中信证券股份有限公司

                  关于上海宏英智能科技股份有限公司

           使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见


     中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为上海宏英智
能科技股份有限公司（以下简称“宏英智能”或“公司”）首次公开发行股票并上市及
持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股
票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上
市公司保荐工作指引》等有关规定，就宏英智能使用部分闲置募集资金进行现金管
理事项进行了审慎核查，并出具核查意见如下：

一、募集资金基本情况

     经中国证券监督管理委员会《关于核准上海宏英智能科技股份有限公司首次公
开发行股票的批复》（证监许可[2022]200 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公
司向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,836.00 万股，每股发行价格为 38.61 元，
募集资金总额为 70,887.96 万元，扣除各类发行费用之后实际募集资金净额 为
60,531.35 万元。上述募集资金已全部到位，并由大信会计师事务所（特殊普通合
伙）于 2022 年 2 月 23 日出具“大信验字[2022]第 4-00005 号”《验资报告》审验确
认。

     公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到账后，已全部存放于募集资
金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

二、募集资金投向的情况

     根据公司《首次公开发行股票招股说明书》，公司本次新股发行募集资金总额
扣除发行费用后，将用于如下项目投资：
序
                 项目名称               总投资额（万元）     募集资金投入金额（万元）
号
1    智能化电气控制系统及产品扩产项目            32,901.94                   32,901.94

                                         1
序
                 项目名称           总投资额（万元）     募集资金投入金额（万元）
号
2    营销网络建设项目                         3,350.03                    3,350.03
3    研发中心建设项目                        24,279.38                   24,279.38
                 合计                        60,531.35                   60,531.35

     由于募集资金投资项目建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目建设进
度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

     1、投资目的

     在不影响公司经营计划、募集资金投资项目建设计划及募集资金使用计划的情
况下，提高公司募集资金使用效率。

     2、现金管理额度

     公司及其子公司拟使用最高不超过人民币 60,500 万元（含本数）的部分暂时闲
置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

     3、现金管理期限

     自董事会审议通过之日起 12 个月内有效，符合《公司法》及《公司章程》等的
相关规定。

     4、投资产品范围

     公司使用部分闲置募集资金投资的品种为一年内、银行保本型产品（包括但不
限于协定存款、结构性存款、定期存款、有保本约定的投资产品等）。为控制风
险，以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及其衍生产品、证券投资基金和
以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。

     5、投资决策程序

     公司董事会将授权董事长或相关人士在额度范围内行使该项投资决策权并签署
相关合同文件，包括但不限于：选择合格专业理财机构作为受托方、明确委托理财
金额、期间、选择委托理财产品品种、签署合同及协议等。公司购买的理财产品不
得质押，闲置募集资金使用的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他
用途，开立或者注销闲置募集资金使用的产品专用结算账户的，公司将及时向深圳
                                     2
证券交易所备案并公告。

   6、信息披露

   公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号—
—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规的规定要求及时披露
公司现金管理的具体情况。

   本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理不影响募集资金投资项目正常建
设及进展，公司将综合募集资金投资项目的进度，及时筹划募集资金使用安排，以
确保不影响募集资金投资项目进展。

   本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，仅限于购买期限不超过 12 个月
的安全性高、流动性好的银行保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、
定期存款、有保本约定的投资产品等），且该投资产品不得用于质押。不会通过直
接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债
券等的交易，不存在变相改变募集资金用途。

四、风险控制措施

   1、为控制风险，以上资金投资品种为低风险、短期（不超过一年）的银行保本
型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、定期存款、有保本约定的投资产品
等），不包括银行等金融机构以股票、利率、汇率及其衍生品种为投资标的银行理
财产品，不涉及深圳证券交易所规定的风险投资品种。上述银行理财产品不得用于
质押，如需开立产品专用结算账户的，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用
作其他用途。

   2、公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司
资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

   3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专
业机构进行审计。




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五、对公司日常经营的影响

    公司使用部分暂时闲置募集资金投资理财产品是在确保募集资金安全和公司日
常运营的前提下实施的，不影响公司募投项目投资进展，不会影响公司主营业务的
正常开展，有利于提高公司募集资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水
平。

六、相关审批情况及意见

    公司第一届董事会第十次会议审议通过《关于上海宏英智能科技股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 60,500
万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。

    公司第一届监事会第四次会议审议通过了《关于上海宏英智能科技股份有限公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过人民币 60,500
万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理。

    公司独立董事对上述使用闲置募集资金进行现金管理的事项发表了明确的同意
意见，认为：公司对首次公开发行股票的部分闲置募集资金进行现金管理的决策程
序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，在保证公司及子公司募投项目资
金需求的情况下，对部分闲置募集资金进行现金管理，未与募投项目的实施计划抵
触，不影响募投项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的
情况。公司对部分闲置募集资金进行现金管理的行为有助于提高公司资金使用效
率，增加资金收益，符合公司发展和全体股东利益的需要。独立董事一致同意公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理。

    综上所述，公司董事会已经审议通过，且独立董事和监事会均出具了同意意
见，履行了必要的决策程序，符合相关法律、法规和规范性文件中关于上市公司募
集资金管理和使用的相关规定。

七、截至本核查意见出具日，公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

    截至本核查意见出具日，公司不存在使用闲置募集资金进行现金管理的情况。



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八、保荐机构核查意见

   经核查，保荐机构认为：公司本次使用不超过人民币 60,500 万元（含本数）的
闲置募集资金进行现金管理事项经公司董事会、监事会审议通过，独立董事发表了
同意意见，履行了必要的审批程序。本事项符合《上市公司监管指引第 2 号——上
市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指
引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金用途的情
形，不影响公司募投项目投资进展。公司在不影响募集资金投资项目正常实施进度
并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的前提下，通过进行适度理财，
有利于提高公司募集资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平，为公司
股东谋求更多的投资回报。

   综上所述，本保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理事项无
异议。




   （以下无正文）




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   （本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于上海宏英智能科技股份有限公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》之签章页）




 保荐代表人：




                     赵   亮                         杨    捷




                                                   中信证券股份有限公司




                                                           年   月   日




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