募集资金年度存放与使用情况
鉴证报告
胜通能源股份有限公司
容诚专字[2023]200Z0144 号
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
中国 北京
目 录
序号 内 容 页码
1 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 1-3
2 募集资金年度存放与使用情况专项报告 4-10
容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
总所：北京市西城区阜成门外大街 22 号
外经贸大厦 15 层/922-926(10037)
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募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
容诚专字[2023]200Z0144 号
胜通能源股份有限公司全体股东：
我们审核了后附的胜通能源股份有限公司（以下简称“胜通能源”）董事会编
制的 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、 对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供胜通能源年度报告披露之目的使用，不得用作任何其他目的。
我们同意将本鉴证报告作为胜通能源年度报告必备的文件，随其他文 件一起报送
并对外披露。
二、 董事会的责任
按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监
管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监
管指南第 2 号——公告格式》的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的
专项报告》是胜通能源董事会的责任,这种责任包括保证其内容真实、准确、完整，
不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。
三、 注册会计师的责任
我们的责任是对胜通能源董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、 工作概述
我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计
或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证
工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们
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实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发
表意见提供了合理的基础。
五、 鉴证结论
我们认为，后附的胜通能源 2022 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的
专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募
集资金管理和使用的监管要求》及交易所的相关规定编制，公允反映 了胜通能源
2022 年度募集资金实际存放与使用情况。
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（此页无正文，为胜通能源股份有限公司容诚专字[2023]200Z0144 号报告之
签字盖章页。）
容诚会计师事务所 中国注册会计师：
（特殊普通合伙） 童苗根(项目合伙人)
中国注册会计师：
李朝蒙
中国北京 中国注册会计师：
高致祥
2023 年 4 月 25 日
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胜通能源股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
胜通能源股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市
公司规范运作》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》的规
定，将胜通能源股份有限公司（以下简称公司）2022 年度募集资金存放与使用情况报告
如下：
一、 募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准胜通能源股份有限公司首次公开发行股票的
批复》（证监许可[2022]1333 号）核准，并经深圳证券交易所同意，公司获准向社会公开
发行人民币普通股（A 股）30,000,000 股，每股发行价格为人民币 26.78 元，募集资金
总 额 为 人 民 币 803,400,000.00 元 ，扣 除 承 销费 用 80,000,000.00 元 后 的募 集资金为
723,400,000.00 元，已由主承销商国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”）于 2022
年 9 月 5 日汇入公司募集资金监管账户。另减除审计费、律师费、信息披露费等与发行
权益性证券直接相关的发行费用 25,050,000.00 元（此处为不含税金额，包括审计费及验
资费 8,373,461.25 元、律师费 11,320,754.72 元、信息披露费 5,113,207.55 元、发行手续
费 242,576.48 元），公司本次募集资金净额 698,350,000.00 元。上述募集资金到账情况业
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）容诚验字[2022]200Z0052 号《验资报告》验证确
认。公司对募集资金采取了专户存储管理。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司募集资金账户余额合计为 376,407,398.85 元，具体明
细如下：
单位：人民币元
项目 金额
募集资金专户实际到账金额 723,400,000.00
减：支付中介机构等相关发行费用 25,050,000.00
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胜通能源股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
实际募集资金净额
698,350,000.00
减：直接投入募集资金投资项目 878,636.00
置换前期自筹资金投入 41,600,415.95
闲置募集资金购买理财 93,000,000.00
募集资金补充流动资金 190,000,000.00
加：收到募集资金专户利息收入并扣除银行手续费净额 3,536,450.80
募集资金专户余额 376,407,398.85
二、 募集资金存放和管理情况
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深
圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板
上市公司规范运作》等相关法律法规的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公
司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明
确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
2022 年 9 月，公司与国元证券股份有限公司分别和中国光大银行股份有限公司烟
台龙口支行、兴业银行股份有限公司烟台龙口支行、招商银行股份有限公司烟台分 行、
浙商银行股份有限公司合肥分行签署《募集资金三方监管协议》，本公司、本公司全资子
公司龙口市胜通物流有限公司与国元证券股份有限公司和广发银行股份有限 公司烟台
分行、上海浦东发展银行股份有限公司烟台龙口支行签署《募集资金四方监管协议》，并
开设募集资金专项账户。前述监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，监管协议的履行不存在问题。
截至 2022 年 12 月 31 日止，募集资金专户存储情况如下：
单位：元
主体 银行名称 银行帐号 余额
广发银行股份有限公司烟台
龙口市胜通物流有限公司 9550880236277500159 369,353,193.94
分行
浙商银行股份有限公司合肥
胜通能源股份有限公司 3610000010120100368752 6,049,508.98
分行
上海浦东发展银行股份有限
龙口市胜通物流有限公司 14630078801400000915 604,212.43
公司烟台龙口支行
中国光大银行股份有限公司
胜通能源股份有限公司 38150188000153622 341,352.78
烟台龙口支行
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胜通能源股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
主体 银行名称 银行帐号 余额
兴业银行股份有限公司烟台
胜通能源股份有限公司 378040100100126648 29,879.46
龙口支行
招商银行股份有限公司烟台
胜通能源股份有限公司 535903831610502 29,251.26
分行
合计 376,407,398.85
三、 2022 年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金的实际使用情况
截至 2022 年 12 月 31 日止，公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币
23,247.90 万元，各项目的投入情况及效益情况详见附表 1。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
公司使用募集资金41,600,415.95元置换预先已投入募投项目的自筹资金事项，已经
公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过。公司已于2022 年9
月完成上述置换，上述投入及置换情况经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以鉴证
并出具容诚专字[2022]200Z0520号鉴证报告。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表
了同意置换意见。详见《关于使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公 告》
（公告编号：2022-007）。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司本期不存在使用闲置募集资金用于补充流动资金的情形。
（五）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
2022 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议
通过了《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，在确保不 影响
募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用总额不超过 20,000.00 万元（含
本数）的暂时闲置募集资金和总额不超过 30,000.00 万元（含本数）的自有资金进行现
金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起
12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。公司独立非执行董事对
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胜通能源股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构出具了核查意见。详细情况参见 公司 已于
2022 年 9 月 30 日披露于深圳证券交易所网站（www.szse.cn）的《关于使用自有资金和
暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》（公告编号：2022-008）。
截至 2022 年 12 月 31 日，报告期内对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关
产品的情况如下：
预计
购买金
序 产品 资金 年化
受托方 产品名称 额（万 起息日 到期日
号 类型 来源 收益
元）
率
利多多公司稳 1.3%
上 海 浦 东 发展 保本
利 22JG3853 期 2023 年 或
银 行 股 份 有限 浮动 2022 年 11 募集
1 （3 个月早鸟 5,800.00 02 月 01 2.9%
公 司 烟 台 龙口 收益 月 01 日 资金
款）人民币对 日 或
支行 型
公结构性存款 3.1%
保本 1.7%
浙商银行单位
浙 商 银 行 股份 或
结构性存款(产 浮动 2022 年 11 2023 年 4 募集
2 有 限 公 司 合肥 3,500.00 2.75%
品代码 收益 月4日 月 28 日 资金
分行 或
EEH22016DT) 型 3.15%
（六）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在以超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（七）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在将超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。
（八）节余募集资金使用情况
报告期内，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金目前存放于公司募集资金专项账户中，将按照募集资金投
资项目的建设计划逐步投入。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
1、公司募集资金投资项目未发生变更情况。
2、公司募集资金投资项目未发生对外转让的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
1、公司已披露的募集资金使用相关信息不存在披露不及时、不真实、不准确、不完
整的情形。
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胜通能源股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
2、公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集
资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情
形
附表1：募集资金使用情况对照表
胜通能源股份有限公司董事会
2023 年 4 月 25 日
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胜通能源股份有限公司 募集资金年度存放与使用情况专项报告
附表 1-1：
2022 年募集资金使用情况对照表
单位：万元
本 年度投入募
募集资金总额 69,835.00 23,247.90
集资金总额
报告期内变更用途的募集资金总额 —
已 累计投入募
累计变更用途的募集资金总额 — 23,247.90
集资金总额
累计变更用途的募集资金总额比例 —
是否已
募集资金 截 至 期 末 截 至期末投资 项目可行性是
承诺投资项目和超募资金 变 更 项 调整后投本年度投 项 目 达 到 预 定 可 本 年 度实现 是 否 达 到
承诺投资 累 计 投 入 进度（%）（3） 否发生重大变
投向 目（含部 资总额（1）入金额 使用状态日期 的效益 预计效益
总额 金额（2） ＝（2）/（1） 化
分变更）
承诺投资项目
1.综合物流园建设项目 否 46,653.00 46,653.00 4,160.04 4,160.04 8.92 2024 年 4 月 251.88 否 否
2.物流信息化系统建设项
否 4,182.00 4,182.00 87.86 87.86 2.10 2025 年 10 月 不适用 不适用 否
目
3.补充流动资金 否 19,000.00 19,000.00 19,000.00 19,000.00 100.00 不适用 不适用 不适用 否
投资项目小计 69,835.00 69,835.00 23,247.90 23,247.90 33.29 — — —
超募资金投向 不适用
合计 69,835.00 69,835.00 23,247.90 23,247.90 33.29 251.88
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体 不适用
项目）
项目可行性发生重大变化
不适用
的情况说明
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超募资金的金额、用途及
不适用
使用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用
式调整情况
募集资金投资项目先期投
公司募投项目先期投入 4,160.04 万元，已于 2022 年 9 月完成置换。
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用
流动资金情况
2022 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第六次会议、第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用自有资金和暂时闲置募集资金
进行现金管理的议案》，在确保不影响募集资金投资项目建设和公司正常经营的情况下，使用总额不超过 20,000 万元（含本数）的
对闲置募集资金进行现金
暂时闲置募集资金和总额不超过 30,000 万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用
管理，投资相关产品情况
期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。截至 2022 年 12 月 31 日，报告期
内对部分闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品的情况详见本报告三、（五）所述内容。
项目实施出现募集资金结
不适用
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
截至 2022 年 12 月 31 日，尚未使用的募集资金中 9,300 万元用于购买理财产品，其他募集资金均存放在公司的募集资金专户中。
及去向
募集资金使用及披露中存 2022 年度，公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在
在的问题或其他情况 募集资金使用及管理的违规情形。
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