粤海永顺泰集团股份有限公司
          独立董事张五九 2022 年度述职报告

    本人作为粤海永顺泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）的

独立董事，在 2022 年度任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》

《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易

所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《上市

公司治理准则》等法律、法规、规范性文件和《粤海永顺泰集团股份

有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《粤海永顺泰集团股份有

限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》”）的规

定，认真行使权利，积极履行了独立董事职责，有效发挥了独立董事

的作用，切实维护了公司利益及全体股东的合法权益。现将本人 2022

年度履职情况汇报如下：

    一、出席董事会及股东大会情况

    2022 年公司共召开董事会会议 14 次，股东大会 4 次，本人出席

董事会会议、股东大会的情况如下：
       报告期内召开董事会次数                          14
                     应出席 亲自出      委托出   缺席次       是否连续两次未
  董事       职务
                       次数   席次数    席次数     数         亲自出席会议
 张五九    独立董事    14      14         0        0               否
      报告期内召开股东大会次数                            4
                      应出席 亲自出     委托出   缺席次       是否连续两次未
  董事        职务
                      次数    席次数    席次数     数         亲自出席会议
 张五九    独立董事     4       4         0        0               否

    本着勤勉务实和诚信负责的原则，本人按时出席公司董事会、列

                                    1
席股东大会，没有缺席或连续两次未亲自出席会议的情况，会议召开

前认真审阅会议文件材料，与公司经营管理层保持充分沟通，认真审

议议案并提出合理建议。本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、

召开符合法定程序，重大经营事项均履行了相关审批程序，合法有效，

经认真审议，本人除对 1 个关于关联交易的议案作为关联董事投了回

避票以外，对公司董事会其它议案及事项均投了赞成票，无提出异议

的事项，也没有反对、弃权的情形。

    二、发表独立意见情况

    2022 年度，根据《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律、

法规的规定，本人积极履行独立董事职责，对公司有关事项发表独立

意见，具体情况如下：

    1、2022 年 1 月 18 日在公司第一届董事会第十六次会议上，本

人对聘任汪泽海为公司总法律顾问、公司 2022 年外汇衍生品交易额

度、确定公司 2021 年度财务报告审计机构报酬等事项发表了同意的

独立意见。

    2、2022 年 3 月 18 日在公司第一届董事会第十八次会议上，本

人对与永顺泰（宝应）麦芽有限公司进行关联交易事项发表了同意的

事前认可意见，对公司 2021 年度计提减值准备、公司 2021 年 12 月

31 日财务报告内部控制有效性认定书、与永顺泰（宝应）麦芽有限

公司进行关联交易等事项发表了同意的独立意见。

    3、2022 年 4 月 30 日在公司第一届董事会第十九次会议上，本

人对聘请公司 2022 年度审计机构事项发表了同意的事前认可意见，
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对公司 2021 年度利润分配预案、公司内部控制评价报告、聘请公司

2022 年度审计机构、公司 2022 年度融资计划、公司 2022 年度担保

计划、公司 2022 年理财产品交易额度等事项发表了同意的独立意见。

    4、2022 年 5 月 16 日在公司第一届董事会第二十一次会议上，

本人对聘任曾勇为公司副总经理及高级管理人员曾勇、汪泽海薪酬等

事项发表了同意的独立意见。

    5、2022 年 6 月 22 日在公司第一届董事会第二十二次会议上，

本人对公司 2021-2023 年职业经理人落地方案、公司职业经理人经营

业绩责任书等事项发表了同意的独立意见。

    6、2022 年 7 月 10 日在公司第一届董事会第二十三次会议上，

本人对公司员工持股计划参与对象增补名单事项发表了同意的独立

意见。

    7、2022 年 8 月 11 日在公司第一届董事会第二十四次会议上，

本人对公司首次公开发行股票的发行数量及发行比例事项发表了同

意的独立意见。

    8、2022 年 9 月 26 日在公司第一届董事会第二十六次会议上，

本人对公司 2022 年 6 月 30 日财务报告内部控制有效性认定书发表了

同意的独立意见。

    9、2022 年 11 月 17 日在公司第一届董事会第二十八次会议上，

本人对使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用的自

筹资金、使用部分闲置募集资金进行现金管理、使用部分募集资金向

全资子公司借款或增资以实施募投项目、使用银行承兑汇票方式支付

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募投项目所需资金并以募集资金等额置换等事项发表了同意的独立

意见。

    三、在董事会专门委员会的履职情况

    公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核委员会 4 个专门

委员会。本人作为战略委员会的委员，严格按照法律法规、《公司章

程》、《独立董事工作制度》以及《粤海永顺泰集团股份有限公司董事

会战略委员会议事规则》等相关要求，认真履行工作职责，积极参加

战略委员会会议，对相关事项提出意见和建议，推动董事会专门委员

会有效发挥作用。

    四、日常工作情况

    2022 年度，作为公司独立董事，本人通过参加战略委员会、董

事会及股东大会等方式，与公司经营层及相关部门进行沟通，同时利

用各种机会深入了解公司的生产经营、内部管理、财务状况、重大事

项等情况；通过电话、邮件等方式与公司保持密切沟通联系，共同分

析公司所面临的经济形势、行业发展趋势等信息，利用自身业务知识

献计献策；重视政策环境及产业环境变化对公司经营的影响，关注报

刊、网络等媒体对公司的相关报道，及时了解公司的经营动态，积极

履行独立董事职责。

    五、在保护投资者权益方面所做的工作

    1、认真履行独立董事职责，独立、客观、审慎地行使表决权。

本人严格按照《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律、法规相关

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规定，积极参加公司相关会议，认真审阅会议材料，结合行业经验及

业务知识独立、客观地发表意见并审慎地行使表决权，在工作中保持

充分的独立性，切实维护全体股东特别是中小股东利益。

    2、关注公司信息披露工作，保障公司信息披露工作合法合规。

本人主动了解公司的信息披露工作，督促公司严格按照《深圳证券交

易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号

——主板上市公司规范运作》等法律法规和《粤海永顺泰集团股份有

限公司信息披露管理制度》的要求开展信息披露工作，保证公司信息

披露的真实、准确、完整、及时、公平，保障投资者的合法权益。

    3、持续加强自身学习，强化独立董事履职能力。本人重视学习

中国证监会及深圳证券交易所最新的法律法规和各项规章制度，积极

参加证券监管部门及公司组织的相关培训，强化对相关政策法规的理

解认识，增强自身履职能力。2022 年度，积极参加深圳证券交易所

举办的上市公司“诚信规范第一讲”培训及公司保荐机构关于上市公

司规范运作及信息披露的持续督导培训，加深了对中国证监会和深圳

证券交易所相关法律法规、业务规则的了解和认识，深化理解独立董

事在公司诚信建设、规范运作、信息披露等方面所应承担的责任和义

务，提升对公司和投资者的保护能力，为公司的科学决策及规范运作

献计献策。

    六、其他工作情况

    （一）未有提议召开董事会情况发生；

    （二）未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；
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    （三）未发生独立董事提议聘请或解聘会计师事务所的情况。



    2023 年，本人将继续严格按照法律法规对独立董事的要求，本

着认真、勤勉、忠实的原则，积极履行独立董事职责，有效发挥独立

董事作用，推动公司持续健康发展，切实维护全体股东特别是中小股

东的合法权益。

    特此报告，谢谢！




                                         独立董事：张五九

                                          2023 年 4 月 19 日




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