深圳市康冠科技股份有限公司
                        2021 年度监事会工作报告

      2021 年，公司监事会按照《公司法》《证券法》《公司章程》和《监事会议
事规则》及有关法律、法规规定，认真履行监事会的各项职权和义务，依法行使
对公司经营管理、董事及高级管理人员履职的监督职能，在维护公司和股东合法
权益、健全法人治理结构等方面发挥了积极作用。现将本年度监事会的主要工作
汇报如下：
一、监事会 2021 年工作情况
      2021 年，公司监事会共召开 4 次会议，有关议案及决议情况如下：（一）公
司第一届监事会第七次会议于 2021 年 3 月 8 日召开，会议审议通过了如下议案：

1      《关于修改公司申请首次公开发行人民币普通股（A 股）股票并上市的议案》

1-1    《股票种类》

1-2    《每股面值》

1-3    《发行股数》

1-4    《发行对象》

1-5    《发行方式》

1-6    《定价方式》

1-7    《拟上市地点》

1-8    《发行与上市时间》

1-9    《本次发行上市决议的有效期》

2      《关于公司首次公开发行股票前滚存利润分配的议案》

3      《关于<公司股份发行上市后三年内稳定公司股价的预案>的议案》

4      《关于公司首次公开发行股票摊薄即期回报的措施及相关主体承诺的议案》

5      《关于<公司未来三年股东分红回报规划>的议案》

6      《关于公司为本次首次公开发行并上市出具相关承诺函并制定约束措施的议案》

7      《关于确认公司报告期内关联交易的议案》
（二）公司第一届监事会第八次会议于 2021 年 5 月 18 日采召开，会议审议通过
了如下议案：

1    《2020 年度监事会工作报告的议案》

2    《2020 年度财务决算报告的议案》

3    《2021 年度财务预算报告的议案》

4    《关于聘任 2021 年审计机构的议案》

5    《关于预计 2021 年度日常关联交易的议案》

6    《关于公司申请银行贷款暨关联担保的议案》

7    《关于<公司内部控制自我评价报告>的议案》

8    《关于公司最近三年财务报告的议案》



（三）公司第一届监事会第九次会议于 2021 年 6 月 14 日召开，会议审议通过了
如下议案：

1    《2020 年度利润分配方案的议案》


（四）公司第一届监事会第十次会议于 2021 年 10 月 8 日召开，会议审议通过了
如下议案：


1    《关于公司利润分配方案的议案》




    2021 年，公司监事会的召集、召开、表决程序符合相关法律、法规、规范性
文件和《公司章程》的有关规定。监事会成员忠实勤勉履行职责，出席监事会会
议，审议各项议案，列席公司董事会会议、股东大会，听取公司经营管理工作，
客观公正发表意见，恰当行使监督权利。公司监事会积极参与公司治理，充分履
行职责，有效发挥了监督作用。
二、监事会组成及工作概述
    公司监事会由 3 名监事组成（其中 1 名股东代表监事，1 名职工代表监事），
设监事会主席 1 名。
   报告期内，公司监事会按照《公司法》《公司章程》及《监事会议事规则》
等的规定，权责清晰，认真履行监督职能，监事会制度健全完善且有效执行，信
息沟通渠道顺畅。监事会成员均出席历次监事会会议，审议各项议案；列席股东
大会，接受股东及股东代表的质询；列席董事会会议，对董事会审议的事项进行
监督，对公司重大事项进行核查，对公司的经营管理、财务状况、关联交易、董
事及高级管理人员履职情况等事项进行监督，促进公司规范运作，维护公司及全
体股东权益。
    公司监事会认为：报告期内公司董事会、董事会成员和经营层忠于职守，全
面落实了董事会、监事会和股东大会的各项决议，未出现损害股东利益的行为。
同时，公司建立了较为完善的内部控制制度，公司经营层勤勉尽责，未发现违反
法律、法规或损害公司利益的情形。
三、监事会专项审核监督工作
   监事会对公司依法运作情况、财务情况、关联交易、内部控制等事项进行了
认真检查和监督。
（一）公司依法运作情况
   2021 年，监事会依法对公司经营运作情况进行了监督。公司严格按照《公司
法》《公司章程》及国家有关上市公司的法律、法规依法运作，公司决策程序合
法，建立了较为完善健全的内部控制制度；公司股东大会和董事会严格依照国家
有关法律法规和《公司章程》行使职权，会议的召集、召开、表决和决议等程序
合法合规。董事会认真执行股东大会的各项决议，勤勉尽责；公司董事、高级管
理人员尽职尽责，未发现违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（二）检查公司财务的情况
   监事会对 2021 年度公司的财务状况、财务管理情况等进行了认真细致的监
督、检查和审核。公司财务制度健全、财务运作规范，内控制度健全完善且执行
严格。财务报告真实、客观和公正的反映了公司 2021 年度的财务状况和经营成
果。
（三）审核内部控制自我评价报告的情况
   监事会审阅了公司董事会出具的《深圳市康冠科技股份有限公司内部控制自
我评价报告》，公司现有的内部控制制度符合我国有关法律法规和证券监管部门
的要求，符合当前公司经营管理实际情况的需要，具有合理性、合法性和有效性。
《深圳市康冠科技股份有限公司内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公
司内部控制制度的建设及运行情况。
（五）审核利润分配预案的情况
   监事会对公司 2021 年进行的两次利润分配预案进行了审核，认为公司董事
会提出的利润分配预案符合公司的经营情况和资金状况，符合《公司章程》的有
关规定，有利于公司持续、稳定、健康发展，更好地保障和维护全体股东的长远
利益，不存在损害投资者利益的情况。
（六）关联交易情况
   监事会对公司 2021 年度发生的关联交易进行了监督和检查。公司发生的关
联交易符合公司开发和执行项目的实际需要，且均能严格按照董事会及股东大会
决议执行，关联交易遵循了公允性原则，能够做到价格公允、资金结算及时，对
全体股东（包括关联股东及中小股东）公平、公正、合理，不存在损害公司及股
东利益的行为。
四、公司监事会 2022 年度工作计划
   2022 年，监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》及《监事会议事
规则》等法律法规，恪守职责，加强与公司董事会、管理层的工作沟通，监督公
司规范运作，认真完成各项审核、检查和监督工作，切实维护中小投资者和全体
股东的利益，促进公司持续、健康、高质量发展。2022 年监事会的工作计划主
要如下：
   （一）认真履行监事会职责
   严格贯彻执行《公司法》《证券法》《公司章程》及其它法律、法规，完善
对公司依法运作的监督管理，按照《监事会议事规则》的规定，定期组织召开监
事会工作会议，依法列席公司董事会、股东大会，加强对公司董事和高级管理人
员勤勉尽责履职情况的监督，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法
性，切实维护股东的权益。
   （二）加强与内外部审计机构的沟通
   重点围绕公司依法运作、财务情况、关联交易和内部控制等事项进行检查和
监督，推动公司内部控制制度的有效贯彻执行，防范风险，促进公司规范运作和
健康发展。
   （三）加强学习，提高监事会履职能力
   积极参加监管机构及公司组织的相关培训，持续学习财务、审计相关法律法
规，加强职业道德建设，不断提升自身专业水平和监事会监督能力。


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