浙江正特：首次公开发行股票上市公告书2022-09-16
浙江正特股份有限公司 上市公告书
股票简称：浙江正特 股票代码：001238
浙江正特股份有限公司
首次公开发行股票上市公告书
保荐机构（主承销商）
（住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号）
二零二二年九月十六日
浙江正特股份有限公司 上市公告书
特别提示
浙江正特股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“发行人”或“浙
江正特”）将于 2022 年 9 月 19 日在深圳证券交易所上市。本公司提醒投资者应
充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风
“炒新”，应当审慎决策、理性投资。
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
第一节 重要声明与提示
本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、
准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担
个别和连带的法律责任。
深圳证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不
表明对本公司的任何保证。
本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者
查阅刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的本公司招股说明书全文。
如无特别说明，本上市公告书中的简称或名词的释义与公司首次公开发行股
票招股说明书中的相同。本上市公告书除特别说明外所有数值保留两位小数，若
出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。
一、关于股份锁定及持股意向的承诺
（一）公司控股股东正特投资承诺：
1、自正特股份股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本公
司直接和间接持有的正特股份首次公开发行股票前已发行股份，也不由正特股份
回购该部分股份。
2、本公司所持有的公司股份锁定期届满后，本公司将认真遵守中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所关于股东减持的相关规定，
审慎制定和披露股票减持计划，并按照法律、法规及证券交易所的规定披露减持
进展情况。
3、本公司所持正特股份股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于
发行价；正特股份上市后 6 个月内如正特股份股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 3 月 19 日，如该日非交易日，
则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本公司持有的正特股份股票的
锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指正特股份首次公开发行股票的发行价
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格，若正特股份上市后因发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除
权除息事项，则上述发行价按照相关法律、法规、规范性文件及证券交易所的有
关规定作除权除息处理。
4、本公司作为正特股份控股股东期间，如拟通过集中竞价交易减持所持有
的正特股份股票的，本公司将在首次卖出股份的 15 个交易日前督促正特股份预
先披露本公司的减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区
间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6
个月），并予以公告。
本公司在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持公司股份的总数，不
超过正特股份股份总数的 1%；本公司在任意连续 90 日内采取大宗交易方式减
持公司股份的总数，不超过正特股份股份总数的 2%。
本公司减持公司股份时，将提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息
以书面方式通知公司并由公司披露公告。
如本公司通过协议转让方式减持所持有的正特股份股票并导致本公司不再
具有正特股份控股股东身份的，本公司承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵
守本条承诺。
5、作为正特股份的控股股东，本公司将向正特股份申报直接和间接持有的
正特股份的股份及其变动情况。
6、本公司所持有的正特股份股票被质押及因执行股票质押协议导致本公司
所持有的正特股份股份被出售的，本公司承诺将在相应事实发生之日起 2 日内通
知正特股份，并督促正特股份对相应情形公告。
7、具有下列情形之一的，本公司承诺不减持所持有的正特股份股份：
（1）正特股份或者本公司因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未
满六个月的。
（2）本公司因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个
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月的。
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
若本公司未履行上述承诺，本公司将在符合法律、法规及规范性文件规定的
情况下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长所持
有正特股份股票的锁定期 3 个月。如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收益
的，所得的收益归正特股份所有，本公司将在获得收益的 5 日内将前述收益支付
至正特股份指定账户；如果因本公司未履行上述承诺事项给正特股份或者其他投
资者造成损失的，本公司将向正特股份或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（二）公司实际控制人、持股 5%以上股东陈永辉承诺：
1、自正特股份股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接和间接持有的正特股份首次公开发行股票前已发行股份，也不由正特股份回
购该部分股份。
2、本人所持有的公司股份锁定期届满后，本人将认真遵守中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所关于股东减持的相关规定，审
慎制定和披露股票减持计划，并按照法律、法规及证券交易所的规定披露减持进
展情况。
3、本人所持正特股份股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价；正特股份上市后 6 个月内如正特股份股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 3 月 19 日，如该日非交易日，则
为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的正特股份股票的锁定
期限自动延长 6 个月。上述发行价指正特股份首次公开发行股票的发行价格，若
正特股份上市后因发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除权除息
事项，则上述发行价按照相关法律、法规、规范性文件及证券交易所的有关规定
作除权除息处理。
4、本人作为正特股份实际控制人、董事长兼总经理期间，如拟通过集中竞
价交易减持所持有的正特股份股票的，本人将在首次卖出股份的 15 个交易日前
4
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督促正特股份预先披露本人的减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、
减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间
不得超过 6 个月），并予以公告。
本人在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持公司股份的总数，不超
过正特股份股份总数的 1%；本人在任意连续 90 日内采取大宗交易方式减持公
司股份的总数，不超过正特股份股份总数的 2%。
本人减持公司股份时，将提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以
书面方式通知公司并由公司披露公告。
如本人通过协议转让方式减持所持有的正特股份股票并导致本人不再具有
正特股份实际控制人身份的，本人承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守本
条承诺。
5、作为正特股份的实际控制人、董事长兼总经理，本人将向正特股份申报
直接和间接持有的正特股份的股份及其变动情况。本人所持有的股份锁定期届满
后，在本人担任公司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超
过本人直接和间接持有公司股份总数的 25%，本人离职后 6 个月内不转让本人
直接、间接持有的公司股份。
6、如本人在任期内提前离职的，在本人离职前最近一次就任公司董事、监
事或高级管理人员时确定的任期内和该次任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性
规定：（1）每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；（2）离
职后半年内，不转让本人所持公司股份；（3）法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及深圳证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
7、本人所持有的正特股份股票被质押及因执行股票质押协议导致本人所持
有的正特股份股份被出售的，本人承诺将在相应事实发生之日起 2 日内通知正特
股份，并督促正特股份对相应情形公告。
8、具有下列情形之一的，本人承诺不减持所持有的正特股份股份：
（1）正特股份或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满
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六个月的。
（2）本人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月
的。
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
9、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
若本人未履行上述承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况
下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长所持有正
特股份股票的锁定期 3 个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所
得的收益归正特股份所有，本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付至正特股
份指定账户；如果因本人未履行上述承诺事项给正特股份或者其他投资者造成损
失的，本人将向正特股份或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（三）公司股东、实际控制人之一致行动人陈华君及实际控制人
之一致行动人陈宣义承诺
1、自正特股份股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人直
接和间接持有的正特股份首次公开发行股票前已发行股份，也不由正特股份回购
该部分股份。
2、本人所持有的公司股份锁定期届满后，本人将认真遵守中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所关于股东减持的相关规定，
审慎制定和披露股票减持计划，并按照法律、法规及证券交易所的规定披露减持
进展情况。
3、本人所持正特股份股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于发
行价；正特股份上市后 6 个月内如正特股份股票连续 20 个交易日的收盘价均低
于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 3 月 19 日，如该日非交易日，则
为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本人持有的正特股份股票的锁定
期限自动延长 6 个月。上述发行价指正特股份首次公开发行股票的发行价格，若
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正特股份上市后因发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除权除息
事项，则上述发行价按照相关法律、法规、规范性文件及证券交易所的有关规定
作除权除息处理。
4、本人作为正特股份实际控制人陈永辉的一致行动人期间，如拟通过集中
竞价交易减持所持有的正特股份股票的，本人将在首次卖出股份的 15 个交易日
前督促正特股份预先披露本人的减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来
源、减持时间区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间
区间不得超过 6 个月），并予以公告。
本人在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持公司股份的总数，不超
过正特股份股份总数的 1%；本人在任意连续 90 日内采取大宗交易方式减持公司
股份的总数，不超过正特股份股份总数的 2%。
本人减持公司股份时，将提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息以
书面方式通知公司并由公司披露公告。
如本人通过协议转让方式减持所持有的正特股份股票且本人不再具有实际
控制人一致行动人身份的，本人承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守本条
承诺。
5、作为正特股份实际控制人的一致行动人，本人将向正特股份申报直接和
间接持有的正特股份的股份及其变动情况。
6、本人所持有的正特股份股票被质押及因执行股票质押协议导致本人所持
有的正特股份股份被出售的，本人承诺将在相应事实发生之日起 2 日内通知正特
股份，并督促正特股份对相应情形公告。
7、具有下列情形之一的，本人承诺不减持所持有的正特股份股份：
（1）正特股份或者本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调
查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满
六个月的。
（2）本人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月
的。
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（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
若本人未履行上述承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况
下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长所持有正
特股份股票的锁定期 3 个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所
得的收益归正特股份所有，本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付至正特股
份指定账户；如果因本人未履行上述承诺事项给正特股份或者其他投资者造成损
失的，本人将向正特股份或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（四）公司持股 5%以上股东正特合伙承诺：
1、自正特股份股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本企
业直接和间接持有的正特股份首次公开发行股票前已发行股份，也不由正特股份
回购该部分股份。
2、本企业所持有的公司股份锁定期届满后，本企业将认真遵守中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所关于股东减持的相关规定，
审慎制定和披露股票减持计划，并按照法律、法规及证券交易所的规定披露减持
进展情况。
3、本企业所持正特股份股票在锁定期满后两年内减持的，减持价格不低于
发行价；正特股份上市后 6 个月内如正特股份股票连续 20 个交易日的收盘价均
低于发行价，或者上市后 6 个月期末（2023 年 3 月 19 日，如该日非交易日，
则为该日后的第一个交易日）收盘价低于发行价，本企业持有的正特股份股票的
锁定期限自动延长 6 个月。上述发行价指正特股份首次公开发行股票的发行价
格，若正特股份上市后因发生派息、送股、资本公积金转增股本、增发新股等除
权除息事项，则上述发行价按照相关法律、法规、规范性文件及证券交易所的有
关规定作除权除息处理。
4、本企业作为正特股份大股东期间，如拟通过集中竞价交易减持所持有的
正特股份股票的，本企业将在首次卖出股份的 15 个交易日前督促正特股份预先
披露本企业的减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间区间、
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方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过 6 个月），
并予以公告。
本企业在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持公司股份的总数，不
超过正特股份股份总数的 1%；本企业在任意连续 90 日内采取大宗交易方式减
持公司股份的总数，不超过正特股份股份总数的 2%。
本企业减持公司股份时，将提前 3 个交易日将减持意向和拟减持数量等信息
以书面方式通知公司并由公司披露公告。
如本企业通过协议转让方式减持所持有的正特股份股票并导致本企业不再
具有正特股份大股东身份的，本企业承诺在相应情形发生后的六个月内继续遵守
本条承诺。
5、作为正特股份的大股东，本企业将向正特股份申报直接和间接持有的正
特股份的股份及其变动情况。
6、本企业所持有的正特股份股票被质押及因执行股票质押协议导致本企业
所持有的正特股份股份被出售的，本企业承诺将在相应事实发生之日起 2 日内通
知正特股份，并督促正特股份对相应情形公告。
7、具有下列情形之一的，本企业承诺不减持所持有的正特股份股份：
（1）正特股份或者本企业因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案
调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未
满六个月的。
（2）本企业因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个
月的。
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
若本企业未履行上述承诺，本企业将在符合法律、法规及规范性文件规定的
情况下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长所持
有正特股份股票的锁定期 3 个月。如果本企业因未履行上述承诺事项而获得收益
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的，所得的收益归正特股份所有，本企业将在获得收益的 5 日内将前述收益支付
至正特股份指定账户；如果因本企业未履行上述承诺事项给正特股份或者其他投
资者造成损失的，本企业将向正特股份或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（五）公司股东、监事侯小华承诺：
1、自正特股份股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人
直接和间接持有的正特股份首次公开发行股票前已发行股份，也不由正特股份回
购该部分股份。
2、本人作为正特股份股东、监事会主席期间，如拟通过集中竞价交易减持
所持有的正特股份股票的，本人将在首次卖出股份的 15 个交易日前督促正特股
份预先披露本人的减持计划（包括但不限于拟减持股份的数量、来源、减持时间
区间、方式、价格区间、减持原因等信息，且每次披露的减持时间区间不得超过
6 个月），并予以公告。
本人在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持公司股份的总数，不超
过正特股份股份总数的 1%；本人在任意连续 90 日内采取大宗交易方式减持公
司股份的总数，不超过正特股份股份总数的 2%。
3、作为正特股份的监事会主席，本人将向正特股份申报直接和间接持有的
正特股份的股份及其变动情况。本人所持有的股份锁定期届满后，在本人担任公
司董事、监事或高级管理人员期间，每年转让的公司股份不超过本人直接和间接
持有公司股份总数的 25%，本人离职后 6 个月内不转让本人直接、间接持有的
公司股份。
4、如本人在任期内提前离职的，在本人离职前最近一次就任公司董事、监
事或高级管理人员时确定的任期内和该次任期届满后 6 个月内，遵守下列限制性
规定：（1）每年转让的股份不超过本人所持有公司股份总数的 25%；（2）离
职后半年内，不转让本人所持公司股份；（3）法律、行政法规、部门规章、规
范性文件以及深圳证券交易所业务规则对董监高股份转让的其他规定。
5、具有下列情形之一的，本人承诺不减持正特股份股份：
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（1）本人因涉嫌证券期货违法犯罪，在被中国证监会立案调查或者被司法
机关立案侦查期间，以及在行政处罚决定、刑事判决作出之后未满 6 个月的。
（2）本人因违反证券交易所业务规则，被证券交易所公开谴责未满 3 个月
的。
（3）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及证券交易所业务规则规
定的其他情形。
6、本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
若本人未履行上述承诺，本人将在符合法律、法规及规范性文件规定的情况
下 10 个交易日内回购违规卖出的股票，且自回购完成之日起自动延长所持有正
特股份股票的锁定期 3 个月。如果本人因未履行上述承诺事项而获得收益的，所
得的收益归正特股份所有，本人将在获得收益的 5 日内将前述收益支付至正特股
份指定账户；如果因本人未履行上述承诺事项给正特股份或者其他投资者造成损
失的，本人将向正特股份或者其他投资者依法承担赔偿责任。
（六）公司股东伟星创投承诺：
1、自正特股份股票上市之日起 12 个月内，本公司不转让或者委托他人管
理本公司直接和间接持有的正特股份首次公开发行股票前已发行股份（以下简称
“首发前股份”），也不由正特股份回购该部分股份。
2、本公司所持有的公司股份锁定期届满后，本公司将认真遵守中国证券监
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、证券交易所关于股东减持的相关规定，
审慎制定和披露股票减持计划，并按照法律、法规及证券交易所的规定披露减持
进展情况。
3、本公司在任意连续 90 日内采取集中竞价交易方式减持公司股份的总数，
不超过正特股份股份总数的 1%；本公司在任意连续 90 日内采取大宗交易方式
减持公司股份的总数，不超过正特股份股份总数的 2%。如本公司通过协议转让
方式减持本公司持有的正特股份首发前股份的，本公司承诺在相应情形发生后的
六个月内继续遵守本条承诺。
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如果本公司因未履行上述承诺事项而获得收益的，所得的收入归正特股份所
有，本公司在获得收益的 5 日内将前述收益支付至正特股份指定账户；如果因本
公司未履行上述承诺事项给正特股份或者其他投资者造成损失的，本公司将向正
特股份或者其他投资者依法承担赔偿责任。
二、稳定股价的预案及相应约束措施
为稳定公司上市后三年内的公司股价，公司及控股股东、实际控制人、董事
（不含独立董事）和高级管理人员制定了稳定公司股价的预案，并出具了相关承
诺。2021 年 1 月 27 日，公司 2021 年第一次临时股东大会通过了《关于首次公
开发行股票并上市后三年内稳定股价预案的议案》。公司稳定股价的预案及相应
约束措施如下：
（一）启动稳定股价措施的条件
自公司股票上市之日起三年内，一旦出现连续 20 个交易日公司股票收盘价
均低于公司上一个会计年度末经审计的每股净资产（每股净资产=合并财务报表
中归属于母公司普通股股东权益合计数÷年末公司股份总数，下同）的情形（因
派发现金红利、送股、资本公积金转增股本、增发新股等情况导致公司净资产或
股份总数出现变化的，每股净资产相应进行调整）（以下简称“启动条件”），
且公司情况同时满足《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》、中
国证监会以及深圳证券交易所对于相关主体回购、增持公司股份等行为的规定，
保证回购、增持结果不会导致公司股权分布不符合上市条件的，公司应当启动稳
定股价措施。
（二）相关责任主体、稳定股价的方式及顺序
《稳定股价预案》所称相关责任主体包括公司、控股股东及实际控制人、董
事（不含独立董事）及高级管理人员。《稳定股价预案》中应采取稳定股价措施
的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员，也包括
公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。
除非后一顺位义务主体自愿优先于或同时与在先顺位义务主体承担稳定股
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价的义务，否则稳定股价措施的实施将按照如下顺位依次进行：1、公司实施利
润分配或资本公积转增股本；2、公司回购股票；3、控股股东或实际控制人增持
公司股票；4、董事、高级管理人员增持公司股票。
（三）稳定股价的具体措施和方案
在不影响公司上市条件的前提下，各主体具体实施稳定公司股价措施及方案
如下：
1、公司实施利润分配或资本公积转增股本
在触发启动条件时，若公司计划通过利润分配或资本公积转增股本稳定公司
股价，公司董事会将根据法律法规、《公司章程》的规定，在保证公司经营资金
需求的前提下，提议公司实施利润分配方案或者资本公积转增股本方案。公司将
在10个交易日内召开董事会，讨论利润分配方案或资本公积转增股本方案，并提
交股东大会审议。在股东大会审议通过利润分配方案或资本公积转增股本方案后
的2个月内实施完毕。公司利润分配或资本公积转增股本应符合相关法律法规、
公司章程的规定。
2、公司回购股票
如公司利润分配或资本公积转增股本实施后，公司股票连续20个交易日的收
盘价仍低于公司上一会计年度经审计的每股净资产时，或无法实施利润分配或资
本公积转增股本时，公司应启动向社会公众股东回购股份的方案：
（1）公司应在上述条件成就之日起的20个交易日内召开董事会会议讨论通
过具体的回购公司股份方案，并提交股东大会审议。在股东大会审议通过股份回
购方案后，公司将依法通知债权人，并向证券监督管理部门、证券交易所等主管
部门报送相关材料，办理审批或备案手续。
（2）公司回购股份的资金为自有资金，回购股份的价格不高于上一个会计
年度末经审计的每股净资产，回购股份的方式为以集中竞价交易方式向社会公众
股东回购股份。
（3）若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取回购股票措施条件的
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（不包括公司实施稳定股价措施期间及实施完毕当次稳定股价措施并公告日后
开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股
净资产的情形），公司将继续按照《稳定股价预案》执行，但应遵循以下原则：
1）公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行股票所募集
资金的总额；
2）单次用于回购股份的资金金额不低于上一个会计年度经审计的归属于母
公司股东净利润的20%；
3）单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计
的归属于母公司股东净利润的50%。
超过上述标准的，有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一年度
继续出现需启动稳定股价措施的情形时，本公司将继续按照上述原则执行稳定股
价预案。
（4）回购公司股份的行为应符合法律、法规、规范性文件和证券交易所关
于上市公司回购股份以及公司章程的相关规定。公司回购股份后，公司的股权分
部应当符合上市条件。
3、控股股东、实际控制人增持股份
（1）以下事项将触发公司控股股东、实际控制人增持股份的义务：
1）当公司出现需要采取稳定股价措施的情形，而回购股票将导致公司不满
足法定上市条件或回购股票议案未获得股东大会批准等导致无法实施股票回购
的，且控股股东、实际控制人增持股票不会导致公司不满足法定上市条件；
2）公司为稳定股价实施股份回购方案届满之日后的连续20个交易日公司股
票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产；
3）公司单一会计年度用于稳定股价的回购资金合计达到公司上一会计年度
经审计的归属于母公司股东净利润的50%或公司用于回购股份的资金总额累计
达到公司首次公开发行新股所募集资金的总额，公司不再启动股份回购事宜后，
启动条件再次被触发时；
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
4）控股股东、实际控制人自愿优先于或同时与在先顺位义务主体承担稳定
股价的义务。
（2）在不影响公司上市条件的前提下，公司控股股东、实际控制人在触发
其增持义务之日起10个交易日内提出增持公司股份的方案，书面通知公司董事会
其增持公司股份的计划并由公司公告，增持计划包括拟增持股票的数量范围、价
格区间及完成期限等信息。控股股东、实际控制人实施增持股份计划的期限应不
超过30个交易日。
（3）控股股东、实际控制人增持股份的方式为集中竞价交易方式、要约方
式或证券监督管理部门认可的其他方式。
（4）若某一会计年度内公司股价多次触发上述需采取稳定股价措施条件的
（不包括控股股东、实际控制人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股
价措施并由公司公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个
会计年度末经审计的每股净资产的情形），控股股东、实际控制人将继续按照《稳
定股价预案》执行，但应遵循以下原则：
1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；
2）单次用于增持的资金金额不超过上一会计年度从正特股份所获得现金分
红金额的20%；
3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过上一会计年度从正特股份
所获得现金分红金额的60%。
超过上述标准的，控股股东、实际控制人有关稳定股价措施在当年度不再继
续实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，其将继续按照上
述原则执行稳定股价预案。
（5）控股股东、实际控制人买入公司股票后，公司的股权分布应当符合上
市条件。控股股东、实际控制人增持公司股份应符合相关法律、法规及规范性文
件的规定。
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
4、董事、高级管理人员增持公司股份
（1）以下事项将触发公司董事、高级管理人员增持公司股份的义务：
1）当公司出现需要采取稳定股价措施的情形，而公司回购股票及控股股东、
实际控制人增持公司股份将导致公司不满足法定上市条件或者出现公司回购股
票及控股股东、实际控制人增持公司股份均无法实施的情形；
2）公司及其控股股东、实际控制人实施稳定股价方案届满之日后的连续20
个交易日公司股票收盘价仍低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产；
3）公司单一会计年度用于稳定股价的回购资金合计达到公司上一会计年度
末经审计的归属于母公司股东净利润的50%或公司用于回购股份的资金总额累
计达到公司首次公开发行新股所募集资金的总额，且控股股东、实际控制人单一
会计年度累计用于增持的资金金额达到公司上市后累计从公司所获得现金分红
金额的60%，公司和控股股东、实际控制人均不再启动股份回购事宜，启动条件
再次被触发时；
4）公司董事、高级管理人员自愿优先于或同时于在先顺位义务主体承担稳
定股价的义务。
（2）公司董事、高级管理人员应在触发增持义务之日起10个交易日内提出
增持公司股份的方案，书面通知公司董事会其增持公司股份的计划并由公司公
告，增持计划包括拟增持股票的数量范围、价格区间及完成期限等信息。董事、
高级管理人员实施增持股份计划的期限应不超过30个交易日。
（3）公司董事、高级管理员将通过集中竞价交易方式增持。
（4）若某一会计年度内公司多次触发上述需采取稳定股价措施条件的（不
包括公司董事、高级管理人员实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价
措施并由公司公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会
计年度末经审计的每股净资产的情形），公司董事、高级管理人员将继续按《稳
定股预案》执行，但应遵循以下原则：
1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
2）单次用于增持的资金金额不超过本人上一会计年度从公司领取的税后薪
酬总和的20%；
3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过本人上一会计年度从公司
领取的税后薪酬总和的60%。
超过上述标准的，董事、高级管理人员有关稳定股价措施在当年度不再继续
实施。但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，董事、高级管理人
员将按照上述原则执行《稳定股价预案》。
（5）公司董事及高级管理人员买入公司股份后，公司的股权分布应当符合
法定上市条件。公司董事及高级管理人员增持公司股份应符合相关法律、法规及
规范性文件的规定。
（6）若公司新聘任董事、高级管理人员的，公司将要求该等新聘任的董事、
高级管理人员依照本承诺内容履行公司上市时董事、高级管理人员已作出的相应
承诺。
5、稳定股价方案的终止
自股价稳定方案公告之日，若出现以下任一情形，则视为本次稳定股价措施
实施完毕及承诺履行完毕，已公告的稳定股价方案终止执行：
（1）公司股票连续5个交易日的收盘价均高于公司上一个会计年度末经审计
的每股净资产；
（2）继续回购或增持公司股份将导致公司股权分布不符合法定上市条件。
（四）关于上市后稳定股价的承诺
1、发行人承诺
（1）若公司稳定股价预案措施涉及公司实施利润分配或资本公积转增股本、
回购义务等稳定股价措施的，公司无正当理由未履行稳定公司股价的承诺，将在
股东大会及中国证监会指定信息披露媒体上公开说明未履行的具体原因并向股
东和社会公众投资者道歉，并在制定当年年度分红政策时，以单次不低于上一会
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
计年度经审计的归属母公司股东净利润的20%、单一会计年度合计不超过上一会
计年度经审计的归属于母公司股东净利润的50%的标准向全体股东实施现金分
红。
（2）若公司稳定股价措施涉及公司控股股东、实际控制人增持公司股票，
如控股股东、实际控制人无正当理由未能履行稳定公司股价的承诺，公司有权责
令控股股东、实际控制人在限期内履行增持股票义务，控股股东、实际控制人仍
不履行的，则公司有权暂停控股股东、实际控制人暂停在公司处获得股东分红，
直至控股股东、实际控制人根据《稳定股价预案》采取相应的稳定股价措施并实
施完毕时为止。
（3）若公司稳定股价措施涉及公司董事、高级管理人员增持公司股票，如
董事、高级管理人员无正当理由未能履行稳定公司股价的承诺，公司有权责令董
事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务，董事、高级管理人员仍不履行的，
则公司有权将暂停其在公司处领取工资、奖金、津贴和股东分红（如有），直至
其本人按《稳定股价预案》内容的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为
止。
（4）上述承诺为公司、控股股东及实际控制人、董事、高级管理人员真实
意思表示，相关责任主体自愿接受监管机构、自律组织及社会公众的监督，若违
反上述承诺相关责任主体将依法承担相应责任。
2、发行人控股股东正特投资、实际控制人陈永辉承诺
（1）本公司/本人将在以下事项发生时根据《稳定股价预案》的要求履行控
股股东、实际控制人增持股份的义务：
1）当公司出现需要采取稳定股价措施的情形，而回购股票将导致公司不满
足法定上市条件或回购股票议案未获得股东大会批准等导致无法实施股票回购
的，且控股股东、实际控制人增持股票不会导致公司不满足法定上市条件；
2）公司为稳定股价实施股份回购方案届满之日后的连续20个交易日公司股
票收盘价仍低于上一个会计年度末经审计的每股净资产；
3）公司单一会计年度用于稳定股价的回购资金合计达到公司上一会计年度
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
经审计的归属于母公司股东净利润的50%或公司用于回购股份的资金总额累计
达到公司首次公开发行新股所募集资金的总额，公司不再启动股份回购事宜后，
启动条件再次被触发时；
4）本公司/本人自愿优先于或同时与在先顺位义务主体承担稳定股价的义
务。
（2）在不影响公司上市条件的前提下，本公司/本人将在触发增持义务之日
起10个交易日内提出增持公司股份的方案，书面通知公司董事会本公司/本人增
持公司股份的计划并由公司公告，增持计划包括拟增持股票的数量范围、价格区
间及完成期限等信息。本公司/本人实施增持股份计划的期限应不超过30个交易
日。
（3）本公司/本人增持股份的方式为集中竞价交易方式、要约方式或证券监
督管理部门认可的其他方式，增持价格不超过上一个会计年度末经审计的每股净
资产。
（4）若某一会计年度内公司股价多次触发需采取稳定股价措施条件的（不
包括本公司/本人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公
司公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经
审计的每股净资产的情形），本公司/本人将继续按照《稳定股价预案》执行，
但应遵循以下原则：
1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；
2）单次用于增持的资金金额不超过上一会计年度从正特股份所获得现金分
红金额的20%；
3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过上一会计年度从正特股份
所获得现金分红金额的60%。
超过上述标准的，本公司/本人有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。
但如下一年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，本公司/本人将继续按照
上述原则执行稳定股价预案。
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
（5）本公司/本人买入公司股票后，公司的股权分布应当符合上市条件。本
公司/本人增持公司股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
（6）若本公司/本人无正当理由未能履行稳定公司股价的承诺，本公司/本人
将暂停在公司处获得股东分红，直至本公司/本人根据《稳定股价预案》采取相
应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
3、发行人董事、高级管理人员承诺
（1）本人将在以下事项发生时根据《稳定股价预案》的要求履行公司董事、
高级管理人员增持公司股份的义务：
1）当公司出现需要采取稳定股价措施的情形，而公司回购股票及控股股东、
实际控制人增持公司股份将导致公司不满足法定上市条件或者出现公司回购股
票及控股股东、实际控制人增持公司股份均无法实施的情形；
2）公司及其控股股东、实际控制人实施稳定股价方案届满之日后的连续20
个交易日公司股票收盘价仍低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产；
3）公司单一会计年度用于稳定股价的回购资金合计达到公司上一会计年度
末经审计的归属于母公司股东净利润的50%或公司用于回购股份的资金总额累
计达到公司首次公开发行新股所募集资金的总额，且控股股东、实际控制人单一
会计年度累计用于增持的资金金额达到公司上市后累计从公司所获得现金分红
金额的60%，公司和控股股东、实际控制人均不再启动股份回购事宜，启动条件
再次被触发时；
4）本人自愿优先于或同时于在先顺位义务主体承担稳定股价的义务。
（2）本人将在触发增持义务之日起10个交易日内提出增持公司股份的方案，
书面通知公司董事会本人增持公司股份的计划并由公司公告，增持计划包括拟增
持股票的数量范围、价格区间及完成期限等信息。本人实施增持股份计划的期限
将不超过30个交易日。
（3）本人将通过集中竞价交易方式增持。
（4）若某一会计年度内公司多次触发上述需采取稳定股价措施条件的（不
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包括公司本人实施稳定股价措施期间及自实施完毕当次稳定股价措施并由公司
公告日后开始计算的连续20个交易日股票收盘价仍低于上一个会计年度末经审
计的每股净资产的情形），本人将继续按《稳定股预案》执行，但应遵循以下原
则：
1）增持股份的价格不高于公司上一会计年度经审计的每股净资产；
2）单次用于增持的资金金额不超过本人上一会计年度从公司领取的税后薪
酬总和的20%；
3）单一会计年度累计用于增持的资金金额不超过本人上一会计年度从公司
领取的税后薪酬总和的60%。
超过上述标准的，本人有关稳定股价措施在当年度不再继续实施。但如下一
年度继续出现需启动稳定股价措施的情形时，本人将按照上述原则执行《稳定股
价预案》。
（5）本人买入公司股份后，公司的股权分布应当符合法定上市条件。本人
增持公司股份应符合相关法律、法规及规范性文件的规定。
（6）若本人无正当理由未能履行稳定公司股价的承诺，本人将暂停从公司
领取全部工资、奖金、津贴和股东分红，直至本人根据《稳定股价预案》采取相
应的稳定股价措施并实施完毕时为止。
三、关于招股书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
的承诺
（一）发行人承诺
1、本公司《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并
对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。
2、如本公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对判
断本公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司将在中国
证监会认定有关违法事实的当日进行公告，并在5个交易日内根据相关法律、法
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
规及《公司章程》的规定召开董事会并发出召开临时股东大会的通知，审议具体
回购方案；在股东大会审议通过回购公司股票的方案后，公司将依法通知债权人，
并向中国证监会、证券交易所等主管部门报送相关材料，办理审批或备案手续，
然后启动并实施股份回购程序。
回购价格以本公司股票发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前
二十个交易日本公司股票交易均价的孰高者确定。本公司上市后发生除权除息事
项的，上述发行价格及回购股份数量应做相应调整。
3、如本公司《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使
投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
4、公司未能履行上述承诺时，应及时、充分披露其未能履行、无法履行或
无法按期履行的具体原因；提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护公司及其投
资者的权益；将上述补充承诺或替代承诺提交公司股东大会审议；公司违反承诺
给投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。
（二）控股股东正特投资承诺
1、正特股份《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本
公司对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。
2、如正特股份《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断正特股份是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本公司承诺
极力促使正特股份依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格以正特股份股票
发行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前二十个交易日正特股份股票
交易均价的孰高者确定。如正特股份股票有派息、送股、资本公积金转增股本等
除权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，价
格将相应进行除权、除息调整。
3、如正特股份《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本公司将依法赔偿投资者损失。
4、若本公司违反上述承诺，在违反上述承诺发生之日起5个工作日内，暂停
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
在正特股份处获得股东分红，同时本公司持有的正特股份股份将不得转让，直至
正特股份采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。
（三）实际控制人陈永辉承诺
1、正特股份《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本
人对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。
2、如正特股份《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断正特股份是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，本人承诺极
力促使正特股份依法回购首次公开发行的全部新股，回购价格以正特股份股票发
行价格和有关违法事实被中国证监会认定之日前二十个交易日正特股份股票交
易均价的孰高者确定。如正特股份股票有派息、送股、资本公积金转增股本等除
权、除息事项的，回购的股份包括首次公开发行的全部新股及其派生股份，价格
将相应进行除权、除息调整。
3、如正特股份《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
4、若本人违反上述承诺，在违反上述承诺发生之日起5个工作日内，暂停在
正特股份处获得股东分红，同时本人持有的正特股份股份将不得转让，直至正特
股份按上述承诺采取相应的购回或赔偿措施并实施完毕时为止。
（四）发行人全体董事、监事及高级管理人员相关承诺
1、正特股份《招股说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，本
人对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带法律责任。
2、如正特股份《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，对
判断正特股份是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，则本人承诺
促使正特股份依法回购首次公开发行的全部新股。
3、如正特股份《招股说明书》有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致
使投资者在证券交易中遭受损失的，本人将依法赔偿投资者损失。
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
4、如本人未能履行上述承诺，应书面说明具体原因并通过正特股份予以公
告，并不得向正特股份领取全部工资、奖金、津贴和股东分红（如有），同时直
接或间接持有正特股份股票（如有）的锁定期限相应延长，直至相关承诺履行完
毕。
（五）发行人中介机构相关承诺
1、保荐机构、主承销商国泰君安承诺
若因国泰君安为发行人首次公开发行股票并上市制作、出具的文件有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将先行赔偿投资者损失。
2、发行人律师植德律师承诺
植德律师为本项目制作、出具的申请文件真实、准确、完整、及时，无虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏；若因本所未能勤勉尽责，为本项目制作、出具的
申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，给投资者造成损失的，本所将依
法赔偿投资者损失。
3、会计师事务所天健会计师承诺
因天健会计师为浙江正特股份有限公司首次公开发行股票上市并制作、出具
的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，将依法赔
偿投资者损失。
4、评估机构坤元评估承诺
如因坤元评估为浙江正特股份有限公司首次公开发行股票并上市制作、出具
的资产评估报告（坤元评报〔2015〕616 号和坤元评报〔2021〕97 号）有虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，给投资者造成损失的，在该等事项依法认定后，
将依法赔偿投资者损失。
四、公司首次公开发行股票摊薄即期回报的填补措施和承诺
鉴于募投项目产生效益需要一定时间，本次发行完成后，随着募集资金到位、
公司的总股本将增加，可能存在公司发行当年每股收益、净资产收益率等指标较
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上年同期相比出现下降，投资者的即期回报存在短期内被摊薄的风险。
（一）摊薄即期回报的填补措施
为降低本次公开发行股票摊薄即期回报的影响，本公司承诺将采取有效措施
进一步提高募集资金的使用效率，增强公司的业务实力、盈利能力和回报能力，
具体如下：
1、加强对募集资金的监管，保证募集资金合理合法使用
为了规范公司募集资金的管理和运用，切实保护投资者的合法权益，公司制
定了《募集资金管理制度》，对募集资金存储、使用、监督和责任追究等内容进
行明确规定。公司将严格遵守《募集资金管理制度》等相关规定，由保荐机构、
存管银行、公司共同监管募集资金按照承诺用途和金额使用，保障募集资金用于
承诺的投资项目，配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督。
2、加快募集资金的使用进度，提高资金使用效率
公司董事会已对本次发行募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募投
项目符合行业发展趋势及公司未来整体战略发展方向。通过本次发行募集资金投
资项目的实施，公司将进一步夯实资本实力，优化公司治理结构和资产机构，扩
大经营规模和市场占有率。在募集资金到位后，公司董事会将确保资金能够按照
既定用途投入，并全力加快募集资金的使用进度，提高资金的使用效率。
3、加快公司主营业务的发展，提高公司盈利能力
公司将继续秉承稳健经营的理念，逐步扩充公司主营产品生产能力，进一步
提高产品产能，坚持以产品为核心，发展服务，同时在注重服务重点行业客户的
同时，通过建立布局合理、运营高效的营销服务网络，进一步增强公司市场竞争
力，提高公司盈利能力。
4、完善利润分配政策，强化投资者回报机制
《公司章程》中明确了利润分配原则、分配方式、分配条件及利润分配的决
策程序和机制，并制定了明确的股东回报规划。公司将以《公司章程》所规定的
利润分配政策为指引，在充分听取广大中小股东意见的基础上，结合公司经营情
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
况和发展规划，持续完善现金分红政策并予以严格执行，努力提升股东投资回报。
5、加强经营管理和内部控制，不断完善公司治理
目前公司已制定了较为完善、健全的公司内部控制制度管理体系，保证了公
司各项经营活动的正常有序进行，公司未来几年将进一步提高经营和管理水平，
完善并强化投资决策程序，严格控制公司的各项成本费用支出，加强成本管理，
优化预算管理流程，强化执行监督，全面有效地提升公司经营效率。
公司承诺将保证或尽最大的努力促使上述措施的有效实施，努力降低本次发
行对即期回报的影响，保护公司股东的权益。如公司未能实施上述措施且无正当、
合理的理由，公司及相关责任人将公开说明原因并向投资者致歉。
（二）相关承诺主体的承诺
1、董事、高级管理人员承诺
为切实优化投资回报、维护投资者特别是中小投资者的合法权益，公司全体
董事、高级管理人员签署了《关于首次公开发行股票摊薄即期回报采取填补措施
的承诺函》，承诺内容如下：
（1）承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用
其他方式损害公司利益。
（2）承诺对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束。
（3）承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动。
（4）承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执
行情况相挂钩。
（5）承诺拟公布的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情
况相挂钩。
作为填补回报措施相关责任主体之一，本人若违反上述承诺或拒不履行上述
承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或
发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。
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2、控股股东承诺
公司控股股东正特投资签署了《关于公司首次公开发行股票摊薄即期回报采
取填补措施的承诺函》，承诺内容如下：
（1）任何情形下，本公司均不会滥用控股股东地位，均不会越权干预公司
经营管理活动，不会侵占公司利益。
（2）本公司不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不
采用其他方式损害公司利益。
（3）本公司将尽最大努力督促公司切实履行填补回报措施。
（4）如因本公司的原因导致公司未能及时履行相关承诺，本公司将依法承
担连带赔偿责任。
3、实际控制人承诺
公司实际控制人陈永辉签署了《关于公司首次公开发行股票摊薄即期回报采
取填补措施的承诺函》，承诺内容如下：
（1）任何情形下，本人均不会滥用实际控制人地位，均不会越权干预公司
经营管理活动，不会侵占公司利益。
（2）本人将切实履行作为实际控制人的义务，忠实、勤勉地履行职责，维
护公司和全体股东的合法权益。
（3）本人不会无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采
用其他方式损害公司利益。
（4）本人将严格遵守公司的预算管理，本人的任何职务消费行为均将在为
履行本人职责之必须的范围内发生，并严格接受公司监督管理，避免浪费或超前
消费。
（5）本人不会动用公司资产从事与履行本人职责无关的投资、消费活动。
（6）本人将尽最大努力促使公司填补即期回报的措施实现。
（7）本人将尽责促使由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司
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填补回报措施的执行情况相挂钩。
（8）本人将尽责促使公司未来拟公布的公司股权激励的行权条件(如有)与
公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
（9）本人将支持与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案，并愿
意投赞成票(如有投票权)。
五、承诺主体未能履行承诺的约束措施
根据证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的规定，发行人、
控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员将严格履行其在公司首次公
开发行股票并上市过程中所作出的全部公开承诺事项中的各项义务和责任，并签
署了相关承诺函。
（一）发行人承诺
1、本公司将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具
体原因并向股东和社会公众投资者致歉并及时、充分披露相关承诺未能履行、确
已无法履行或无法按期履行的具体原因；
2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益，并同
意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；
3、如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失，补偿
金额由本公司与投资者协商确定，或根据证券监督管理部门、司法机关认定的方
式确定；
4、在本公司完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不得以
任何形式向其董事、监事、高级管理人员增加薪资或津贴。
（二）发行人控股股东、实际控制人承诺
本公司/本人将严格履行本公司/本人在正特股份本次发行上市过程中所作出
的各项公开承诺事项，积极接受社会监督。若本公司/本人未能完全有效地履行
承诺事项中的各项义务和责任，则本公司/本人将采取以下措施予以约束：
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1、本公司/本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺
的具体原因并向股东和社会公众投资者致歉并及时、充分披露相关承诺未能履
行、确已无法履行或无法按期履行的具体原因；
2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益，并同
意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；
3、如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失，补偿
金额由本公司/本人与投资者协商确定，或由有关机关根据相关法律法规进行认
定赔偿；
4、在本公司/本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不
得以任何方式减持所持有的正特股份股份；
5、在本公司/本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，将
停止在正特股份处领取股东分红。
（三）发行人持股 5%以上股东正特合伙承诺
本企业将严格履行本企业在正特股份本次发行上市过程中所作出的各项公
开承诺，积极接受社会监督。若本企业未能履行、确已无法履行或无法按期履行
相关承诺事项中的各项义务和责任，则本企业将采取以下措施予以约束：
1、本企业将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具
体原因并向股东和社会公众投资者致歉并及时、充分披露相关承诺未能履行、确
已无法履行或无法按期履行的具体原因；
2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益，并同
意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；
3、如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失，补偿
金额由本企业与投资者协商确定，或由有关机关根据相关法律法规进行认定赔
偿；
4、在本企业完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不得以
任何方式减持所持有的正特股份股份；
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
5、在本企业完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，将停止
在正特股份处领取股东分红。
（四）发行人董事、监事、高级管理人员承诺
本人将严格履行本人在正特股份本次发行上市过程中所作出的各项公开承
诺事项，积极接受社会监督。若本人未能完全有效地履行承诺事项中的各项义务
和责任，则本人将采取以下措施予以约束：
1、本人将在股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未履行承诺的具体
原因并向股东和社会公众投资者致歉并及时、充分披露相关承诺未能履行、确已
无法履行或无法按期履行的具体原因；
2、向投资者提出补充承诺或替代承诺，以尽可能保护投资者的权益，并同
意将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议；
3、如违反相关承诺给投资者造成损失的，将依法赔偿投资者的损失，补偿
金额由本人与投资者协商确定，或由有关机关根据相关法律法规进行认定赔偿；
4、在本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不得以任
何方式减持所持有的正特股份股份；
5、在本人完全消除未履行相关承诺事项所产生的不利影响之前，不得以任
何方式要求正特股份为本人增加薪资或津贴，亦不得以任何形式接受正特股份增
加支付的薪资或津贴。
六、发行前滚存利润的分配方案
根据公司2021年1月27日召开的2021年第一次临时股东大会决议，公司本次
公开发行股票前滚存的未分配利润由股票发行后的新老股东按持股比例共同享
有。
七、本次发行后的股利分配政策
根据公司2021年第一次临时股东大会审议并通过的《关于制定公司首次公开
发行股票并上市后适用<浙江正特股份有限公司章程（草案）>的议案》，本公
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
司本次发行上市后适用的《公司章程（草案）》明确了发行上市后的利润分配政
策如下：
（一）利润分配原则
公司实行持续、稳定的利润分配政策，利润分配应重视对投资者的合理投资
回报，同时兼顾公司的长远利益、全体股东的整体利益以及公司的可持续发展，
保持利润分配政策的连续性和稳定性。公司利润分配不得超过累计可供分配利润
的范围，不得损害公司的持续经营能力。公司董事会和股东大会对利润分配政策
的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投资者的意见。
（二）利润分配的形式
公司采用现金、股票、现金与股票结合或者法律法规允许的其他方式分配利
润，并在具备现金分红条件下，优先考虑采用现金方式分配利润。公司原则上应
当按年度将可分配利润进行分配，在不违反中国证监会、证券交易所有关规定的
前提下，公司可以进行中期现金分红。
（三）现金分红的条件
公司在满足以下全部条件的前提下，每年以现金方式分配的利润不少于当年
实现的可分配利润的15%。
1、公司当年实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税
后利润）为正数；
2、公司不存在未弥补亏损，且分红年度现金流充裕，实施现金分红不会影
响公司的后续持续经营；
3、审计机构对公司当年的年度财务报告出具标准无保留的审计报告；
4、公司未来12个月内无重大投资计划或重大现金支出等事项导致公司现金
流紧张（募集资金投资项目除外）；重大投资计划或重大现金支出是指：公司未
来12个月内拟对外投资、技术改造、项目扩建、收购资产或购买设备的累计支出
达到或者超过公司最近一期经审计净资产的20%，或超过8,000万人民币；
31
浙江正特股份有限公司 上市公告书
5、公司分红年度经审计资产负债率（合并报表口径）不超过70%；
不满足上述条件之一时，公司该年度可不进行现金分红或现金分红比例可以
低于当年实现的可分配利润的15%。
公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水
平以及是否有重大资金支出安排等因素，区分下列情形，并按照本章程规定的程
序，提出差异化的现金分红政策：
（1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；
（2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；
（3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，
现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，可以按照前项规定处理。
如以现金方式分配利润后仍有可供分配的利润且董事会认为以股票方式分
配利润符合全体股东的整体利益时，公司可以股票方式分配利润；公司在确定以
股票方式分配利润的具体金额时，应充分考虑以股票方式分配利润后的总股本是
否与公司目前的经营规模相适应，并考虑对未来债权融资成本的影响，以确保分
配方案符合全体股东的整体利益。
（四）利润分配的决策程序和决策机制
1、在公司实现盈利符合利润分配条件时，由董事会在综合考虑、分析公司
章程的规定、经营情况、现金流情况、公司发展战略、社会资金成本、外部融资
环境、股东要求和意愿等因素的基础上，制定利润分配预案后，提交公司董事会、
监事会审议。董事会在审议利润分配预案时，须经全体董事过半数表决同意，且
经公司二分之一以上独立董事表决同意并发表明确独立意见；监事会在审议利润
分配预案时,须经全体监事过半数以上表决同意。经董事会、监事会审议通过后，
方能提交公司股东大会审议。股东大会审议制定或修改利润分配相关政策时，须
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
经出席股东大会会议的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上表决
通过。为了充分保障社会公众股东参与股东大会的权利，在审议利润分配预案时，
公司应为股东提供网络投票方式。
2、公司董事会、监事会以及单独或合计持有公司3％以上股份的股东均有权
向公司提出利润分配方案相关的提案，董事会、监事会以及股东大会在制定利润
分配方案的论证及决策过程中，应充分听取独立董事及中小股东的意见；董事会、
独立董事和符合一定条件的股东可以向公司股东征集其在股东大会的投票权。
3、独立董事可以征集中小股东的意见，提出分红提案，并直接提交董事会
审议。
4、董事会审议现金分红具体预案时，应当认真研究和论证公司现金分红的
时机、条件和最低比例、调整的条件及其他决策程序要求等事宜。
5、股东大会对现金分红具体预案进行审议前，应当通过多种渠道主动与股
东特别是中小股东进行沟通和交流，包括但不限于电话、传真和邮件沟通、提供
网络投票表决、邀请中小股东参会等方式，充分听取中小股东的意见和诉求，并
及时答复中小股东关心的问题。
6、公司因特殊情况而不进行现金分红或分红水平较低时，公司应详细说明
未进行现金分红或现金分配低于规定比例的原因，公司留存未分配利润的确切用
途及使用计划、预计收益等事项，经独立董事认可后方能提交董事会审议，独立
董事及监事会应发表意见。经董事会、监事会审议通过后方能提交股东大会审议。
监事会应对利润分配预案和股东回报规划的执行情况进行监督。
7、公司在上一个会计年度实现盈利，但公司董事会在上一会计年度结束后
未提出现金分红预案的，董事会应当在定期报告中披露原因以及未用于现金分红
的未分配利润的用途，独立董事应当对此发表独立意见。
存在股东违规占用公司资金情况的，公司在进行利润分配时，应当扣减该股
东所分配的现金红利，以偿还其占用的资金。
公司应在年度报告中详细披露现金分红政策的制定及执行情况；对现金分红
政策进行调整或变更的，还应对调整或变更的条件及程序是否合规和透明等进行
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
详细说明。
（五）利润分配政策的调整
公司的利润分配政策不得随意变更。如遇到战争、自然灾害等不可抗力或者
公司外部经营环境发生变化并对公司的生产经营造成重大影响，或公司自身经营
状况发生重大变化时，公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要，确
需调整利润分配政策的，公司可对利润分配政策进行调整，但应以股东权益保护
为出发点，充分考虑和听取中小股东、独立董事和监事会的意见，且调整后的利
润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件和本章程的有关规定。
有关调整利润分配政策的议案，须经董事会全体董事过半数表决通过，并经
三分之二以上独立董事表决通过，独立董事应当发表独立意见。
公司监事会应当对调整利润分配政策的议案进行审议，并经半数以上监事表
决通过。
公司调整利润分配政策的议案提交公司股东大会审议，须经出席股东大会的
股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过，公司应为股东提供网
络投票方式以方便股东参与股东大会表决。
八、保荐机构和发行人律师对于上述承诺及约束措施的意见
保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为，上述公开承诺内容以及未能履行
承诺时的约束措施具有合法性、合理性、有效性。
发行人律师北京植德律师事务所认为，上述公开承诺内容以及未能履行承诺
时的约束措施具有合法性。
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
第二节 股票上市情况
一、公司股票发行上市审批情况
（一）编制上市公告书的法律依据
本上市公告书系根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》
和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律法规规定，按照《深圳证券交易
所股票发行与承销业务指引第 1 号——主板上市公告书内容与格式》编制而成，
旨在向投资者提供有关公司首次公开发行 A 股股票上市的基本情况。
（二）发行核准部门、核准文件及其主要内容
公司首次公开发行 A 股股票（以下简称“本次发行”）已经中国证券监督
管理委员会“证监许可[2022]1482 号”文批准。
本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上向持有深圳市场非
限售 A 股股份或非限售存托凭证一定市值的社会公众投资者定价发行相结合的
方式。
（三）证券交易所同意上市文件的文号
经深圳证券交易所《关于浙江正特股份有限公司人民币普通股股票上市的通
知》（深证上〔2022〕919 号）同意，本公司发行的人民币普通股股票在深圳证
券交易所上市，股票简称“浙江正特”，股票代码“001238”。本公司首次公开发行
的 2,750.00 万股股票将于 2022 年 9 月 19 日起上市交易。
本次发行的招股意向书、招股说明书全文及相关备查文件已在巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露，故与其重复的内容不再重述，敬请投资者查阅上
述内容。
二、股票上市概况
1、上市地点及上市板块：深圳证券交易所主板
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
2、上市时间：2022 年 9 月 19 日
3、股票简称：浙江正特
4、股票代码：001238
5、总股本：发行前 8,250.00 万股，发行后 11,000.00 万股
6、本次 A 股公开发行的股票数量：2,750.00 万股，均为新股发行，无老股
转让
7、发行前股东所持有股份的流通限制及期限：根据《中华人民共和国公司
法》的有关规定，公司公开发行股票前已发行的股份，自公司股票在证券交易所
上市之日起一年内不得转让。
8、发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书之“第一节 重
要声明与提示”的相关内容。
9、本次上市股份的其他锁定安排：无
10、本次上市的无流通限制及锁定安排的股票数量：2,750.00 万股
11、公司股份可上市交易日期
持股数 占发行后股本 可上市交易日期（非交易
项目 股东名称
（万股） 比例（%） 日顺延至下一个交易日）
正特投资 5,856.5250 53.24 2025 年 9 月 19 日
陈永辉 734.2500 6.68 2025 年 9 月 19 日
首次公开发行 正特合伙 734.2500 6.68 2025 年 9 月 19 日
前已发行股份 伟星创投 411.0000 3.74 2023 年 9 月 19 日
陈华君 367.1250 3.34 2025 年 9 月 19 日
侯小华 146.8500 1.34 2023 年 9 月 19 日
小计 8,250.0000 75.00
首次公开发行 网下配售股份 275.0000 2.50 2022 年 9 月 19 日
股份 网上发行股份 2,475.0000 22.50 2022 年 9 月 19 日
小计 2,750.0000 25.00
合计 11,000.0000 100.00
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
12、股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
13、上市保荐机构：国泰君安证券股份有限公司
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
第三节 发行人、股东和实际控制人情况
一、发行人基本情况
公司名称 浙江正特股份有限公司
英文名称 Zhejiang Zhengte Co., Ltd.
注册资本 8,250 万元人民币（本次发行前）
法定代表人 陈永辉
有限公司成立日期 1996 年 9 月 12 日
股份公司成立日期 2015 年 12 月 16 日
注册地址 临海市东方大道 811 号
统一社会信用代码 91331082255225797Q
电话号码： 0576-85953660
传真号码： 0576-85962776
董事会秘书 周善彪
电子信箱： ztgf@zhengte.com.cn
公司网址： http://www.zhengte.com.cn
主营业务 主要从事户外休闲家具及用品的研发、生产、销售
根据证监会《上市公司行业分类指引》（2012 年修订），公司所
属 行 业 为 “C21 家 具 制 造 业 ” 。 根 据 《 国 民 经 济 行 业 分 类
所属行业
（GB_T4754-2011）》，公司所属行业为“C21 家具制造业”，细分
行业为“C2130 金属家具制造”。
一般项目：家具制造；金属制日用品制造；塑料制品制造；体育
用品及器材制造；金属制品研发；五金产品研发；家具销售；金
属制品销售；塑料制品销售；体育用品及器材批发；建筑装饰材
经营范围 料销售；钢压延加工；非金属废料和碎屑加工处理(除依法须经批
准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：货
物进出口；技术进出口(依法须经批准的项目，经相关部门批准后
方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
二、董事、监事、高级管理人员
（一）董事、监事、高级管理人员持有公司股份情况
持股比例（本次
姓名 公司职务 持股方式 持股数（万股） 任期
发行后）
直接持股 734.250 6.68%
董事长， 通过正特投资间 2021 年 12 月 2 日
陈永辉 2,986.83 27.15%
总经理 接持股 -2024 年 12 月 1 日
通过正特合伙间
484.61 4.41%
接持股
2021 年 12 月 2 日
张黎 董事 - - -
-2024 年 12 月 1 日
2021 年 12 月 2 日
李海荣 董事 - - -
-2024 年 12 月 1 日
董事、副 2021 年 12 月 2 日
侯姗姗 - - -
总经理 -2024 年 12 月 1 日
2021 年 12 月 2 日
祝卸和 独立董事 - - -
-2024 年 12 月 1 日
2021 年 12 月 2 日
金官兴 独立董事 - - -
-2024 年 12 月 1 日
2021 年 12 月 2 日
蒋志虎 独立董事 - - -
-2024 年 12 月 1 日
监事会主 2021 年 12 月 2 日
侯小华 直接持股 146.850 1.34%
席 -2024 年 12 月 1 日
2021 年 12 月 2 日
刘曼璐 监事 - - -
-2024 年 12 月 1 日
2021 年 12 月 2 日
谭刚龙 职工监事 - - -
-2024 年 12 月 1 日
董事会秘
2021 年 12 月 2 日
周善彪 书、财务 - - -
-2024 年 12 月 1 日
负责人
2021 年 12 月 2 日
张美丽 副总经理 - - -
-2024 年 12 月 1 日
（二）董事、监事、高级管理人员持有公司债券情况
公司董事、监事、高级管理人员不存在持有公司债券的情况。
三、发行人控股股东及实际控制人情况
（一）控股股东
本次发行后，正特投资持有公司5,856.5250万股的股份，占浙江正特总股本
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
比例为53.24%，是浙江正特的控股股东。正特投资基本情况如下：
公司名称 临海市正特投资有限公司
统一社会信用代码 91331082587759963A
成立时间 2011 年 12 月 8 日
法定代表人 陈永辉
注册资本 500 万元人民币
住所 临海市大田街道东方大道 815 号
经营范围 投资业务。
正特投资最近一年的主要财务数据如下：
单位：万元
项目 2021 年度/2021 年末
总资产 15,600.28
净资产 8,547.41
营业收入 0
净利润 -301.71
（二）实际控制人
本次发行后，陈永辉直接持有发行人734.25万股的股份，占总股本的6.68%；
通过正特投资间接控制发行人5,856.5250万股的股份，占总股本的53.24%；通过
正特合伙间接控制发行人734.25万股的股份，占总股本的6.68%；通过与陈华君
签订《一致行动协议》，控制公司367.125万股的股份，占总股本3.34%；陈永辉
合计控制发行人7,692.16万股的股份，占总股本的69.93%。陈永辉长期担任公司
的董事长、总经理，全面负责公司的经营管理工作，对公司的生产经营决策等能
施加控制，是公司的实际控制人。
此外，陈永辉之子陈宣义持有公司控股股东正特投资 15%的股份，陈永辉与
陈宣义亦签署了《一致行动协议》。
（三）发行人控股股东、实际控制人对外投资情况
1、控股股东、实际控制人对外投资情况
正特投资为公司的控股股东，陈永辉为公司的实际控制人。报告期内，正特
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
投资除控制正特股份外，还控股正特物流，并参股临海市临亚小额贷款股份有限
公司。除此之外，正特投资未控股或参股其他企业。
2、实际控制人重要近亲属对外投资的企业
公司实际控制人陈永辉的重要近亲属对外投资情况具体如下：
与实际控制人之 对外投资情况
姓名
亲属关系 企业名称 投资金额（万元） 持股比例
浙江春晨置业
1,600 80%
有限公司
临海市正特投
170 34%
陈华君 胞妹 资有限公司
临海市正特投
资管理合伙企 170 34%
业（有限合伙）
临海市正特物
冯慧青 配偶 50 2.5%
流有限公司
临海市正特投
陈宣义 儿子 75 15%
资有限公司
四、发行人前十名股东持有公司股份情况
公司本次发行结束后，上市前的股东总数为61,243户，其中前十名股东的持
股情况如下：
序号 股东名称 持股数量（万股） 持股比例 限售期
1 正特投资 5,856.5250 53.24% 36个月
2 陈永辉 734.2500 6.68% 36个月
3 正特合伙 734.2500 6.68% 36个月
4 伟星创投 411.0000 3.74% 12个月
5 陈华君 367.1250 3.34% 36个月
6 侯小华 146.8500 1.34% 12个月
7 国泰君安证券股份有限公司 9.9603 0.09% 无
中国建设银行股份有限公司
8 企业年金计划－中国工商银 0.3090 0.00% 无
行股份有限公司
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
中国石油天然气集团公司企
9 业年金计划－中国工商银行 0.2678 0.00% 无
股份有限公司
中国工商银行股份有限公司
10 企业年金计划－中国建设银 0.2678 0.00% 无
行股份有限公司
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
第四节 股票发行情况
一、发行数量：2,750.00 万股（全部为新股发行，不进行老股转让）
二、发行价格：16.05 元/股
三、每股面值：人民币 1.00 元
四、发行及认购方式：本次发行采用网下向询价对象询价配售（以下简称“网
下配售”）和网上资金申购定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式。
本次发行中通过网下向投资者询价配售的股票数量为 275.00 万股，为本次
发行数量的 10.00%，有效申购数量 4,507,920 万股，有效申购获得配售的比例为
0.0061003745%。本次网上发行的股票数量为 2,475.00 万股，为本次发行数量的
90.00%，有效申购数量为 10,708,465.7500 万股，有效申购获得配售的比例为
0.0231125547%，有效申购倍数为 4,326.65283 倍。网上、网下投资者放弃认购股
份全部由主承销商包销，主承销商包销股份数量为 99,603 股，包销比例为 0.36%。
五、发行市盈率：22.98 倍（计算口径：每股收益按照 2021 年度经审计的扣
除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润除以本次发行后总股本
计算）
六、发行市净率：1.70 倍（计算口径：按发行价格除以发行后每股净资产值
计算）
七、募集资金总额及注册会计师对资金到位的验证情况：本次发行募集资金
总额 44,137.50 万元，全部为发行新股募集资金金额。天健会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于 2022 年
9 月 14 日出具了“天健验〔2022〕479 号”《验资报告》。
八、发行费用总额为 6,642.77 万元，具体情况如下：
序号 项目 金额（万元，不含税）
1 承销费及保荐费 4,000.00
2 审计验资费用 1,376.98
3 律师费用 788.68
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
4 用于本次发行的信息披露费用 425.00
5 发行手续费及其他费用 52.11
合计 6,642.77
注：以上发行费用均为不含税金额
每股发行费用为：2.42 元/股（发行费用除以发行股数）
九、募集资金净额：37,494.73 万元
十、发行后每股净资产：9.44 元（按截至 2021 年 12 月 31 日经审计的归属
于母公司所有者权益与本次发行募集资金净额之和除以本次发行后总股本计算）
十一、发行后每股收益：0.9778 元（以 2021 年度经审计的归属于母公司股
东净利润除以本次发行后总股本计算）
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浙江正特股份有限公司 上市公告书
第五节 财务会计资料
公司财务报告审计截止日为 2021 年 12 月 31 日，天健会计师事务所（特殊
普通合伙）对公司 2019 年 12 月 31 日、2020 年 12 月 31 日和 2021 年 12 月 31
日的资产负债表，2019 年度、2020 年度和 2021 年度的利润表、现金流量表、所
有者权益变动表以及相关财务报表附注进行了审计，并出具了标准无保留意见的
《审计报告》（天健审〔2022〕648 号）。相关财务数据已在公告的招股说明书
中详细披露，投资者可阅读本公司招股说明书“第十节 财务会计信息”和“第
十一节 管理层讨论与分析”的相关内容。
公司 2022 年 1-6 月经营状况已在招股说明书进行了披露，具体参见招股说
明书“重大事项提示/九/（一）2022 年 1-6 月的主要财务信息及经营状况”“第十一
节/六、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。天健会计师已对公司
2022 年 6 月 30 日的合并及母公司资产负债表，2022 年 1-6 月的合并及母公司利
润表、合并及母公司现金流量表以及财务报表附注进行了审阅，并出具了天健审
〔2022〕9199 号的审阅报告。公司 2022 年 1-9 月的业绩预计已在招股说明书进
行了披露，具体参见招股说明书“重大事项提示/九/（二）2022 年度 1-9 月的经营
业绩预计”“第十一节/六、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况”。
上述 2022 年度 1-9 月业绩情况系公司初步预计数据，不构成公司的盈利预
测或业绩承诺。
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第六节 其他重要事项
公司在招股意向书刊登日至本上市公告书刊登前，没有发生可能对公司有较
大影响的重要事项，具体如下：
（一）公司主营业务发展目标进展情况正常。
（二）本公司生产经营情况、外部条件及生产环境未发生重大变化（包括原
材料采购和产品销售价格、原材料采购和产品销售方式、所处行业或市场的重大
变化等）。
（三）除正常经营活动签订的销售、采购等商务合同外，公司未订立其他对
公司资产、负债、权益和经营成果产生重大影响的重要合同。
（四）本公司与关联方未发生重大关联交易，本公司资金未被关联人非经营
性占用。
（五）公司未进行重大投资。
（六）公司未发生重大资产（或股权）购买、出售及置换。
（七）公司住所没有变更。
（八）公司董事、监事、高级管理人员没有变化。
（九）公司未发生重大诉讼、仲裁事项。
（十）公司未发生除正常经营业务之外的重大对外担保等或有事项。
（十一）公司的财务状况和经营成果未发生重大变化。
（十二）公司未召开董事会、监事会或股东大会。
（十三）公司未发生其他应披露的重大事项。
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第七节 上市保荐机构及其意见
一、上市保荐机构基本情况
保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：贺青
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
电话：021-38676798
传真：021-38670798
保荐代表人：吴绍钞、姜慧芬
项目协办人：何骏潇
其他联系人：沈宇凯、傅熺祾、谢锦宇、施萌
二、保荐意见
上市保荐机构国泰君安证券股份有限公司认为本公司首次公开发行的股票
符合上市条件，已向深圳证券交易所提交了《国泰君安证券股份有限公司关于浙
江正特股份有限公司股票上市保荐书》，保荐意见如下：
浙江正特股份有限公司申请其股票上市符合《中华人民共和国公司法》、《中
华人民共和国证券法》及《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关
规定，发行人股票具备在深圳证券交易所上市的条件，国泰君安证券股份有限公
司愿意保荐发行人的股票上市交易，并承担相关保荐责任。
（以下无正文）
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盖章页）
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（此页无正文，为《浙江正特股份有限公司首次公开发行股票上市公告书》盖
章页）
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