芜湖三联锻造股份有限公司

股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的
                    建立健全及运行情况说明

一、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立

健全及运行情况

（一）股东大会制度的建立、健全及运行情况

    根据《公司法》《证券法》《公司章程》等有关规定，公司制定并审议通过
了《股东大会议事规则》。报告期内，股东大会按照《公司章程》《股东大会议
事规则》及相关规定规范运作，历次股东大会的会议通知方式、召开方式、表决
方式均符合相关规定，会议记录完整规范，决议内容及决议的签署合法、合规、
真实、有效。股东大会、股东依法履行了《公司法》《公司章程》《股东大会议
事规则》等相关规定赋予的权利和义务。

    截至本说明签署日，发行人自设立股份有限公司以来共召开 24 次股东大会。
  序号                   会议名称                       会议日期
   1           创立大会暨第一次临时股东大会         2018 年 10 月 27 日
   2                 2018 年度股东大会              2019 年 6 月 21 日
   3             2019 年第一次临时股东大会          2019 年 8 月 24 日
   4             2019 年第二次临时股东大会          2019 年 12 月 4 日
   5             2019 年第三次临时股东大会          2019 年 12 月 11 日
   6             2019 年第四次临时股东大会          2019 年 12 月 31 日
   7             2020 年第一次临时股东大会          2020 年 3 月 19 日
   8                 2019 年度股东大会              2020 年 6 月 15 日
   9             2020 年第二次临时股东大会          2020 年 7 月 10 日
   10            2020 年第三次临时股东大会          2020 年 10 月 9 日
   11            2020 年第四次临时股东大会          2020 年 11 月 16 日
   12            2020 年第五次临时股东大会          2020 年 12 月 9 日
   13            2021 年第一次临时股东大会           2021 年 1 月 6 日
   14                2020 年度股东大会              2021 年 4 月 12 日

                                     1
  序号                    会议名称                       会议日期
   15            2021 年第二次临时股东大会           2021 年 5 月 31 日
   16            2021 年第三次临时股东大会           2021 年 7 月 27 日
   17            2021 年第四次临时股东大会          2021 年 10 月 15 日
   18            2021 年第五次临时股东大会           2021 年 12 月 6 日
   19            2022 年第一次临时股东大会           2022 年 3 月 30 日
   20                2021 年度股东大会               2022 年 5 月 12 日
   21            2022 年第二次临时股东大会           2022 年 6 月 2 日
   22            2022 年第三次临时股东大会           2022 年 9 月 5 日
   23            2022 年第四次临时股东大会          2022 年 12 月 20 日
   24                2022 年度股东大会               2023 年 3 月 13 日

（二）董事会制度的建立、健全及运行情况

    1、董事会构成

    公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3
名。董事会设董事长 1 人，由公司董事担任。公司根据需要可设副董事长 1 人，
董事长、副董事长由董事会以全体董事过半数选举产生和罢免。

    2、董事会的运行情况

    根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司制定并审议通过了《董事会
议事规则》。报告期内，董事会按照《公司章程》《董事会议事规则》及相关规
定规范运作，历次董事会会议的通知方式、召开方式、表决方式均符合相关规定，
会议记录完整规范，决议内容及决议的签署合法、合规、真实、有效。董事会、
董事依法履行了《公司法》《公司章程》《董事会议事规则》等相关规定赋予的
权利和义务。

    截至本说明签署日，发行人自设立股份有限公司以来共召开 29 次董事会：
   序号                   会议名称                       会议日期
    1               第一届董事会第一次会议          2018 年 10 月 27 日
    2               第一届董事会第二次会议          2018 年 12 月 19 日
    3               第一届董事会第三次会议           2019 年 5 月 31 日
    4               第一届董事会第四次会议           2019 年 8 月 8 日


                                     2
   序号                    会议名称                      会议日期
    5                第一届董事会第五次会议         2019 年 11 月 18 日
    6                第一届董事会第六次会议         2019 年 11 月 25 日
    7                第一届董事会第七次会议         2019 年 12 月 10 日
    8                第一届董事会第八次会议          2020 年 3 月 3 日
    9                第一届董事会第九次会议          2020 年 5 月 25 日
    10               第一届董事会第十次会议          2020 年 6 月 24 日
    11              第一届董事会第十一次会议         2020 年 9 月 23 日
    12              第一届董事会第十二次会议        2020 年 10 月 30 日
    13              第一届董事会第十三次会议        2020 年 11 月 23 日
    14              第一届董事会第十四次会议        2020 年 12 月 15 日
    15              第一届董事会第十五次会议        2020 年 12 月 21 日
    16              第一届董事会第十六次会议         2021 年 3 月 22 日
    17              第一届董事会第十七次会议         2021 年 5 月 15 日
    18              第一届董事会第十八次会议         2021 年 7 月 12 日
    19              第一届董事会第十九次会议         2021 年 9 月 30 日
    20               第二届董事会第一次会议         2021 年 10 月 20 日
    21               第二届董事会第二次会议         2021 年 11 月 20 日
    22               第二届董事会第三次会议          2022 年 3 月 15 日
    23               第二届董事会第四次会议          2022 年 4 月 22 日
    24               第二届董事会第五次会议          2022 年 5 月 17 日
    25               第二届董事会第六次会议          2022 年 8 月 20 日
    26               第二届董事会第七次会议          2022 年 12 月 5 日
    27               第二届董事会第八次会议          2023 年 2 月 19 日
    28               第二届董事会第九次会议          2023 年 2 月 21 日
    29               第二届董事会第十次会议          2023 年 4 月 8 日

（三）监事会制度的建立、健全及运行情况

    1、监事会构成

    公司监事会由 3 名监事组成，其中 1 名职工代表监事，监事会设主席 1 人。
监事由股东代表和公司职工代表担任。公司职工代表担任的监事不得少于监事人
数的三分之一。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或
者其他形式民主选举产生。

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    2、监事会的运行情况

    根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司制定并审议通过了《监事会
议事规则》。报告期内，监事会按照《公司章程》《监事会议事规则》及相关规
定规范运作，历次监事会会议的通知方式、召开方式、表决方式均符合相关规定，
会议记录完整规范，决议内容及决议的签署合法、合规、真实、有效。监事会、
监事依法履行了《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》等相关规定赋予的
权利和义务。

    截至本说明签署日，发行人自设立股份有限公司以来共召开 15 次监事会：
   序号                    届次                          会议日期
    1              第一届监事会第一次会议           2018 年 10 月 27 日
    2              第一届监事会第二次会议            2019 年 5 月 31 日
    3              第一届监事会第三次会议           2019 年 11 月 18 日
    4              第一届监事会第四次会议            2020 年 5 月 25 日
    5              第一届监事会第五次会议           2020 年 10 月 30 日
    6              第一届监事会第六次会议            2021 年 3 月 22 日
    7              第一届监事会第七次会议            2021 年 7 月 12 日
    8              第一届监事会第八次会议            2021 年 9 月 30 日
    9              第二届监事会第一次会议           2021 年 10 月 20 日
    10             第二届监事会第二次会议            2022 年 3 月 15 日
    11             第二届监事会第三次会议            2022 年 4 月 22 日
    12             第二届监事会第四次会议            2022 年 8 月 20 日
    13            第二届监事会第五次会议             2022 年 12 月 5 日
    14            第二届监事会第六次会议             2023 年 2 月 19 日
    15             第二届监事会第七次会议            2023 年 2 月 21 日

（四）独立董事制度的建立、健全及运行情况

    1、独立董事设置情况

    公司根据《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事规则》等相
关法律、行政法规、规范性文件及《公司章程》的规定，公司制定并审议通过了
《独立董事工作制度》，明确了独立董事的职责及工作规程。



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    公司现有独立董事 3 名，其中包括 1 名会计专业人士。公司独立董事的提名
与任职符合《公司章程》的规定，符合《上市公司独立董事规则》所列的基本条
件。独立董事的提名人在提名前征得了被提名人的同意，充分了解被提名人的职
业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资
格和独立性发表了意见。

    2、独立董事制度的运行情况

    独立董事自任职以来，依据《公司章程》《独立董事工作制度》等要求，谨
慎、认真、勤勉地履行职责，仔细审阅公司财务报告、董事会有关文件资料，积
极参与公司决策，发挥了在财务、法律及战略决策等方面的专业特长，维护了全
体股东的利益，对公司完善和规范治理结构起到了积极作用。

（五）董事会秘书制度的建立、健全及运行情况

    为进一步完善公司治理结构，公司依据《公司法》《证券法》及《公司章程》
的规定，制定并审议通过了《董事会秘书工作规则》，对董事会秘书的任职条件、
任免程序、主要职责与权利等作出了明确规定。

    公司董事会秘书制度建立至今，始终保持规范、有序运行，保障了董事会各
项工作的顺利开展，发挥了应有的作用。




                                   5
（本页无正文，为《芜湖三联锻造股份有限公司股东大会、董事会、监事会、独
立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况说明》之盖章页）




                                      发行人：芜湖三联锻造股份有限公司


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