不利影响，不存在改变或变相
改变募集资金用途的情形，亦不存在损害公司和股东权益的情形。
董事会同意公司调整“研发中心项目”实施主体、实施地点相关事宜；同意
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授权董事长并同意董事长在董事会授权范围内指定具体部门、人员办理相关事宜。
（二）监事会审议情况
公司于 2022 年 12 月 16 日召开了第二届监事会第五次会议，审议《关于部
分募集资金投资项目调整实施主体、实施地点的议案》，监事会认为：公司基于
经营管理实际情况及募投项目实施情况，综合考量政策优势、区域经济发展优势、
人才及技术等资源集聚优势，对“研发中心项目”的实施主体、实施地点予以调
整，相关事项已履行相应的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市
公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》
《募集资金管理制度》等法律法规、规范性文件及公司管理制度的规定，符合公
司现实情况和发展规划，有利于提高募集资金使用效率，推动募投项目的尽快实
施，不会对公司的经营管理和募投项目的实施产生重大不利影响，不存在改变或
变相改变募集资金用途的情形，亦不存在损害公司和股东权益的情形。
监事会同意公司调整“研发中心项目”实施主体、实施地点相关事宜。
（三）独立董事意见
公司独立董事对董事会审议的《关于部分募集资金投资项目调整实施主体、
实施地点的议案》，发表了明确的独立意见，独立董事认为：公司基于经营管理
实际情况及募投项目实施情况，综合考量政策优势、区域经济发展优势、人才及
技术等资源集聚优势，对“研发中心项目”实施主体、实施地点予以调整，相关
事项已履行相应的审批程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《募集资
金管理制度》等法律法规、规范性文件及公司管理制度的规定，符合公司现实情
况和发展规划，有利于提高募集资金使用效率，推动募投项目的尽快实施，不会
对公司的经营管理和募投项目的实施产生重大不利影响，不存在改变或变相改变
募集资金用途的情形，亦不存在损害公司和股东权益的情形。
独立董事同意公司调整“研发中心项目”实施主体、实施地点相关事宜。
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六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：农心科技本次部分募集资金投资项目调整实施主体、
实施地点事项已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履
行了必要的程序，符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《公司章程》《募集资金管理制
度》等法律法规、规范性文件及公司管理制度的规定，符合公司现实情况和发展
规划，有利于提高募集资金使用效率，推动募投项目的尽快实施，不会对公司的
经营管理和募投项目的实施产生重大不利影响，不存在改变或变相改变募集资金
用途的情形，亦不存在损害公司和股东权益的情形。
综上，保荐机构对农心科技本次部分募集资金投资项目调整实施主体、实施
地点事项无异议。
（以下无正文）
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（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于农心作物科技股份有限公司
部分募集资金投资项目调整实施主体、实施地点的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
蒲贵洋 顾培培
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
