欧晶科技：重大信息内部报告制度2022-10-22
内蒙古欧晶科技股份有限公司 重大信息内部报告制度
内蒙古欧晶科技股份有限公司
重大信息内部报告制度
第一章 总则
第一条 为规范内蒙古欧晶科技股份有限公司（下称“公司”或“本公司”）
重大信息的内部报告工作，保证公司内部重大信息依法及时归集和
有效管理，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时，维护投
资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和
国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票
上市规则》”）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第5号—
—信息披露事务管理》等法律法规和《内蒙古欧晶科技股份有限公
司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，结合公司实
际情况，制定本制度。
本制度所指“重大信息”是指已发生或者拟发生的可能对公司股票
及其衍生品种交易价格产生较大影响的事项。
第二条 公司重大信息内部报告制度是指按照本制度规定，负有报告义务的
部门、有关人员及相关公司（含下属分公司、全资或控股子公司）
对可能发生或已经发生的本制度规定的重大信息，应在第一时间将
有关情况向董事长、董事会、经营管理层和董事会秘书报告的制度。
第三条 本制度所称“内部信息报告义务人”包括：
（一）公司董事、监事、高级管理人员、各部门负责人；
（二）公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员；
（三）公司分支机构负责人及指定联络人；
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（四）公司派驻参股公司的董事、监事和高级管理人员；
（五）公司控股股东（如有）、实际控制人（如有）、持有公司5%以
上股份的其他股东；
（六）公司各部门其他对公司重大事件可能知情的人士。
第四条 董事会秘书应将内部重大信息在第一时间向董事长汇报，涉及董事
会审核范围内的事项经董事长批准后由董事会审议，需对外披露的
事项在向董事长汇报后根据公司信息披露管理制度的具体规定进行
披露。
第五条 在获悉重大信息时，报告义务人应及时履行重大信息报告义务，并
保证提供的相关文件资料真实、准确、完整，不存在虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
内部信息报告义务人和其他知情人员在信息披露前，负有保密义务。
应当将该信息的知情者控制在最小范围内，不得泄漏公司的内幕信
息，不得进行内幕交易或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
第六条 本制度适用于公司及公司下属分支机构、全资子公司、控股子公司
及重要参股公司（如有）。
第二章 重大信息的范围
第七条 公司各部门、分支机构、各全资子公司、控股子公司、重要参股公
司发生或即将发生以下情形时，负有报告义务的内部信息报告义务
人应及时、准确、真实、完整地向董事会和董事会秘书予以报告有
关信息，包括但不限于下列事项：
（一）拟提交公司董事会、监事会、股东大会审议的事项；
（二）各子公司召开董事会、监事会、股东会并作出决议的事项；
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（三）公司各部门、各子公司或重要参股公司发生或拟发生以下重
大交易事项，包括：
1.购买或出售资产（不含购买原材料、燃料和动力，以及出
售产品、商品等与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及
购买、出售此类资产的，仍包含在内）；
2.对外投资（含委托理财、对子公司投资等）；
3.提供财务资助（含委托贷款）；
4.提供担保（含对子公司担保）；
5.租入或租出资产；
6.委托或者受托管理资产和业务；
7.赠与或受赠资产；
8.债权或债务重组；
9.转让或者受让研发项目；
10.签订许可协议；
11.放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）
12.深圳证券交易所认定的其他交易事项。
公司发生的上述交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
（1）交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的
10%以上；
（2）交易标的（如股权）涉及的资产净额占公司最近一期
经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
（3）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的营业
收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入的10%以上，
且绝对金额超过1000万元；
（4）交易标的（如股权）在最近一个会计年度相关的净利
润占公司最近一个会计年度经审计净利润的10%以上，且绝
对金额超过100万元；
（5）交易的成交金额（包括承担的债务和费用）占公司最
近一期经审计净资产的10%以上，且绝对金额超过1000万元；
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（6）交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利
润的10%以上，且绝对金额超过100万元；
（7）公司发生“提供担保”、“对外财务资助”交易事项，
无论担保金额大小。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。公
司发生的同类交易应连续十二个月内累计计算并适用上述
标准。
（四）与公司的关联方发生的如下关联交易事项：
1.签署第（三）项规定的交易事项；
2.购买原材料、燃料、动力；
3.销售产品、商品；
4.提供或接受劳务；
5.委托或受托销售；
6.存贷款业务；
7.与关联方共同投资；
8.其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
发生的关联交易达到下列标准之一的，应当及时报告：
（1）公司与关联自然人发生的交易金额在30万元以上的关
联交易；
（2）公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上的关
联交易，且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上的
关联交易。
（3）公司为关联人提供担保、提供财务资助的，不论数额
大小。
（4）在连续十二个月内发生的与同一关联人进行的交易或
与不同关联人进行的与同一交易标的相关的交易应当累计
计算并适用上述标准。
（五）诉讼和仲裁事项：
1.涉及金额占公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上，且
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绝对金额超过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
2.连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉案金额累计达到
前款所述标准的，适用该条规定；
3.未达到上述标准或者没有具体涉案金额，但是可能对公司
股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的诉讼、仲裁事
项；
4.涉及公司股东大会、董事会决议被申请撤销或者宣告无效
的诉讼；
5.证券纠纷代表人诉讼。
（六）重大风险事项：
1.发生重大亏损或者遭受重大损失；
2.发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况；
3.可能依法承担的重大违约责任或大额赔偿责任；
4.计提大额资产减值准备；
5.公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
6.重大债权到期未获清偿，或者主要债务人出现资不抵债或
进入破产程序；
7.公司营业用主要资产被查封、扣押、冻结、抵押、质押；
或者报废超过总资产的30%；
8.主要或全部业务陷入停顿；
9.公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司的控股股东（如有）、
实际控制人（如有）、董事、监事、高级管理人员涉嫌犯
罪被依法采取强制措施；
10.公司或者其控股股东（如有）、实际控制人（如有）、董
事、监事、高级管理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被
中国证监会立案调查或者受到中国证监会行政处罚，或者
受到其他有权机关重大行政处罚；
11.公司的控股股东（如有）、实际控制人（如有）、董事、
监事、高级管理人员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪
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检监察机关采取留置措施且影响其履行职责；
12.公司董事长或者总经理无法履行职责，除董事长、总经理
外的其他公司董事、监事、高级管理人员因身体、工作安
排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到三个月以上，
或者因涉嫌违法违规被有权机关采取强制措施且影响其履
行职责；
13.深圳证券交易所或者公司认定的其他重大风险情况。
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（三）项中关于交
易标准的规定。
（七）重大变更事项：
1.变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注册地
址、办公地址和联系电话等。公司章程发生变更的，还应
当将新的公司章程在符合条件媒体披露；
2.经营方针和经营范围发生重大变化；
3.变更会计政策、会计估计；
4.依据中国证监会关于行业分类的有关规定，上市公司行业
分类发生变更；
5.董事会通过发行新股、可转换公司债券、优先股、公司债
券等境内外融资方案；
6.公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资产重
组事项收到相应的审核意见；
7.持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人（如有）持股
情况或者控制公司的情况发生或者拟发生较大变化；
8.公司董事、经理或财务负责人、或者三分之一以上的监事
发生变动；
9.生产经营情况、外部条件或者生产环境发生重大变化（包
括产品价格、原材料采购价格、销售方式等发生重大变化）；
10.订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成
果产生重大影响；
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11.新颁布的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、政策
可能对公司经营产生重大影响；
12.聘任或者解聘为公司提供审计服务的会计师事务所；
13.法院裁定禁止公司控股股东（如有）转让其所持本公司股
份；
14.任一股东所持公司 5%以上的股份被质押、冻结、司法拍
卖、托管、设定信托或被依法限制表决权等，或者出现被
强制过户风险；
15.获得额外收益，可能对公司资产、负债、权益或经营成果
产生重大影响；
16.深圳证券交易所或公司认定的其他情形。
（八）其它重大事件：
1.拟变更募集资金投资项目；
2.业绩预告和盈利预测的修正；
3.利润分配和资本公积金转增股本；
4.股票交易异常波动和澄清事项；
5.可转换公司债券涉及的重大事项；
6.公司证券发行、回购、股权激励计划等有关事项；
7.公司及公司股东发生承诺事项。
（九）以上事项未曾列出，或未达到本制度规定的报告标准，但可
能会对公司证券或其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事
件，以及相关法律、法规、规章、规范性文件、公司其他相关制度
要求内部信息报告义务人向公司报告的信息。
第八条 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人（如有），对应当披露的
重大信息，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义
务。
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第三章 重大信息内部报告程序
第九条 内部信息报告义务人在知悉重大信息后应立即向董事长、董事会秘
书报告。内部信息报告义务人在董事会秘书或董事会秘书指派的人
员接管相关事务前，应负责控制重大信息知情人范围，并对重大信
息的知情人情况做初步记录。
第十条 公司各部门及各所属子公司应按照下述规定向公司董事会秘书报告
本部门负责范围内或本公司重大信息事项的进展情况；
（一）董事会、监事会或股东大会就已披露的重大事项作出决议的，
应当及时报告决议情况；
（二）就已披露的重大事项涉及签署意向书或协议的，应当及时报告
意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发
生重大变更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、
终止的情况和原因；
（三）已披露的重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报
告批准或否决情况；
（四）已披露的重大事项涉及逾期付款情形的，应当及时报告逾期付
款的原因和相关付款安排；
（五）已披露的重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时
报告有关交付或过户事宜；超过约定交付或者过户期限三个月仍未
完成交付或者过户的，应当及时报告未如期完成的原因、进展情况
和预计完成的时间，并在此后每隔三十日报告一次进展情况，直至
完成交付或过户；
（六）已披露的重大事项出现可能对公司股票及其衍生品价格产生
较大影响的其他进展或变化的，应当及时报告事项的进展或变化情
况。
第十一条 内部信息报告义务人向董事长、董事会秘书报告重大信息的具体情
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况，包括但不限于：
（一）发生重要事项的原因，各方基本情况等重要事项内容，对公司
经营的影响等；
（二）所涉及的协议书、意向书、协议、合同、可行性研究报告、成
交确认书等；
（三）所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四）证券服务机构关于重要事项所出具的意见书；
（五）公司内部对重大事项审批的意见；
（六）公司董事会秘书要求提供的其他信息。
第十二条 董事会秘书应按照《股票上市规则》等规范性文件及《公司章程》
等有关规定，对上报的重大信息进行分析和判断，如需履行审议或
信息披露义务时，董事会秘书应立即向公司董事会、监事会进行汇
报，提请公司董事会、监事会履行相应程序，并按照相关规定予以
公开披露。
第四章 保密义务
第十三条 未经董事长和董事会秘书同意，公司的任何部门、各分公司、各控
股子公司均不得对外披露公司任何重大信息。
第十四条 公司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿
应交董事会办公室审核后方可定稿、发布，禁止在宣传性文件中泄
露公司未经披露的重大信息。
第十五条 公司股东、董事、监事、高级管理人员、董事会秘书、内部信息报
告义务人及其他因工作关系接触到重大信息的工作人员在相关信息
未公开披露前负有保密义务，不得泄漏该信息，不得进行内幕交易
或配合他人操纵股票及其衍生品种交易价格。
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在信息公开披露前，公司董事会秘书负责将信息知情者尽量控制在
最小范围内，公司董事会办公室应做好对知情者范围的记录工作。
第五章 责任追究
第十六条 内部信息报告义务人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致公
司信息披露违规，给公司造成严重影响或损失时，公司应成立调查
小组，对报告人给予批评、警告、罚款直至解除其职务的处分，并
且可以要求其承担损害赔偿责任。前款规定的不履行信息报告义务
是指包括但不限于下列情形：
（一）不向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（二）未及时向董事会秘书报告信息或提供相关文件资料；
（三）因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大
遗漏、重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（四）拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五）其他不适当履行信息报告义务的情形。
第六章 附则
第十七条 本制度未尽事宜，应按照国家有关法律、法规、规范性文件和公司
章程的规定执行。本制度与法律、法规、规范性文件及公司章程相
冲突的，应按照法律、法规、规范性文件及公司章程执行。
第十八条 本制度经董事会审议通过后生效并执行。
第十九条 本制度由公司董事会负责解释。
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2022年10月20日
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