国泰君安证券股份有限公司

                       关于浙江正特股份有限公司

                   2022 年持续督导定期现场检查报告


保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公
                                       被保荐公司简称：浙江正特
司
保荐代表人姓名：吴绍钞                 联系电话：021-38677800
保荐代表人姓名：姜慧芬                 联系电话：021-38677800
现场检查人员姓名：吴绍钞、姜慧芬
现场检查对应期间：2022 年度
现场检查时间： 2022 年 12 月 9 日
一、现场检查事项                                        现场检查意见
（一）公司治理                                        是      否    不适用
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查公司三会文件、公司治理制度
等文件，并核查三会召开通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人
员的资格、召集人资格、表决程序等事项进行核查。
1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规                  √
2.公司章程和三会规则是否得到有效执行                    √
3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容
                                                       √
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认          √
5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范
                                                       √
性文件和本所相关业务规则履行职责
6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和 信息
                                                                       √
披露义务
7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行 了相
                                                                       √
应程序和信息披露义务
8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立        √
9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争          √
（二）内部控制
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，检查相关会议文件、内控评价报告
及其他内控制度等
1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计 部门
                                                        √
（如适用）
2.是否在股票上市后 6 个月内建立内部审计制度并设立内部
                                                      √
审计部门（如适用）
3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √
4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部 审计
                                                        √
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审 计工
                                                        √
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次 内部 √
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
（如适用）
7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使 用情 √
况进行一次审计（如适用）
8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向 审计 √
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向 审计 √
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 √
控制评价报告（如适用）
11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立 √
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查信息披露文件、核对文件内容
与公司的实际情况
1.公司已披露的公告与实际情况是否一致                    √
2.公司已披露的内容是否完整                              √

3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展      √
4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项                  √

5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息 √
披露管理制度的相关规定
6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载      √

（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：结合查阅资料、访谈等核查手段，核查审议程序、信息公告，关注关
联交易内容、性质和价格等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文
件
1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直 接或 √
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间 √
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披 露义 √
务
4.关联交易价格是否公允                                  √

5.是否不存在关联交易非关联化的情形                      √
6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务               √
7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担 保债              √
务等情形
8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了 相应              √
的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金使用相关决议文件、付款凭证、银行对账单等。
1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议          √
2.募集资金三方监管协议是否有效执行                      √
3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财 等情 √
形
4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、 暂时 √
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投 向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或               √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益 √
是否与招股说明书等相符
7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险              √
（六）业绩情况
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司财务报表、公告
等文件。
1.业绩是否存在大幅波动的情况                                 √
2.业绩大幅波动是否存在合理解释                                     √
3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常      √
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司公告内容；了解承诺情况和履行情况。
1.公司是否完全履行了相关承诺                            √

2.公司股东是否完全履行了相关承诺                        √

（八）其他重要事项
现场检查手段：对公司部分董事、高级管理人员进行访谈；查阅公司公告及相关决议
资料。
1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露                √
2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露                   √
3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因          √

4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变 化或 √
者风险
5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险            √
6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已 按相
                                                             √
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明

无。
（本页无正文，为《国泰君安证券股份有限公司关于浙江正特股份有限公司
2022 年持续督导定期现场检查报告》之签字盖章页）




    保荐代表人签名：




                  吴绍钞                     姜慧芬




                                             国泰君安证券股份有限公司



                                                      年   月    日