深圳市智微智能科技股份有限公司
董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法




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                     深圳市智微智能科技股份有限公司

                  董事、监事及高级管理人员薪酬管理办法



                               第一章 总则

    第一条   为进一步完善深圳市智微智能科技股份有限公司（以下简称“公司”）
董事、监事及高级管理人员（以下简称“高管人员”）薪酬管理体系，建立与现
代企业制度相适应、职责权利相匹配的激励与约束机制，充分调动公司董事、监
事及高管人员的工作积极性，提高公司经营管理水平，促进公司健康、持续、稳
定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治
理准则》等法律、法规以及规范性文件和《深圳市智微智能科技股份有限公司章
程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，制定本办法。

    第二条   本办法所称董事，是指本办法执行期间公司董事会的全部在职成员，
包括内部董事、外部董事及独立董事。本办法所称内部董事，是指与公司之间签
订聘任合同或劳动合同的公司员工或公司管理人员兼任的董事。本办法所称外部
董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务的非独立董事。本办法所称独立董
事，是指公司按照《上市公司独立董事规则》的规定聘请的，与公司及其主要股
东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。

    本办法所称监事，是指本办法执行期间公司监事会的全部在职成员，包括内
部监事和外部监事。本办法所称内部监事，是指与公司之间签订聘任合同或劳动
合同的公司员工或公司管理人员兼任的监事（包括职工监事）。本办法所称外部
监事，指不在公司担任除监事外的其他职务的监事。

    本办法所称高管人员，是指总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书等。

    第三条   董事、监事、高管人员薪酬与公司长远发展和股东利益相结合，保
障公司的长期稳定发展，董事、监事、高管人员薪酬与公司效益及工作目标紧密
结合，同时与市场价值规律相符。公司薪酬制度遵循以下原则：

    （一） 竞争力原则：公司提供的薪酬与市场同等职位收入水平相比有竞争
力；

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    （二） 贡献与薪酬相对应原则：按工作岗位、工作绩效、贡献大小及“权、
责、利”相结合的因素确定薪酬；

    （三） 短期与长期激励相结合的原则；

    （四） 激励与约束相结合的原则：高管人员薪酬与个人岗位职责目标完成
情况挂钩，与工作创新、提高公司综合实力相关。

                            第二章 管理机构

    第四条   公司董事会薪酬与考核委员会是对董事、高管人员进行考核并确定
薪酬的管理机构。

    第五条   公司董事会薪酬与考核委员会的职责与权限见公司《董事会薪酬与
考核委员会议事规则》。

                            第三章 薪酬标准

    第六条   公司对独立董事每年发放津贴，津贴数额由公司股东大会审议决定。
外部董事、独立董事、外部监事按照《公司法》和《公司章程》相关规定履行职
责（如出席公司董事会、监事会及股东大会等）所需的交通、住宿等合理费用由
公司承担。

    第七条   公司对外部董事、内部董事、外部监事、内部监事不另行发放津贴。
内部董事和内部监事按照其所兼任的高管人员或其他职务对应的薪酬与考核规
定领取相应的薪酬。

    第八条   公司高管人员实行年薪制，其薪酬结构由基础薪酬、绩效年薪、长
期激励三部分组成。

    （一） 基础薪酬按照其在公司内部担任的职务，根据岗位责任等级、能力
等级确定，每月发放。

    （二） 绩效年薪以公司年度经营目标和个人年度绩效考核目标指标完成情
况为考核基础。

    （三） 公司根据经营情况和市场变化，可以针对高管人员采取股票期权、
限制性股票、员工持股计划等长期激励措施，具体方案根据国家的相关法律、法
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规等另行确定。

                             第四章 薪酬支付

    第九条   公司内部董事、内部监事、高管人员薪酬的发放按照公司工资制度
执行。独立董事津贴于股东大会通过其任职决议之日起的次月按月发放。

   公司董事、监事、高管人员的薪酬，由公司按照国家有关规定代扣代缴个人
所得税。

    第十条   公司董事、监事及高管人员在任职期间，发生下列任一情形的，公
司不予发放绩效年薪或津贴：

    （一） 被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人选的；

    （二） 因违法违规行为被中国证券监督管理委员会予以行政处罚的；

    （三） 经营决策失误导致公司遭受重大损失的；

    （四） 公司董事会认定严重违反公司有关规定的其他情形。

                             第五章 薪酬调整

    第十一条 薪酬体系应为公司的经营战略服务，并随着公司经营状况的不断
变化而作相应的调整以适应公司的进一步发展需要。

    第十二条 公司董事、监事及高管人员的薪酬调整依据为：

    （一） 同行业薪酬增幅水平：每年通过市场薪酬报告或公开的薪酬数据，
收集同行业的薪酬数据，并进行汇总分析，作为公司薪酬调整的参考依据；

    （二） 通胀水平：参考通胀水平，以保持薪酬的实际购买力水平作为公司
薪酬调整的参考依据；

    （三） 公司盈利状况；

    （四） 组织结构调整；

    （五） 岗位发生变动的个别调整。

    第十三条 经公司董事会薪酬与考核委员会审批，可以临时性地为专门事项

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设立专项奖励或惩罚，作为对在公司任职的董事、监事、高管人员的薪酬的调整。

                              第六章 附则

    第十四条 本办法相关条款与新颁布的相关法律、行政法规、规章、规范性
文件，以及经合法程序修改后的《公司章程》相冲突时，以新颁布的法律、行政
法规、规章、规范性文件以及经合法程序修改后的《公司章程》相关条款的规定
为准。

    第十五条 本办法自股东大会审议通过之日起生效并开始实施，修改时亦同。

    第十六条 本办法由公司董事会薪酬与考核委员会负责解释和修订。




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