国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为胜通
能源股份有限公司（以下简称“胜通能源”或“公司”）首次公开发行股票并上
市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第
2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易
所股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号
—主板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保
荐业务》等相关法律法规和规范性文件的规定，现将 2022 年度募集资金存放与
实际使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行
股票的批复》（证监许可[2022]1333 号）核准，并经深圳证券交易所同意，胜通
能源股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）获准向社会公开发行人民
币普通股（A 股）30,000,000 股，每股发行价格为人民币 26.78 元，募集资金总
额为人民币 803,400,000.00 元，扣除承销费用 80,000,000.00 元后的募集资金
为 723,400,000.00 元，已由主承销商国元证券股份有限公司（以下简称“国元
证券”）于 2022 年 9 月 5 日汇入公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师
费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的发行费用，公司本次募集资金净
额 698,350,000.00 元。上述募集资金到账情况已经容诚会计师事务所（特殊普
通合伙）于 2022 年 9 月 6 日进行了审验，并出具容诚验字[2022]200Z0052 号
《验资报告》验证确认。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额合计为 376,407,398.85
元，具体明细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专户实际到账金额 723,400,000.00
减：支付中介机构等相关发行费用 25,050,000.00
实际募集资金净额 698,350,000.00
减：直接投入募集资金投资项目 878,636.00
置换前期自筹资金投入 41,600,415.95
闲置募集资金购买理财产品 93,000,000.00
募集资金补充流动资金（募投项目） 190,000,000.00
加：收到募集资金专户利息收入并扣除银行手续费净额 3,536,450.80
募集资金专户余额 376,407,398.85
二、募集资金存放和管理情况
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指
引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运
作》等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了
《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明
确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2022 年 9 月，公司与国元证券股份有限公司分别和中国光大银行股份有限
公司烟台龙口支行、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、招商银行股份有限公
司烟台分行、浙商银行股份有限公司合肥分行签署《募集资金三方监管协议》，
本公司、本公司全资子公司龙口市胜通物流有限公司与国元证券股份有限公司和
广发银行股份有限公司烟台分行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行
签署《募集资金四方监管协议》，并开设募集资金专项账户。前述监管协议与深
圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
主体 银行名称 银行账号 余额
广发银行股份有限公
龙口市胜通物流有限公司 9550880236277500159 369,353,193.94
司烟台分行
浙商银行股份有限公
胜通能源股份有限公司 3610000010120100368752 6,049,508.98
司合肥分行
上海浦东发展银行股
龙口市胜通物流有限公司 份有限公司烟台龙口 14630078801400000915 604,212.43
支行
中国光大银行股份有
胜通能源股份有限公司 38150188000153622 341,352.78
限公司烟台龙口支行
主体 银行名称 银行账号 余额
兴业银行股份有限公
胜通能源股份有限公司 378040100100126648 29,879.46
司烟台龙口支行
招商银行股份有限公
胜通能源股份有限公司 535903831610502 29,251.26
司烟台分行
合 计 376,407,398.85
三、2022 年度募集资金使用情况
（一）募投项目资金使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民
币 23,247.90 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的实施地点、实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司使用募集资金 41,600,415.95 元置换预先已投入募投项目的自筹资金
事项，已经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过。
公司已于 2022 年 9 月完成上述置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务所
（特殊普通合伙）予以鉴证并出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴
证报告》（容诚专字[2022]200Z0520 号）。公司独立董事、监事会、保荐机构均发
表了同意置换意见。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 30 日披露于深圳证券交易
所网站（www.szse.cn）的《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资
金的公告》（公告编号：2022-007）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金的情形。
（五）用闲置募集资金进行现金管理情况
2022 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会
议审议通过了《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用总额不超过
20,000 万元（含本数）的暂时闲置募集资金和总额不超过 30,000 万元（含本数）
的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自
股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环
滚动使用。公司独立董事、监事会对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构
出具了核查意见。该议案已于 2022 年 10 月 18 日公司召开的 2022 年第三次股东
大会审议通过。具体内容详见公司于 2022 年 9 月 30 日披露于巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）的《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管
理的公告》（公告编号：2022-008）。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相
关产品的情况如下：
购买
预计年
产品 产品 金额 资金
序号 受托方 起息日 到期日 化收益
名称 类型 （万 来源
率
元）
利多多公
司 稳 利
上海浦东
22JG3853 保 本
发展银行 2022 年 2023 年 1.3% 或
期（3 个月 浮 动 募集
1 股份有限 5,800 11 月 01 02 月 01 2.9% 或
早鸟款）人 收 益 资金
公司烟台 日 日 3.1%
民币对公 型
龙口支行
结构性存
款
浙商银行
浙商银行 单位结构 保 本
2022 年 2023 年 1.7% 或
股份有限 性存款（产 浮 动 募集
2 3,500 11 月 04 04 月 28 2.75% 或
公司合肥 品 代 码 收 益 资金
日 日 3.15%
分行 EEH22016D 型
T）
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存放于公司募集资金专项账户中，将按照募集
资金投资项目的建设计划逐步投入。
（十）其他情况说明
截至 2022 年 12 月 31 日，公司不存在其他关于募集资金使用情况的事项。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、报告期内，公司募投项目未发生变更。
2、公司募集资金投资项目未发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1.公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、
不完整的情形。
2.公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对
募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露
的违规情形。
附表 1：2022 年募集资金使用情况对照表
六、会计师事务所对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已出具了《募集资金年度存放与使用情
况鉴证报告》（容诚专字[2023]200Z0144 号）。
报告认为：公司董事会编制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映了胜通
能源 2022 年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：胜通能源 2022 年度募集资金存放与使用符合《证
券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金
管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所股票上市规则（2023
年修订）》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》等法律法规和规范性文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，
并及时履行了相关信息披露义务。公司按照承诺的募集资金投资计划使用募集资
金，不存在擅自变更募集资金投向和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集
资金的情形。
（本页无正文，系《国元证券股份有限公司关于胜通能源股份有限公司 2022
年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
章郑伟 王 凯
国元证券股份有限公司
年 月 日
附表 1：
2022 年募集资金使用情况对照表
单位：万元
本年度投入募
募集资金总额 69,835.00 23,247.90
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 — 23,247.90
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是 否已
变 更项 募 集 资 金 截 至 期 末 截 至 期 末 投 资 项 目达到预 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金 调 整后投 本 年 度 投 本 年 度 实 现 是否达到预
目 （含 承 诺 投 资 累 计 投 入 进度（%）（3）＝ 定 可使用状 否发生重大变
投向 资总额（1）入金额 的效益 计效益
部 分 变 总额 金额（2） （2）/（1） 态日期 化
更）
承诺投资项目
1.综合物流园建设项目 否 46,653.00 46,653.00 4,160.04 4,160.04 8.92 2024 年 4 月 251.88 否 否
2.物流信息化系统建设项 2025 年 10
否 4,182.00 4,182.00 87.86 87.86 2.10 不适用 不适用 否
目 月
3.补充流动资金项目 否 19,000.00 19,000.00 19,000.00 19,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
投资项目小计 69,835.00 69,835.00 23,247.90 23,247.90 — — — —
超募资金投向 不适用
超募资金投向小计 — — — — — — —
合计 69,835.00 69,835.00 23,247.90 23,247.90 251.88
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 不适用
项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
公司使用募集资金 4,160.04 万元置换预先已投入募投项目的自筹资金事项，已经公司第二届董事会第六次会议、第二届监事
募集资金投资项目先期投 会第五次会议审议通过。公司已于 2022 年 9 月完成上述置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予
入及置换情况 以鉴证并出具《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（容诚专字[2022]200Z0520 号）。公司独立董事、监事会、
保荐机构均发表了同意置换意见。
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
2022 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用自有资金和暂时闲置募集
资金进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用总额不超过 20,000 万元（含
对闲置募集资金进行现金 本数）的暂时闲置募集资金和总额不超过 30,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公
管理，投资相关产品情况 司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立董事、
监事会、保荐机构均发表了同意意见。该议案已于 2022 年 10 月 18 日公司召开的 2022 年第三次股东大会审议通过。截至 2022
年 12 月 31 日，报告期内对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品的情况详见本报告三、（五）所述内容。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途 截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金均目前存放于公司募集资金专项账户中，将按照募集资金投资项目的建设计划
及去向 逐步投入。
募集资金使用及披露中存 2022 年度，公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完整的情形。公司按照相关法律、
在的问题或其他情况 法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理
及披露的违规情形。
