三羊马（重庆）物流股份有限公司
                           2021 年年度监事会工作报告


    报告期内公司监事会全体成员严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公

司章程》的规定，忠实勤勉履职，本着对全体股东负责的精神，认真地履行了自身的职责，依法

独立行使职权，积极有效地开展工作，对公司依法运作情况和公司董事、高级管理人员履行职责

情况进行监督，维护了公司、股东及员工的合法权益。现将 2021 年年度监事会工作报告如下：

    （一）2021 年年度监事会工作情况

    报告期内监事会召集召开 8 次监事会会议。所召开会议的召集和召开程序、出席会议人员资

格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公

司章程》的规定，作出的会议决议合法有效。会议审议和审议通过的事项如下：

         会议届次               召开日期                              会议决议

第二届监事会第十六次会议    2021 年 1 月 4 日    （一）审议通过《关于预计 2021 年度日常性关联交易

                                                 的议案》

                                                 （二）审议通过《关于 2021 年度使用闲置自有资金进

                                                 行现金管理的议案》

第二届监事会第十七次会议    2021 年 3 月 12 日   （一）审议通过《关于 2020 年年度监事会工作报告的

                                                 议案》

                                                 （二）审议通过《关于 2020 年年度报告和摘要的议案》

                                                 （三）审议通过《关于 2020 年年度财务决算报告的议

                                                 案》

                                                 （四）审议通过《关于 2021 年年度财务预算报告的议

                                                 案》

                                                 （五）审议通过《关于续聘天健会计师事务所（特殊
                                                   普通合伙）为公司 2021 年年度审计机构的议案》

                                                   （六）审议通过《关于三年财务报告的议案》

                                                   （七）审议通过《关于内部控制自我评价报告的议案》

第二届监事会第十八次会议     2021 年 4 月 27 日    （一）审议通过《关于部分募集资金变更用途为补充

                                                   流动资金的议案》

第二届监事会第十九次会议     2021 年 8 月 27 日    （一）审议通过《关于 2021 年半年度报告的议案》

                                                   （二）审议通过《关于执行新会计准则并变更相关会

                                                   计政策的议案》

第二届监事会第二十次会议     2021 年 9 月 17 日    （一）审议通过《关于三年一期财务报告的议案》

                                                   （二）审议通过《关于内部控制自我评价报告的议案》

第二届监事会第二十一次会议   2021 年 9 月 24 日    （一）审议通过《关于拟申请公司股票在全国中小企

                                                   业股份转让系统终止挂牌的议案》

第二届监事会第二十二次会议   2021 年 10 月 29 日   （一）审议通过《2021 年第三季度报告》

第二届监事会第二十三次会议   2021 年 12 月 17 日   （一）审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募

                                                   投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》

                                                   （二）审议通过《关于使用募集资金向子公司提供借

                                                   款实施募投项目的议案》

                                                   （三）审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现

                                                   金管理的议案》

                                                   （四）审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管

                                                   理的议案》

                                                   （五）审议通过《关于预计 2022 年度日常性关联交易

                                                   的议案》

    报告期内监事出席监事会和股东大会的情况：

                                监事会会议                                  股东大会会议
      姓名
                       应参加次数            出席次数               会议次数           出席次数
     刘险峰              8                 8                 4                 4

     汤荣辉              8                 8                 4                 4

     熊承干              8                 8                 4                 4

    （二）2021 年年度监事会对有关事项的意见

    （1）公司依法运作情况

    报告期内全体监事忠实勤勉履职，出席监事会、股东大会等相关会议,并通过调查、查阅相关

文件资料对经营管理中的重大决策，对经营管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营

计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面实施监督。

    监事会认为：报告期内董事会运作规范、决策程序合法，按照股东大会的决议要求，认真执

行了各项决议。公司建立了较为完善的内部控制制度。管理层依法经营，董事和高级管理人员忠

实勤勉履职，在履行职责和行使职权时恪尽职守,不存在违反相关法律、行政法规、部门规章、规

范性文件和《公司章程》的规定，或有损于公司和股东利益的行为。

    （2）检查公司财务情况

    报告期内监事会通过查阅定期财务报告和相关资料，不定期对财务活动状况进行检查，及时

掌握财务活动现状，对报告期内的财务状况、财务管理等进行了认真细致地监督、检查和审核，

督促公司进一步完善财务管理制度和内控制度。

    监事会认为：报告期内公司财务会计制度较健全，财务运作规范，财务状况良好，无重大遗

漏和虚假记载。公司编制的财务报告真实、准确、完整地反映公司的财务状况和经营成果，不存

在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意

见的审计报告，真实、公允地反映了公司的财务状况和经营成果。

    （3）公司关联交易情况

    监事会对公司关联交易情况进行了检查。

    报告期内第二届董事会第二十三次会议 2021 年 1 月 4 日、第二届监事会第十六次会议 2021

年 1 月 4 日、2021 年第一次临时股东大会 2021 年 1 月 22 日先后审议通过《关于预计 2021 年度

日常性关联交易的议案》，通过与各关联方的预计 2021 年度日常性关联交易；确保相关交易事项

程序合法合规。

    报告期内除实施担保事项关联交易等日常性关联交易外，公司没有与关联方发生日常性关联
交易。报告期内公司没有与关联方发生偶发性关联交易。报告期内关联方为公司和全资子公司向

银行等金融机构申请授信提供担保，截止报告期期末实施担保事项关联交易情况如下：

                                            担保         担保        担保是否已经履
        担保方            担保金额
                                           起始日       到期日       行完毕

        邱红阳            15,000,000.00     2021/3/8      2022/3/4            否

        邱红阳             5,000,000.00    2021/4/16     2022/4/14            否

        邱红阳            20,000,000.00    2021/4/30     2022/4/28            否

        邱红阳            10,000,000.00    2021/4/30     2022/4/28            否

        邱红阳            20,000,000.00    2021/5/28     2022/5/27            否

        邱红阳            10,000,000.00     2021/7/1     2022/6/23            否

        邱红阳            10,000,000.00     2021/7/8     2022/6/22            否

        邱红阳            25,000,000.00    2021/7/26     2022/7/19            否

    邱红阳、易国勤        15,000,000.00   2021/12/22    2022/12/20            否

        邱红阳            10,000,000.00    2019/9/23     2022/9/22            否

        邱红阳             5,000,000.00   2019/10/23     2022/9/22            否

        邱红阳             8,000,000.00   2019/11/20     2022/9/22            否

        邱红阳            10,000,000.00   2019/12/10     2022/9/22            否

        邱红阳             9,250,000.00    2020/6/15     2023/6/15            否

        邱红阳             8,500,000.00    2020/7/24     2023/6/15            否

    邱红阳、易国勤         5,000,000.00    2021/3/26     2022/3/25            否

    邱红阳、易国勤        15,000,000.00   2021/11/24     2022/5/24            否

        邱红阳            31,500,000.00   2021/10/19     2031/9/26            否

        邱红阳            33,600,000.00   2021/12/10     2031/9/26            否

   监事会认为：报告期内公司发生的关联交易事项决策程序符合相关法律、行政法规、部门规

章、规范性文件和《公司章程》的规定，不存在损害股东和公司利益的情形。报告期内没有发生

关联方占用资金的情况。

   （4）公司收购、出售资产情况
    监事会对公司收购、出售资产情况进行了检查。

    监事会认为：报告期内公司未发生重大收购、出售资产情况，未发现内幕交易，不存在损害

股东权益或造成公司资产流失的情形。

    （5）公司对外担保及股权、资产置换情况

    监事会对公司对外担保及股权、资产置换情况进行了检查。

    监事会认为：报告期内公司除为全资子公司向银行等金融机构申请授信提供担保外，没有对

外担及股权、资产置换的情况，未发现内幕交易，不存在损害股东权益或造成公司资产流失的情

形。

    （6）募集资金运用

    报告期内监事会对公司募集资金的使用和管理进行了有效监督和检查。

    监事会认为：报告期内公司募集资金严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件

和《公司章程》的规定进行管理和使用，并及时、真实、准确、完整地进行相关信息的披露工作，

不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在擅自挪用或违规使用募集资金的情

况。

    （7）内幕信息知情人管理情况

    监事会对公司内幕信息知情人管理情况进行了检查。

    监事会认为：报告期内公司严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司

章程》的规定，积极做好内幕信息保密和管理工作。经检查监事会认为公司能够按照规定做好内

幕信息管理以及内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕信息在公开披露前的传递、

编制、报告等各环节所有内幕信息知情人名单并向监管部门报备。

    （三）2022 年年度监事会工作计划

    年度内监事会将继续忠实勤勉履职，进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范

运营,树立公司良好的诚信形象。

    （1）严格按照相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，对董事

会、董事、高级管理人员加强监督，督促公司进一步完善治理结构，提高治理水平。

    （2）继续忠实勤勉履职，召集召开监事会会议和出席股东大会会议，及时掌握、主动关注公

司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，更好地维护股东的权益。
   （3）通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的监督检查，进一步加强内控

制度的落实，加强对企业的监督检查，防范经营风险，推动公司健康、稳定地发展。

   （4）加强业务学习，积极参加监管部门组织的培训，进一步强化监事会监督和履行勤勉尽职

义务的意识，提高监事会工作能力和效率，继续维护好全体股东利益。



                                                  三羊马（重庆）物流股份有限公司

                                                           监事会

                                                         2022 年 4 月 14 日